證券糾紛調解機制論文

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中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。截至2014年年底，協會共有會員869家，其中，法定會員(證券公司)120家，普通會員（基金管理公司，期貨公司，信託公司等）668家，特別會員（地方證券業協會等）81家。

依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

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具體的內容分析和架構

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證券上市與交易中的違法行為

論文摘要
證券是經濟社會的一種價值符號。證券市場是調節社會經濟需求的一個場所，它集聚社會資金進行資源再分配。因此，證券市場的健康發展，有利於促進國民經濟的迅猛發展，對發展中國家而言，合理地利用證券市場籌措資金，是一國經濟政策的重要組成部分。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。但是，在證券市場發展不成熟的國家，證券市場由於法律制度不完善，市場操作不規范，信息披露不全面等，都直接影響到證券市場的良性運作。本文對證券上市與證券交易進行了研究，對證券上市階段和證券交易過程中的一些違規行為和違法特徵進行了剖析。
關鍵詞：證券上市，證券交易，違法行為，監管，

證券上市是指證券發行結束後，依照法定條件和程序到證券交易所掛牌交易，即賦予某種證券在證券交易所進行買賣的資格。證券交易是指相對依法發行、上市的證券友證券交易所為主的法定場所進行買賣的活動。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。在我國，目前上市與交易的的包括股票（A股、B股、境外上市股）、基金、債券（含可轉換債券）三種。從市值和市場份額角度相比較，股票是市場上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對應，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。
一、 我國證券上市和證券交易的一般規定
《公司法》《證券法》《證券投資基金管理暫行辦法》《可轉換公司債券管理暫行辦法》、滬、深證券交易所的《上市規則》及《股票發行與交易管理暫行條例》等規范性文件對證券上市的條件和程序均作了詳細的規定。比如初次改造的股票必須具備下列條件：股票經批准已懊社會公開改造；公司股本總額不少於5000萬元；開業時間在三年以上的，最近連續盈利；持有股票面值達1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達股份總數的25%以上，公司股本總額超過4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上；公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載等等。在股票上市程序 上，我國也實行核准制，股票改造結束後發行人向中國證監 會提出 股票上市交易申請，上市申請經核准 後，發行人再向證監 會提交核准文件 。證券交易所收到 文件 後與發行人簽訂上市協議，並自收到文件之日起6 個月內安排該股票上市交易，在上市前發行人需要按規定格式和內容披露上市公告書。在實踐中，股票發行核准上市與核准基本上是實行「直通車」制。只有符合上市條件的股票發行申請才會被核准，股票發行成功結束後，在一定時期內均會被核准上市交易。根據滬、深證券交易所的《股票上市規則》，對股票上市實行上市推薦人制度，公司股票申請在證券交易所上市必須由交易 所認可的一至二個機構推薦上市推薦書。另外，國務院《關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》等 規范性文件 對境內公司或涉及境內權益的境外公司在境外上市的條件和程序作了特別規定。基金、債券也各有不同的上市條件和上市程序。
我國對證券交易的主要規定集中於《證券法》第三章。在交易的對象上，只有依法發行的股票、公司債券及其他證券如可轉換公司債券、基金等才能進行交易。在交易場所上，只能在證券交易所掛牌交易、櫃台交易。在交易方式上，採用公開的集中競價交易方式，貫徹價格優先、時間優先的原則。在交易的主體上，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得以任何方式參與 股票交易；為股票發行出具相關法定文件的中介機構和人員在該股票承銷內和期滿後六個月內不得買賣該種股票；為上市公司出具相關法定文件的中介機構和人員，自接受上市公司委託之日至上述文件公開 後5 日內，不得買賣該種股票。對大股東的約束上，規定了持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東的報告義務並禁止其在六個月內買入又賣出或賣出又買入同一種股票。我國目前只允許證券的現貨交易，不允許期貨交易；只允許證券的足額保證金交易，不允許融資或融券的信用交易。為保障證券交易秩序的安全和公開、公正、公平、公信的市場原則，為保護國有、集體資產的安全，我國《證券法》在第三章規定了一語道破交易的禁止行為，這些行為有：內幕交易、操縱市場、編造並傳播影響證券交易的虛假信息、欺詐客戶、法人以個人名義開立帳戶、挪用公款買 賣證券國有企業及國有資產控股的企業炒作上市交易的股票。
二、 證券上市中的主要違法犯罪行為
由於我國股票發行與股票上市核准實行的是「直通車」制，騙取上市資格往往就是騙取股票履行上市資格。在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有（1）騙取上市資格；（2）上市推薦人違法推薦；（3）申請上市過程 中的行賄、受賄；（4）違法境外上市。
（一） 騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐（集團）股份有限公司（以下簡稱東方公司）是1988年由東方鍋爐廠以部分生產經營性賬面資產折為國家股，獨家發起設立的股份 制企業，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進行了編造虛假文件、虛增利潤等 一系列違法行為。首先為了達到 股票上市的目的 ，東方公司夥同有關機構弄虛作假，將注冊時間 和成為試點企業的時間 提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關部門同意 其作為「歷史遺留問題」公司而「繼續進行股份制試點」的資格。1999年10 月，中國證監 會對東方公司進行了虛假資格的調查，並決定對東方公司處心警告的處理。
（二） 上市推薦人違法推薦
根據滬、深交易所的股票上市規則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應履行下列義務：確認發行人符合上市條件；確保發行人的董事了解其所擔負責任的性質，並需承擔交易所上市規則及上市協議所列明的責任；向交易所提交上市推薦書；確保上市文件 真實、准確、完整，符合規定要求，文件內所載的資料均經過核實等等。兩交易 所規定 上市推薦人制度，核心是為了上市推薦 人對申請上市公司是否符合上市條件進行審查，並確保出具上市推薦書的申請人符合規定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、准確、完整的義務，甚至與發行人勾結共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
（三） 申請上市過程中的行賄、受賄
我國證券市場成立至今，上市資格一起是稀缺資源，很多公司特別是定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄為了取得上市資格，使定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄等手段。而與審批、推薦上市資格有關的領導人員也利用權力收受或索取賄賂，構成了我國股票上市環節較嚴重的行賄、受賄鏈條。
（四） 違法境外上市
從證券市場建立起，國務院、中國證監會等 管理部門陸續頒布規范性文件如《股份有限公司境 外上市外資股的規定》《國務院關於進一步加強在境外發行股票上市管理的通知》《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》等，要求國內企業境外上市或涉及境內權益的境外 公司境外公司上市要履行一定的批准或核准手續。但有引起企業負責人，出於利益考慮，無視各種規定

