2015科技成果轉化

『壹』 「三權下放」讓成果轉化有多快

「三權下放」讓成果轉化有多快？
將科技成果的使用權、處置權、收益權由國家下放到科研院所和高校等事業單位，以推動科技成果轉化速度和成效。去年9月，財政部會同科技部、國家知識產權局印發了《關於開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》。同年11月，20家中央級事業單位正式啟動了試點。
這一被稱為「三權改革」的科技成果轉化新政施行1年來究竟效果如何？又有哪些難點還需進一步破解？在日前舉行的由上海市科協主辦、上海市電子學會和中科院上海高等研究院、中科院上海葯物所共同承辦「科技成果三權改革」研討會上，與會專家就此進行了一番熱議。
釋放驚人創新活力
「試點單位和科研人員對『三權下放』的期待非常高，積極性也很高。」 中科院科技政策與管理科學研究所研究員李曉軒說。作為該項政策的評估專家，李曉軒對試點一年的「三權下放」有一個全面的認識。他在走訪相關試點單位時發現，不僅是不少科學家們都在討論新的政策，還有一些高校教師和科研院所的科研人員也開始准備帶著成果去創辦公司，「原來大家都還有一些後顧之憂，現在膽子大了。」
伴隨科研人員積極性大增的是試點單位對科技成果轉化管理機制體制流程的優化。李曉軒說，在尋求具體操作方法與政策之間的配套方面，各家單位都下了很多功夫。「『三權下放』之前，成果轉化採用多種方式規避上報國家的流程，造成了很多灰色地帶，這次下放可謂『開前門、堵後門』，把灰色東西變白了，將其納入制度化、規范化軌道。」
按照李曉軒的說法，「三權下放」後，轉化的科技成果如同雨後春筍一般冒出來了。中科院上海葯物所合作與成果轉化處處長關樹宏列舉的一組數據成為最好的證明：該所在2010年到2014年的5年中，一共完成了15個項目的轉化或專利轉讓，總合同額約8億元；而在2015年1月改革試點以來的半年多里，已經有11個項目實現轉化或專利轉讓，總合同額超過4.6億元，另有5個項目正在履行轉化的程序，其中2個項目合同總額達2.3億元，使得總合同額已經接近7億元。
中科院上海葯物所科技成果轉化在改革的半年裡的成果直逼5年總和。即使考慮到上海創建科創中心和相關22條出台所帶來的影響，依然能從一個側面清晰地展現出「三權下放」在科技單位所釋放出的令人驚嘆的創新活力。
還有難題需破解
「三權下放」能否根治我國科技成果轉化難的頑疾？似乎還不夠。李曉軒坦言，在試點中，也發現了這一政策難以解決的轉化難題。「首先是國有資產保值增值的考核壓力，所有權沒有下放，科技成果依然屬於國有資產，需要保值增值的考核，這與成果轉化的高風險性相違背，不利於釋放積極性。」他說，「還有，作為領導幹部的科研人員兼職獲取報酬或股份，以及是否鼓勵單位辦企業等問題上，現有政策規定都與成果轉化有所沖突。」
另一個不合理的是成果轉移轉化稅收問題。「我們有的團隊拿著個人的資產出資。剛剛出完資，還什麼收益都沒有，因為項目作價400萬元就需要交20%即80萬元的稅。這個對科研人員進行科技成果轉化的積極性打擊很大。」中科院微電子所院地合作與產業化處負責人介紹說。
李曉軒表示，成果轉化相關權利從完全國有到部分下放單位，是一步一步走過來的，到今天已經算是很大的跨度了。而造成難題的原因之一在於我國成果轉化的所有權還沒有下放，「單位是國有的，科技成果所有權也在國家手上，即使科技成果完成轉化，科研人員依然會發現自己是打工的，而不是老闆。」 李曉軒說，「可以採用分類管理的辦法加以解決：把無形知識產權從傳統國有資產中分離出來，在管理上加以差別對待。」

