中國證券業協會證券糾紛調解工作管理辦法

『壹』 中國證券業協會職能有哪些

中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，是非營利性社會團體法人，接受中國證監會、國家民政部的業務指導、監督、管理。
中國證券業協會的宗旨是：在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理; 發揮政府與證券行業間的橋梁作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維持證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定 發展。證券業協會履行下列職責：
(一)教育和組織會員執行證券法律、法規，向中國證監會反映會員在經營活動中的問題、建議和要求;
(二)制定證券業自律規則、行業標准和業務規范，並監督實施;
(三)依法維護會員的合法權益;
(四)監督、檢查會員的執業行為，對違反章程及自律規則的會員給予紀律處分;
(五)對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;
(六)收集、整理證券信息，建立行業誠信記錄和誠信評價制度。開展會員間的業務交流，組織會員就證券業的發展進行研究，推動業務創新;
(七)組織證券從業人員資格考試，負責證券從業人員執業資格注冊及管理;
(八)對證券從業人員進行持續教育和業務培訓，提高從業人員的業務技能和執業水平;
(九)開展證券業的國際交流和合作;
(十)法律、法規規定或中國證監會賦予的其他職責。

『貳』 證券業協會應當履行哪些職責

根據證券法的規定，證券業協會履行下列職責： 1．協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規證券公司依照證券法律和行政法規從事經營活動，是證券市場健康發展的首要條件，因此，把協助主管機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，列為協會的首要職責。 2．依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求 證券業協會是證券公司及其他證券業相關機構自己的組織，因此，應當把維護會員的合法權益放在重要地位，並及時向證券監督管理機構反映會員的建議和要求，充當會員與證券監督管理機構之間的橋梁和紐帶。 3．收集整理證券信息，為會員提供服務 協會作為證券業的行業協會，應當收集整理國內外證券行業的信息，並進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務。 4．制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流 作為行業協會，證券業協會的主要職責之一應當是制定證券業自律性的行業規則，防止無序競爭，規范證券業的發展。為了提高證券業的行業業務水平，證券業的重要職責還包括組織會員單位人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。 5．對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 首先，協會的重要職責是調解會員之間的糾紛。協會作為全體證券同業組織民主選舉產生的組織機構，對各個會員有著巨大的權威，因此，當會員之間發生糾紛時，它有能力、也有義務調解會員之間的矛盾。 其次，當會員與客戶之間發生糾紛時，如果雙方同意協會調解時，協會也應該站在公正的立場上調解雙方的矛盾。 6．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究 組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究，可提高會員的業務水平，改進協會所制定的行業規則，並可向證券監督管理部門提出有關修訂法律、行政法規和規章的建議。 7．監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分 由於協會掌握大量本行業信息，並在會員中具有權威，因此，通過上述監督、檢查和對違法、違章會員的紀律處分，就能夠及時發現和糾正違法、違章行為，並對全行業起到教育作用，保障證券業健康、有序地發展。 8．國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

『叄』 中國證券業協會的主要職責

會員大會通過的章程明確了協會在以下三方面的主要職責：
依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。
依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。
依據行業規范發展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

『肆』 中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線功能嗎

中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線功能的，協會網站設有調解工作專區。回

中國證券業協會證券糾紛調答解中心通過協會網站上的在線申請平台接收證券糾紛調解申請，協會調解總體上包括調解申請、調解申請受理、調解實施三個程序。申請人可以通過書面、電子郵件或者通過協會網站調解工作專區提交調解申請。

協會調解總體程序與一般調解相同，不同的是協會調解根據實際需要創設了聯合調解、簡易調解和普通調解等程序類型。除必須由協會調解中心組織開展的調解外，協會調解中與地方證券業協會聯合開展調解工作。

調解實施過程中，首先由協會或地方證券業協會調解專員進行簡易調解，簡易調解不成功或當事人不接受簡易調解的，可選定調解員開展普通調解。

『伍』 中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線申請功能嗎

中國證券業協會復官網有證券糾制紛調解在線申請功能的。根據《調解員管理辦法（試行）》的有關規定，經過地方證券業協會推薦、調解中心初審、證券調解專業委員會審核的聘用程序，協會於2012年8月，首批聘任了111名證券糾紛調解員。

2012年12月，第二批聘任了16名證券糾紛調解員。為了使調解員和地方協會證券糾紛調解有關工作人員加深對調解基本知識、意義、法律環境等的認識，提高調解業務技能，增強對協會證券糾紛調解制度的理解，協會已經成功舉辦兩期調解員培訓班，對協會聘任的所有調解員和地方協會有關工作人員進行培訓。

『陸』 中國證券業協會職能有哪些

中國證券業協會在以下三方面的主要職責：

1、中國證券業協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

2、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

3、中國證券業協會依據行業規范發展的需要行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

『柒』 中國證券業協會與地方協會合作開展的證券糾紛行業調解工作有什麼建議

中國證券業協會在以下三方面的主要職責：1、中國證券業協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。2、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。3、中國證券業協會依據行業規范發展的需要行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

『捌』 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

『玖』 中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線申請嗎

中國證券業協會來官網有證券糾源紛調解在線申請。

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。截至2014年年底，協會共有會員869家，其中，法定會員(證券公司)120家，普通會員（基金管理公司，期貨公司，信託公司等）668家，特別會員（地方證券業協會等）81家。

依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。