部分中介機構的協助下，採取各種手段逃避監管，未經批准或核准，擅自將境內企業或涉及境內權益的境外企業拿到境外上市。中國證監 會於1996年3月19日發出 通報，指出 境外上市是一項政策性很強制工作，帶頭我國改革 開放的形象，必須有組織、在步驟地進行中國企業（包括境外中資企業機構）無論採取什麼形式到境外 上市，都必須 報經國務院證券委批准。違反上述規定的，要追究越權審批部門和擅自到境外上市企業負責人的責任。同時，對個別不負責的中介機構要進行紀律處分。
三、 證券交易中的一般違法行為
（一） 買賣非法發行的證券
在交易對象上，《證券法》30條明確規定，證券交易當事人依法買 賣的證券必須 是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。
（二） 違反轉讓期限的規定買賣證券
我國對特種方式取得或搬起石頭砸自己的腳的證券的轉讓期限作了明確規定，在該限期內該種證券不得轉讓。如對於證券投資基金配售取得的股票有一部分必須 在3 個月的禁 售期，戰略投資者的禁售期在6 個月以上。對於上市公司董事等高級管理人員持有的本上市公司的股票及其因配股、轉增所得的增量股票在其任期內不得出售。以前的公司職工必須在公眾股份上市後3年才能出售等 等，若違反上述限期規定而出售股票，即為違法。由於 現在滬、深交易 所先進的交易系統和電腦設備，交易所已對轉讓禁止期限內的部分股票作了技術上的禁售措施，有關機構及其個人在客觀上無法在禁售期內轉讓該部分股票，使得目前這類違法行為發生得很少。
（三） 法律法規禁止參與股票交易的人員以各種方式直接或間接持有、買賣股票
為防範證券市場監管者、組織者利用職務的便利及其內幕信息從事股票交易，也為了防範市場監管者、組織者的監管職責與直接從事股票交易的營利目的相沖突，《證券法》規定，中國證監 會及其派出機構工作人員、證券交易所、證券登結算機構、一語道破公司做作業 人員及其法律 和行政法規禁止參與 股票交易的其他 人員如一定級別的公務員在任期或者法定期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。法律法規只是禁止上述人員從事股票交易，而不禁止其從事債券、基金的交易，這主要是因為債券、基金相對於股票而言，價格漲跌幅度不大，投機價值低，實際參與人員少，沒有必要禁止性規定。