『貳』 2015科學方面的重大發明

NO.1、柔宇科技科技創新成果——可折疊式智能移動影院Royole-X
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    可折疊式超高清智能影院Royole-X展現的顯示技術令人驚嘆，它是前所未有的移動影院體驗。據小編了解到，這款產品基於新型AMOLED技術，對比度比傳統LCD高出至少1個數量級，響應速度也比LCD要快1000倍，3300ppi的屏幕解析度更是iPhone 6S的10倍，是當前全球顯示領域產品的最高物理解析度。Royole-X同時配備了柔宇科技自主研發的首款智能移動顯示操作系統Royole-X OS，設計相當人性化。Royole-X首次將超高清大屏顯示和立體聲有源降噪耳機通過可折疊方式完美融為一體，讓用戶真正地如同置身高端私人影院。可以說，Royole-X的出現，顛覆了傳統穿戴式設備的設計理念，是柔宇科技繼發布全球最薄0.01毫米柔性顯示屏之後對科技創新的又一次詮釋。當 前國內市場充斥著很多電子產品，包括形形色色的VR設備，都只是簡單模仿國外的概念並做了本土化，缺乏核心技術創新，所以這些產品也很難進入歐美市場，面 臨著眾多專利的壁壘限制。Royole-X展現的諸多技術創新和全球首創的可折疊式設計，可能會引領穿戴式電子產品設計新潮流，難怪一向對創新極度挑剔的 美國人也對柔宇科技的這款產品尊重有加，熱情如火。據悉Royole-X已在美國市場受到極大關注和追捧。
NO.2、特斯拉科技創新成果——Tesla Model S
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    Tesla Model S是一款由Tesla汽車公司製造的全尺寸高性能電動轎車，外觀造型方面，動感的車身線條使人過目不忘;在前臉造型方面，該車採用了自己的設計語言;另外，特斯拉Model S的鍍鉻門把手在觸摸之後可以自動彈出，充滿科技感的設計從拉開車門時便開始體現。相信這款車一定會讓你過目不忘。
NO.3、Jibo Inc.科技創新成果 ——Jibo機器人

    看過電影《超能陸戰隊》的朋友都想擁有大白，而Jibo Inc.的這項最新科技創新發明成果讓你的夢想實現了。Jibo機器人是一款和大白一樣的暖心管家，它能夠記錄家庭中每個人面孔，幫助家人做備忘提醒，甚至是打理日常生活。如果一個殘疾者能夠擁有這樣一個貼心的家庭助手，那麼生活中的很多難題都將迎刃而解：Jibo幫你訂餐，Jibo幫你告別臉盲，Jibo讓你不再孤單。這項由MIT教授Cynthia Breazeal所研發Jibo機器人自然也是非常值得關注的。
NO.4、Nest的科技創新成果——智能恆溫器Nest Learning Thermostat
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    這是一款懂你溫度的智能家居，智能家居硬體公司 Nest 發布了第三代Nest 學習型恆溫器。它增強了 Farsight 「遠視」 功能，當用戶遠距離靠近恆溫器時，恆溫器會自動顯示時間或溫度;同時新功能 Furnace Heads-Up（保險絲提醒）可以在跳閘時，通過手機 App 向用戶發送提示。
NO.5、大疆創新的科技創新成果 ——無人機Phantom 3
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    這是無人機領域的再次創新。大疆創新的這款產品與汪峰求婚無人機為同系列，但在功能上進行了升級，可以拍攝4K視頻、能進行實時720航拍畫面直播，DJI Pilot App的功能也更加全面，能讓每位用戶都能夠輕松完成專業水準的影像拍攝。而對大疆而言，Phantom 3系列是大疆創新的又一里程碑，也進一步拓寬了無人機領域的技術創新。
NO.6、Deka Robot Arm的科技創新成果 ——電子智能義肢
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    電子智能義肢的出現會讓更多的人會因此站起來，而目前美國食品葯品監督管理局（FDA）已正式批準的DEKA手臂系統（DEKA Arm System）醫療器械，可以接收患者殘肢處肌肉收縮的電活動信號，並將這些電信號傳輸到假肢中的計算機處理器，處理器會將信號進一步轉化為肢體活動。
NO.7、Bitfinder的科技創新成果 ——空氣凈化器Awair
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    Awair不但好看也好用，它可以檢測空氣中的二氧化碳、灰塵顆粒和有毒化學物質等指標。檢測收集完畢後它就會生成報告，告訴你何時該開窗換氣、更換空氣凈化器濾網。而且，Awair的建議都是根據梅奧診所的建議所作出的，十分可靠。
NO.8、三星的科技創新成果 ——眼控滑鼠eyeCan
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    「EYECAN」採用了與顯示器相連的BOX形狀，使用者只需將它與顯示器進行連接，按眼睛高度進行設置，便可以看著顯示器自如地寫字或使用電腦。使用者通過眼球運動，移動滑鼠指針，朝著特定圖標、文件夾、鏈接凝視一秒或眨眼，即可進行點擊和滾動等操作。動一動眼，就知道你要什麼，這款高科技滑鼠還是非常值得我們去關注的。
    當然除了以上8款科技創新發明成果，還有很多科技創新發明成果值得我們去關注，比如3D列印跑車、微軟Surface Pro4、Cube 3D列印機等等。總之2015年時科技產品爆發的一年，而每一款創新科技產品都非常值得我們去關注，甚至是期待早日可以用上。

