證券期貨糾紛

1. 我已經證監會舉報，不知道管不管事.如果真的給怎

第一條為了保障公民、法人和其他組織的合法權益，健全投訴舉報制度，規范投訴舉報工作，維護證券期貨市場的正常秩序，根據現行法律法規的有關規定，制訂本辦法。
第二條中國證監會廣州證券監管辦公室（以下簡稱廣州證管辦）鼓勵公民、法人和其他組織通過合法的途徑，投訴舉報證券期貨市場的違法違規行為，維護自己的正當權益。
第三條公民、法人和其他組織認為廣東省內（除深圳外）的證券期貨經營機構、上市公司、投資咨詢公司、中介機構及其工作人員或其他組織和個人有違反證券期貨法律、法規行為的，或在參與證券期貨市場過程中其權益受到損害的，可依照本辦法向廣州證管辦投訴舉報。
第四條廣州證管辦受理投訴舉報的部門為案件審理執行處。投訴舉報人可以通過電話、信函 、網上電子郵件等形式投訴舉報，也可以來人當面投訴舉報。廣州證管辦開通證券期貨投訴舉報熱線電話，投資者可隨時進行投訴舉報，非辦公時間投資者可通過錄音電話留下姓名、 聯系電話，廣州證管辦工作人員將及時與投資者聯系、處理。
廣州證管辦證券期貨投訴舉報熱線電話號碼：（020）83270585
電子郵箱地址：[email protected]
通信地址：廣州市解放南路123號金匯大廈23樓
郵政編碼：510120
第五條投訴人對涉及自身權益的投訴，應採用實名書面投訴形式，說明事情的基本經過，被投訴對象的名稱、地址、具體當事人，投訴人的姓名、聯系方式、具體的投訴要求，並應同時提供投訴人利益受到侵害的證據或其他有關資料。
第六條廣州證管辦提倡實名舉報。凡向廣州證管辦實名舉報的，廣州證管辦將在調查結束後以適當的方式將處理結果反饋給舉報人。若是匿名舉報的，處理結果不予反饋。
第七條實名或匿名舉報證券期貨市場違法違規行為，均應盡可能說明被舉報機構的名稱、地址以及違法違規的基本事實、具體情節、具體線索和有關證據。若舉報不具可查性，無相應線索，一般不予受理。
第八條對不屬本辦監管職責范圍的電話投訴舉報和來訪，將建議投訴舉報人向有處理權的機關反映。對不屬本辦監管職責范圍的信函投訴舉報件，將轉交有處理權的機關處理，並酌情予以回復。
第九條本辦對受理的投訴舉報信函及電子郵件，將及時組織調查，依法作出處理。對實名投訴舉報實行兩次答復制度。一般情況下在接到投訴舉報的三十天內，向投訴舉報人告知受理情況。在接到投訴舉報的三個月內，向投訴舉報人告知投訴舉報問題的調查處理情況。
第十條本辦受理的投訴舉報，依法作如下處理：
（一）對投訴舉報人反映廣東省內（除深圳外）上市公司、期貨公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司、證券投資咨詢機構或個人存在的管理或服務方面的問題，經調查核實後，督促被投訴舉報機構或個人在規定期限內予以整改。
（二）對投訴舉報人反映廣東省內（除深圳外）上市公司、期貨公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司、證券投資咨詢機構或個人的違法違規行為，經初步查證，認為情節明顯輕微或證據不足，依法不需給予行政處罰的，督促被投訴舉報機構或個人予以整改；認為基本事實存在並需要給予行政處罰的，依照中國證監會的有關規定申請立案查處。
（三）對投訴人與廣東省內（除深圳外）上市公司、期貨公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司、證券投資咨詢機構或個人之間的經濟糾紛，廣州證管辦僅對其是否存在涉嫌違法違規行為進行調查處理，經濟糾紛問題在調查清楚後，將結果反饋給投訴人，具體賠償問題由投訴人與被投訴對象通過協商、仲裁或訴訟途徑解決。
第十一條為了嚴厲打擊證券期貨詐騙和非法證券期貨交易行為，維護證券期貨市場正常秩序，鼓勵知情人舉報證券期貨詐騙和非法證券期貨交易行為。對舉報證券期貨詐騙和非法證券期貨交易，經查證屬實的，根據中國證監會《關於有獎舉報證券期貨詐騙和非法證券期貨交易行為的通告》的有關規定給予適當獎勵。
第十二條本辦對舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等有關情況及舉報內容嚴格保密。凡違反保密規定的責任人員，將依照有關規定嚴肅處理。
第十三條對假借投訴舉報名義，故意捏造事實，誣告陷害他人，打擊同行，或以投訴舉報為名製造事端，干擾正常的市場監管工作的，一經查實，本辦將依照有關規定嚴肅處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。
第十四條本辦法由廣州證管辦負責解釋。
第十五條本辦法自發布之日起施行。
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2. 中國證監會與北京證監局是什麼關系

上下級關系。地方證監是派出機構,隸屬中國證監會垂直領導，IPO都是證監會負回責，地方答證監沒有什麼關系。地方證監只負責轄區內相關證券機構的監管工作。

附證監局職能：

依據證監會的授權對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；依法查處轄區監管范圍內的證券期貨違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議；

聯合和配合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨業務活動，防範和化解轄區證券期貨市場風險，促進證券期貨市場持續穩定健康發展；履行證監會授予的其他職責。

3. 上海有證券期貨業糾紛調解中心嗎

中國證券監督管理委員會上海證監局法制工作處：負責自辦案件的審理、內聽證並依法作出行政處容罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