（四） 場外交易
場外交易是相對於證券交易 所的場 內交易而言。根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《證券法》的規定，我國目前只允許證券交易所的場內交易，而不允許場外交易。由於我國在股份制改造初期，允許一部分企業定向募集股份並在公司職工內部募集職工股，再加上監管制度不完善，滬、深股市上市速度慢、容量小等 因素，各地為解決決定 向募集股份的流通問題，出現了證券交易中心，產權交易中心和其他場所的場外 交易模式，又稱為「一級半市場」。各地設立的證券交易中心、產權交易中心進行的股票場外交易一度非常紅火，有的證券交易中心完全採用證券交易所交易模式。由於場外交易監管上的難度及缺乏法律保障，各地的場外 交易市場出現了各種各樣的問題投資者的利益受侵害非常普遍，積累了巨大的風險。中國證監 會自1998年起根據國務院的安排 如《國務院辦公廳轉發證監 會關於清理整頓場外非法股票交易方案的通知》等 文件 對各地的證券交易中心進行了清理、取締，對違法從事場外 交易的機構作了處罰。如中國輕騎集團有限公司1997年12月到1998年6月利用其開設的多個產權賬戶，由集團證券部證券管理科科長負責，投入7000餘萬元資金參與 股權交易，進行買入賣出股票活動，結果虧損1095萬元，被 中國證監會查實後與該 公司的其他 違法行為一並於1999年9月9日受到處罰。到1999年《證券法》實施時場外非法股票交易市場基本清理完畢，大規模的證券場外 交易已不存在。但小規模的、較隱蔽的場外 交易市場仍然在各地存在，如成都的凍青樹市場。香港創業板上市和國內高新技術板成為熱門話題之時，各地出現了一些利用創業板上市進行場外交易，欺騙一般社會公眾的案件。
（五） 從事證券期貨交易
根據成效時間和交割時間 是否同步，證券交易可分為現貨交易和期貨交易兩種。現貨交易就是證券買賣成效後即時辦理券款清算交割手續的交易。當然，此處的即時並不等於立即，而是「T+N日」，「T」是英文「TRADE」的縮寫，即交易的意思；N代表交易成效後完成與交易有關的證券款項交割 日期，即買方收到證券、賣方收到款項的日期 。我國目前對A股、可轉換債券、證券投資基金實行的是「T+1」制度，要在成交的次日辦理交割。而期貨交易的成交和交割時期相分離，買賣雙方先簽訂合同，就證券買賣的數量、價格和交割日期達成協議，並在規定的交割日履行券款交割義務。在簽訂合同後、交割日前，賣方無需音樂會證券，買 方無需音樂會款項。證券期貨的實質也是保證金交易，兼具放大財務杠桿，擴大風險規模的雙重作用，證券期貨交易在成熟的證券市場是合法的交易方式。
（六）證券公司從事向客戶融資或者融券交易活動
融資 是指證券公司借錢、透支給客戶從事證券買賣的行為；融券是指證券公司將證券出借給予客戶，由客戶賣出後在一定的時期內又買入該種證券並歸還證券公司的行為。融資 與融券對客戶來說由於 增加了資金或證券，增加了財務杠桿，在投資判斷准確時可增加盈利程度，但在投資判斷錯誤時也會大大增加虧損的程度。融資或融券對證券公司 而言，各有利害，其利有三，一是吸引客戶，提高市場競爭力的一種手段；二是增加交易量，其傭金收也相應地增加；三是通過融資或融券能向客戶收取較高的利息收。其害主要表現 為當投資者虧損 時，有可能無法實際償還證券公司的資金和證券，從而給證券帶來損失，並且在實踐中，客戶與證券公司因融資而發生 的糾紛也甚 多。我國考慮到證券公司從事向客戶融資 或融券活動的巨大風險和相關法律制度的不完備，一直禁止融資 或融券交易。根據 《證券法》規定，一語道破公司為客戶融資 或融券的，沒收違法所得，並延遲非法買賣證券等值的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下 的罰款。構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