『叄』 科研成果轉化如何不觸國資流失紅線

官、學、商三種身份集於一身，塗瑤生曾以此為優勢，帶領企業走出新路；但他也受三重身份所累，敗於三者交叉的模糊地帶。

刑罪邊界

法院認定的另一筆300萬元賄款，是譚登平轉賬給第三人，用於支付塗瑤生的投資本金。2011年底，塗瑤生通過他人購買長白山制葯股份有限公司股份的200萬元是譚登平代其支付的。譚登平還幫塗瑤生歸還了其在買房時向他人的借款100萬元。

法院認定的譚登平證言稱，他向塗瑤生行賄300萬元，是因為他覺得塗瑤生在科達機電收購股權以及後來定向增發方面提供了支持和幫助，使得一方制葯股價升高很多，大家都受益。具體指，塗瑤生利用職務便利為科達機電入股一方制葯、譚登平代表科達機電在一方制葯行使經營管理權以及科達機電取得重大事項控制權中謀取了利益。2006年，一方制葯向專職高管定向增發時，塗瑤生明知定向增發後，廣東中研所的國有股權會被稀釋到三分之一以下，違反企業國有資產監督管理的相關規定，未履行職責向省廣東中研所及上級主管部門報告一方制葯定向增發的重大事項，也沒有報告其參與定向增發認購股份，擅自代表廣東中研所同意該定向增發重大事項並收受譚登平為其認購及代持的股份，致使廣東中研所的國有股權被稀釋在三分之一以下，並對一方制葯的重大事項決策喪失了控制權。

庭審中，塗瑤生和譚登平都翻供，稱這300萬元為塗瑤生股份收益。

塗瑤生上訴書稱，前述300萬元支出時間與2003年科達機電收購一方制葯股份已相隔8年，譚登平還以塗瑤生對科達機電公司收購股份有幫助、對一方制葯公司起過大作用為由，個人用300萬元賄送塗瑤生，其行為完全不能反映其所稱動機。2011年時，譚登平已全面掌管一方制葯，塗瑤生雖然掛名董事長，但對譚登平無制約、管理、控制、隸屬關系，沒有行賄塗瑤生的動機。

這一翻供說法因「缺乏正當理由」未被法院採納。

判決書稱塗瑤生未就定向增發事宜報批違規。2003年施行的《企業國有資產監督管理暫行條例》規定，國有控股的公司、國有參股的公司的股東會、董事會決定公司的分立、合並、破產、解散、增減資本、發行公司債券、任免企業負責人等重大事項時，國有資產監督管理機構派出的股東代表、董事，應當按照國有資產監督管理機構的指示發表意見、行使表決權。

法院認定的科達機電董事長邊程證言稱，通過定向增發將廣東中研所股份稀釋到33％以下是因為，一方制葯重大事項都要三分之二以上股東一致同意，而廣東中研所作為國有法人持股三分之一以上，很多投資意見都要上級審批，造成很多投資批不下來。經過計算，定向增發持股要達到12.28％左右，才能將廣東中研所股份拉低到三分之一以下，此舉有利於一方制葯的發展。

上述不願具名的刑法學者告訴《財經》記者，根據刑法修正案九的精神，認定受賄罪既要看數額也要看權錢交易的具體情節，涉案情節是被告人個人行為還是集體決策，是否造成實際損失，對企業發展是否有積極作用，這些對案件走向、量刑均有影響，判決時需考量。