地 址：上海市浦東新區迎春路555號

4. 深圳證券期貨業糾紛調解中心怎麼樣

深圳證券期貨業糾紛調解中心，本省范圍內，當前企業的注冊資本屬於一般。

通過網路企業信用查看深圳證券期貨業糾紛調解中心更多信息和資訊。

5. 有人了解證券期貨業協會的待遇嗎

證券期貨業協會的確實際一個自律組織，但待遇肯定要比一般的事業單位待遇好。在職能方面，由於協會具有監督檢查各證券期貨會員單位的職能，地位待遇也比想像的要高。

中國銀行業協會、中國證券業協會、中國保險行業協會，在這些地方的在編工作人員是待遇與一般公務員差不多，工資是國家規定的，不會很高，但是福利還不錯。

這些行業工資待遇正常水準，但福利不會差，金融行業這方面都會比別的好點。一般證券期貨協會待遇還可以，比上不足比下有餘。

(5)證券期貨糾紛擴展閱讀：

期貨業協會主要職責：

一、根據期貨法律法規和規章，制定期貨業行為准則、業務規范及其他自律性規則參與擬訂與期貨相關的行業和技術標准。

二、為會員服務，依法維護會員的合法權益，積極向中國證監會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。

三、開展行業資信評級和信用體系建設，表彰、獎勵行業內有突出貢獻的會員和個人。

四、監督、檢查會員的執業行為，受理對會員的舉報、投訴並進行調查處

理，對違反本章程及自律規則的會員給予紀律處分；向中國證監會反映和報告會員執業狀況，為期貨監管工作提供自律組織意見和建議。

五、對會員之間、會員與客戶之間、從業人員與客戶之間發生的期貨業務糾紛進行調解。

六、收集、整理期貨信息，編輯出版期貨業務書籍報刊；開展會員間的業務交流，組織開展期貨研究，推動業務創新，為會員創造更大市場空間和發展機會。

七、組織期貨從業人員資格考試，負責期貨從業人員資格注冊及自律管理工作。

八、對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，提高從業人員的業務技能和執業水平。

九、負責行業信息安全保障工作的自律性組織協調，提高行業信息安全保障和信息技術水平。

十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業發展創造良好的環境。

十一、開展期貨業的國際交流與合作。

十二、法律、法規規定，以及中國證監會或會員大會賦予的其他職責。

6. 中國期貨適用什麼法律，謝謝！

期貨交易管理條例
期貨投資者保障基金管理暫行辦法
期貨交易所管理辦法專
期貨公司管理辦法
期貨公司董事屬、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
期貨從業人員管理辦法
期貨公司首席風險官管理規定（試行）
期貨公司金融期貨結算業務試行辦法
期貨公司風險監管指標管理試行辦法
證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
期貨從業人員執業行為准則（修訂）
最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定
《中華人民共和國刑法修正案（六）》

如上，我國還沒有完整的期貨法律，但各方面的規定基本上到位了，期貨法制定應該不遠了。

7. 對證券期貨從業人員違規為客戶操盤造成損失的,該向誰追回本金，其所在公司是否負有責任

從業人員，所在公司有連帶責任。
1，違規代客理財，可以追究其民事責任，回甚至是刑事責任。虧得答錢，有從業人員代賠付。
2，出現違規代客理財糾紛的， 可以起訴從業人員和所在公司。
起訴從業人員，違法代課理財，追究其民事和刑事責任（金額巨大時），同時起訴公司監管不力，追究其連帶賠償責任。

8. 《證券期貨投資者適當性管理辦法》中監管機構的適當性監管職責包含哪些

《職責規定》共7章、51條，分別為總則、日常監管、風險防範與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括：

一是關於日常監管。派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，並按照規定接收相關市場主體依法報送的業務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監管活動，發現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發現重大風險和問題的，應當依法採取相應的措施。

二是關於風險防範與處置。規定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態監測監控，督促市場主體提高防範和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規以及國務院有關規定，明確派出機構對證券期貨經營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防範和處置職責。

三是關於案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中，依法採取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規定負責實施。對於達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。

四是關於投資者教育與保護。規定派出機構負責督促證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態化的投資者意見徵求機制，並按照規定開展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時，派出機構負責建立健全轄區中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，並按照中國證監會的統一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機制。

除上述職責外，派出機構還負責按照規定履行發展創新、統計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監測以及監管協助等職責。

9. 關於期貨的相關法律法規有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例
* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例
* 1998年08月01日 國務院關於進一步整頓和規范期貨市場的通知
* 1996年12月25日 國務院辦公廳關於中國證監會對期貨市場違規行為進行行政處罰有關問題的復函
* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於1996年全國證券期貨工作安排意見的通知
* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關於進一步加強期貨市場監管工作請示的通知
* 1995年07月20日 國務院關於批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知
* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知
* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知
* 1993年11月14日 國務院關於堅決制止期貨市場盲目發展的通知

10. 如何認定非法經營證券，期貨類犯罪

非法經營證券、期貨類犯罪的監管，由中國證券監督管理委員會在犯罪發生地派出機構負責牽頭（當地證監局），根據當地證監局所屬部門受理及處置、移交司法及審判機關。

公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。

機構監管一處：負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對證券經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區證券經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。

機構監管二處：負責轄區期貨經營機構日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體的現場檢查等。

稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。

法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

綜合業務監管處：負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責轄區市場發展研究等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作等。負責基本處室職責以外的其他監管工作，或根據工作需要，由局黨委靈活調整的其他職責。