（七）大股東不履行報告義務
大股東是指持有一個股份有限公司已發行股份5%以上（含 5%）的股東。不同的大股東由於實力不同、業務不同、社會影響不同，其變更對股份公司的經營、管理會有一定的影響，而且在實踐中，上市公司的主營業務因大股東的變更而發生變更的可能 性很大，對該股票的價格也會產生圈套影響。為了使公司及時了解自身大股東的變更情況，為了使中小投資者及時了解公司的股東結構，為了證券監管機構便 於監管，也為了防止大股東利用變更之機，利用持股優勢操縱市場，《股票發行與交易管理暫行條例》規定任何直接或者間接持有一個上市公司發行在外的普通該比例（5%）時，應當自該事實發生 之日起三個工作日內向該 公司、證券交易所和證監會寫出書面報告並公告。《證券法》規定了該 股東應當在其持股數額達到比例之日起三日內向該 公司報告，公司必須在接到 報告之日 起三日內向國務院證券監管管理機構報告。但在實踐中，有的機構包括證券公司為了掩飾其操縱市場，不讓公眾知悉其炒作該 股的事實，在持股超過5%時不依法履行報告義務。
（八）法人以個人名義開立賬戶，買賣證券
證券賬戶分為法人賬戶和自然人賬戶兩類。中國證監會《關於嚴禁操縱證券市場行為的通知》，「嚴禁任何單位以個人名義在證券交易登記機構開設股票賬戶」，《證券法》第74條明確規定，在證券交易 中，禁止任何 法人以個以個人名義開立賬戶，買賣證券。但有的法人包括證券公司、上市公司、基金公司等出於逃避稅收、逃避監管、便於操縱股票價格等 各種目的，收購或借取眾多公民的身份證開立個人賬戶從事證券交易。
（九）國有企業、國有資產控股的企業、上市公司違法炒作上市交易的股票
法人、自然 人投資證券市場本是追求利益最大化、自擔風險、自享收益的市場行為，法律 無需要限制某類法人從事證券投資。但由於 我國公有制的經濟體制和國有企業體制正處於轉變時期，國有資產和證券市場監管體系不夠完善，國有企業「所有人缺位」、「內部人控制」現象普遍存在，若允許國有企業或國有資產控股的企業自由地從事證券交易，勢將國有資產置於危險境地，出現國有企業憑借其地位、關系、呼風喚雨，牟取暴利。
（十）上市公司違法買賣本公司的股票
上市公司買回本公司股票是一種減少公司注冊資本的重大行為，必須 依照公司法的規定程序進行。《公司法》規定，公司只能 在減少注冊資本和與持有本公司股票的公司合並時才能回購本公司股票。否則副政委不能回購和買賣本公司股票。但有些上市公司認為對自己公司狀況比較熟悉，能自如地製造題材，發布信息以配合股票的炒作，因而買賣本公司股票成功的把握很大，風險很小，從而違法大量買賣本公司股票，以謀取暴利。
四、 證券交易中可能構成的違法行為
根據我國《證券法》《刑法》及有關規定，證券交易中可構成的證券違法行為主要有：內幕交易、泄露內幕信息；編造並傳播證券交易虛假信息；誘騙投資者買賣證券；操縱證券交易價格；挪用公款買賣證券；挪用單位資金買賣證券。