塗瑤生在廣東中研所的一位同事對一審判決結果表示不解。他介紹，現在各科研單位也在倡導讓科研人員得到實惠，塗瑤生作為中葯配方顆粒項目的主要完成人和一方制葯的創辦者，於情於理應該得到一定的股權獎勵。

與此案相似的多個案例顯示，科研經費及科技成果轉化過程中，項目負責人被指控最多的是貪污受賄——公款被「套取」、「轉移」到個人或其所控制的公司名下，都可能觸及一條紅線——國有資產流失。

近年來，這一問題逐漸被重視。2015年修訂的《促進科技成果轉化法》第45條第3款稱，科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產後連續三年至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低於百分之五的比例。

2016年7月，最高檢察院發布《關於充分發揮檢察職能依法保障和促進科技創新的意見》，強調在辦案中正確區分罪與非罪的界限，如對於身兼行政職務的科研人員特別是學術帶頭人，要區分其科研人員與公務人員的身份；區分科研人員科技成果轉化收益分配與貪污、受賄之間的界限；區分突破現有規章制度，按照科技創新需求使用科研經費與貪污、挪用、私分科研經費的界限等。

目前，塗瑤生已經提起上訴，該案正在二審審理中。

『肆』 科研成果轉化老大難，「引鳳還巢」的「科技城」怎麼破

6月25日，四川省印發《關於加快推進綿陽科技城建設的指導意見》和《支持綿陽科技城加快建設政策措施》，推動綿陽科技城依靠創新驅動率先實現突破發展，形成全省新的增長點。

作為由黨中央、命名建設的唯一的中國科技城，綿陽科技城如何激發新活力？「在多點多極支撐發展戰略和創新驅動發展戰略下，在『重塑四川經濟新版圖』中綿陽科技城肩負著重要任務。」省科技廳廳長彭宇行表示，我省將以更大的力度，打造更大的，形成創新驅動發展高地，並將綿陽科技城作為我省經濟發展次級突破的率先突破點，打造成為全省重要的經濟增長極。

10個方面先行先試

過去，科技城與綿陽主城區高度重疊。按照省最新計劃，將在主城區外，高標准、高起點規劃建設不少於100平方公里「科技城集中發展區」。新區建設將按「科學規劃、合理分工、分步推進」的原則，先期啟動建設30平方公里的「科技城軍民融合創新驅動核心示範區」，重點布局國防科研院所、軍工產業集團、高校和的軍民融合重大產業化項目，使其成為科技城未來發展的「領頭羊」。

省科技廳相關人士表示，新區之新，體現在政策新、機制新、發展路徑新。「將把科技城作為『特區』全力打造，集中資源、支持其優先發展，破解制約科技城發展的瓶頸障礙。」省科技廳表示，希望通過科技城加快發展，為地區經濟發展和區域協調發展探索路子、提供引擎、作出示範。

根據指導意見和政策措施，綿陽將在土地政策、股權激勵和科技成果轉化獎勵、科技金融等10個方面先行先試。特別是針對科研院所體制改革試點、軍民融合體制創新等關鍵性問題，省明確指出，綿陽科技城內的事業單位轉讓擁有的科技成果產權所得，按照隸屬關系全額繳庫後，由同級財政全額安排給繳納單位，用於科研及相關技術轉移轉化；高校、科研院所和國有企事業單位的職務發明成果在科技城轉移和交易，所得收益按60%-95%的比例歸參與研發的科技人員及團隊等。這將有效解決科研人員在軍民融合、成果轉化方面內生動力不足問題，充分調動各類人才到科技城創新創業的積極性。

彭宇行透露，省將向國家爭取科技城比照執行北京中關村國家自主創新示範區相關先行先試政策，重點爭取「新三板」、股權激勵、中央級事業單位科技成果處置和收益權改革、科研經費分配管理改革等政策試點。