參考文獻
1、黃興旺主編，《證券違法犯罪與防治》，四川人民出版社2001年8月第1版
2、樊崇義主編，《刑事法學》，中國政法大學出版社1999年修訂本
3、《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》單行本
4、中國證監會《關於建設部查處基翔公司違規進行境外上市活動的通報》1996年3月19日
5、中國證監會《關於中國輕騎集團有限公司等 機構和個人違反證券法規行為 的處罰決定》1999年9月9日

㈣ 論證券欺詐發行的法律責任的論文怎麼寫

不用這么復雜的理解吧。

欺詐就是原本就很爛的公司盈利不怎麼樣，但是通過各種手段編輯財務報告欺騙監管部門。IPO募集資金。圈到錢。最慘的就是投資者，把錢融給了一個爛公司。

㈤ 請幫忙出幾個法律論文題目啊.

論 反壟斷法中的企業合並規制
論沉默權 國際貿易中信用證的欺詐與防範
論審判行為 論BOT投資方式的風險
論在物權變動模式下的無權處分行為的效力問題 論電子商務中的消費者權益保護
自由的真義 論我國商業銀行不良貸款的法律規制
初談死刑之存廢 論我國行政壟斷的法律規制
論受賄罪的犯罪構成 論民事證據的排除規則
貪污罪與職務侵佔罪之辨析 民事舉證責任分配的價值考察
談正當防衛的必要限度和特殊防衛權 我國民事訴訟調解制度的弊端與改革
論房產抵押中的法律問題 合同法誠實信用原則的道德基礎
淺論公司法人人格否認原則的運用 論述婚姻法基本原則之自由原則
淺論先佔制度 論民事訴訟法中的再審程序
淺談公司治理可夠制度 論我國國家賠償的范圍
論證券民事賠償制度 淺談我國民事訴訟模式下的辯論原則
對我國目前違反一夫一妻制現象的淺析 我國民事訴訟調解制度存在的問題及完善之我見
淺析夫妻侵權責任體系 小議行政分開制度
淺議電子合同生效制度的法律構建 論適應WIO的銀行制度
論國際反傾銷與中國之對策 反傾銷與保障措施的對比研究
試論醫葯廣告法律調整的完善 淺論公司法人格否認法理
未注冊商標法律保護制度之國際比較及對我國的借鑒意義 保護少數股東權益
淺析我國不安抗辯權制度 中外消費者權益保護的比較與我國消費者保護法的完善
論法定抵押權 試論我國現行精神損害賠償制度保護范圍及其完善
論馳名商標的認定保護 淺析我國現階段金融監管制度
電子商務中的法律問題 對非法證據排除規則的理性思考
淺析行政侵權損害賠償問題 從兩個案例談董事的注意責任及完善措施
淺析刑訊逼供 消費糾紛中的舉證責任
試論我國刑事訴訟中人權保障的完善 試論醫療行為豁免權
關於法官根據民法基本原則進行創造性司法活動的 法理研究 淺析精神損害賠償問題
關於民事公訴制度可行性的探究 論加害給付
論行政訴訟中的舉證責任 論預期違約
論依法治國的科學含義 物權的自我救濟
論正當防衛制度的修改及把握 論沉默權在我國的實現
英美法與大陸法侵權因果關系對我國借鑒意義 論無因管理之債
論憲法的基本原則 論夫妻侵權責任
論行政執法監督制度 論我國的家庭暴力
論民事侵權訴訟的證明責任分擔 淺析我國協議離婚制度
論精神損害賠償 對人身傷害大額賠償案件有關問題法律思考
淺析大學生結婚的問題 論財產繼承中債權人利益的保護
論基因專利 試論家庭暴力
淺析辯訴交易在中國的使用 試論離婚損害賠償
我國合同法第八條之無權處分 試論配偶權的侵權及救濟
淺論 商標權和對商標權的保護 試論我國現行夫妻財產制
淺析我國民事訴訟處分原則 中國同性婚姻合法化之必要性與可行性
淺析正當防衛 論締約過失責任的構成要件
未成年人犯罪的預防研究 論我國市場經濟中的誠信問題
論職務犯罪的控制和預防 淺議配偶權
企業商業秘密保護的思考 成年人行為能力欠缺制度之比較研究
對我國民事訴訟中審級制度的思考 論專利侵權行為的認定
挪用公款罪「歸個人使用」 淺析我國的離婚損害賠償問題
淺析債權人的代位權的理論與實踐 淺析我國婚姻無效制定的基本問題
試論公司人格否認制度 論表見代理之構成
我國民事調解制度的弊端與改革 論家庭暴力的司法救濟
我國夫妻財產制 試論我國夫妻財產制度
論合同違約責任 論電子商務合同
論善意取得制度在不動產上的適用 論侵權責任構成中的因果關系
新聞自由與人格權保護 論我國婚姻法夫妻財產制的價值取向
淺談我國婚姻法中的夫妻財產制 淺論根本違約
淺析婚姻法中的夫妻財產制度 淺談涉外遺囑繼承
違約責任與侵權責任的區分標准 論 反壟斷法中的企業合並規制
論沉默權 國際貿易中信用證的欺詐與防範
論審判行為 論BOT投資方式的風險
論在物權變動模式下的無權處分行為的效力問題 論電子商務中的消費者權益保護
自由的真義 論我國商業銀行不良貸款的法律規制
初談死刑之存廢 論我國行政壟斷的法律規制
論受賄罪的犯罪構成 論民事證據的排除規則
貪污罪與職務侵佔罪之辨析 民事舉證責任分配的價值考察
談正當防衛的必要限度和特殊防衛權 我國民事訴訟調解制度的弊端與改革
論房產抵押中的法律問題 合同法誠實信用原則的道德基礎
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㈥ 中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線功能嗎