搭建創新服務體系

「科技創新是慢工出細活。」彭宇行表示，前提是擁有完整的創新服務體系。在綿陽科技城，清晰創新服務體系正加快搭建——

研發方面，我省將支持骨幹與科研院所、高校聯合組建國家級和省級工程技術研究中心、技術中心、重點實驗室等研究開發，提升自主創新能力；

成果轉化方面，打造科技城工業技術研究院、國家軍民兩用技術交易中心、軍民融合技術轉移中心等面向全國開放的科技創新，加速科技成果的交易、轉移、轉化和產業化；

支持科技城創新中心、科技城國家大學科技園等孵化器建設，力爭2015年科技型中小微型達3000家以上。

著眼於提升創新鏈環節的國際科技合作層次，省將聯合科技部等國家部委，定期舉辦「中國（綿陽）科技城科技博覽會暨軍民融合高科技成果交易會」，打造對外開放的窗口和。

創新是動力，開放是路徑，突破是目的。目標已明確：力爭到2015年，綿陽科技城GDP突破1500億元，高新技術產業占工業的比重達60%，軍民結合產業產值達1800億元，RD佔GDP的比重達7%以上，科技進步對經濟增長的貢獻率達63%。科技城創新能力顯著增強，科技綜合實力全面提高，成為我省創新驅動發展示範區、國家以軍民融合為特色的自主創新示範區。高新技術產業規模將較2012年翻番。

『伍』 中華人民共和國促進科技成果轉化法的介紹

中華人民共和國促進科技成果轉換法是為了促進科技成果轉化為現實生產力專，規范科技成屬果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展。中華人民共和國促進科技成果轉化法由第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議於1996年5月15日通過，自1996年10月1日起施行。現行版本為2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議修改。

『陸』 如何科技成果使用權，處置權和收益分配權

根據中發〔2015〕8號文件的精神，按照自治區黨委全面深化改革領導小組的要求，內為解決容事業單位科技成果轉化的瓶頸問題，自治區出台了本《暫行規定》，進行事業單位科技成果管理改革。通過轉變職能、簡政放權，將科技成果管理由過去的「審批制」改為「放權制」，把科技成果的使用權、處置權和收益分配權下放給事業單位，更有利於調動事業單位及其科技人員轉移轉化科技成果的積極性，促進科技成果轉移轉化與產業化。
以前，科技成果的使用和處置一直按照現行事業單位國有資產管理制度執行，科技成果對外投資、轉讓，要由單位主管部門和財政部門審批及備案。這次改革將事業單位科技成果的轉讓、許可、作價入股等使用事項的審批納入了改革范圍，取消了主管部門、財政部門對科技成果使用、處置事項的所有審批和備案要求。改革後，事業單位的主管部門和財政部門對科技成果的使用、處置和收益分配不再審批或備案。使用權、處置權和收益分配權都下放給事業單位，減少層層審批，縮短了科技成果轉移轉化時間，大大激勵了科技人員轉移轉化科技成果的主動性和積極性。這一突破，不僅簡化了程序，而且加快了科技成果的轉移轉化速度。

『柒』 准備申報2020年高企，請問2017年申請的專利，現在只有受理通知書，可以用於近三年的科技成果轉化嗎

您好，按照您提到的情況，您這個專利的受理通知書是不能作為科技成果轉化成果的，需要授權通知書。

『捌』 專利如何轉化為成果

專利轉化為成果可以通過以下四種方式進行：

1、出資

專利出資是指以專利技術成果作為資本進行投資與其他形式的財產相結合，按照法定程序組建企業的一種經營行為。專利是無形財產，而且屬於高附加值的無形資產，為鼓勵科技創新，促進科技發展，以知識產權進行投資已得到《公司法》、《合夥企業法》等法律法規明確肯定，為專利出資提供了法律依據。

2、專利融資

專利融資即專利資金的融通，是以專利為標的進行質押貸款、專利引資、技術入股、融資租賃等行為的總稱。質押貸款是指企業或個人以合法擁有的專利權中的財產權經評估後作為質押物，向商業銀行申請貸款融資的行為。

3、專利實施許可

專利實施許可是指專利技術所有人或其授權人許可他人在一定期限、一定地區、以一定方式實施其所擁有的專利，並向他人收取使用費用。專利實施許可僅轉讓專利技術的使用權利，並不轉讓專利的所有權，實施許可後轉讓方仍擁有專利的所有權，受讓方只獲得了專利技術實施的權利，並沒有得到專利所有權。

4、專利權轉讓

專利權轉讓是指專利權人作為轉讓方，將其發明創造專利的所有權或使用權轉移受讓方，受讓方支付約定價款的行為。專利轉讓權一經生效，受讓人取得專利權人地位，轉讓人喪失專利權人地位，專利權轉讓合同不影響轉讓方在合同成立前與他人訂立專利實施許可合同的效力。