中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線功能的，協會網站設有調解工作專區。回

中國證券業協會證券糾紛調答解中心通過協會網站上的在線申請平台接收證券糾紛調解申請，協會調解總體上包括調解申請、調解申請受理、調解實施三個程序。申請人可以通過書面、電子郵件或者通過協會網站調解工作專區提交調解申請。

協會調解總體程序與一般調解相同，不同的是協會調解根據實際需要創設了聯合調解、簡易調解和普通調解等程序類型。除必須由協會調解中心組織開展的調解外，協會調解中與地方證券業協會聯合開展調解工作。

調解實施過程中，首先由協會或地方證券業協會調解專員進行簡易調解，簡易調解不成功或當事人不接受簡易調解的，可選定調解員開展普通調解。

㈦ 中國證券業協會與地方協會合作開展的證券糾紛行業調解工作有什麼建議

中國證券業協會在以下三方面的主要職責：1、中國證券業協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。2、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。3、中國證券業協會依據行業規范發展的需要行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

㈧ 中國證券業協會官網有證券糾紛調解在線申請功能嗎

中國證券業協會復官網有證券糾制紛調解在線申請功能的。根據《調解員管理辦法（試行）》的有關規定，經過地方證券業協會推薦、調解中心初審、證券調解專業委員會審核的聘用程序，協會於2012年8月，首批聘任了111名證券糾紛調解員。

2012年12月，第二批聘任了16名證券糾紛調解員。為了使調解員和地方協會證券糾紛調解有關工作人員加深對調解基本知識、意義、法律環境等的認識，提高調解業務技能，增強對協會證券糾紛調解制度的理解，協會已經成功舉辦兩期調解員培訓班，對協會聘任的所有調解員和地方協會有關工作人員進行培訓。

㈨ 關於證券方面的論文題目，題目要小點的，別動不動就和全國啊國際啊什麼的聯繫上了

證券方面的論文題目

1開放式基金融資研究
2 試論二板市場對證券市場的影響
3 析中國證券市場風險特徵
4 論企業重組與債券融資
5 析證券經紀人制度
6試論行業生命周期對證券市場的影響
7論述基本分析與技術分析的主要區別及其各自優點與缺點
8論述投資基金與股票、債券的區別與聯系
9淺論當前我國股市的問題、原因及對策
10試論股票一級市場與二級市場的關系
11試論供求關系對證券市場的影響
12試論通貨膨脹與通貨緊縮對證券市場的影響
13試論經濟周期對證券市場的影響
14試論K線圖的運用
15試論技術指標的運用
16應用K線理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
17試用切線理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
18使用形態理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
19應用波浪理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
20試用技術指標分析A股市場的現狀及其未來走勢
21我國證券市場熱點板塊流動特點探討
22我國股票市場現狀及其操作策略
23短線操作合理流程及選股方法探討
24短線操作的主要技法
25短線操作買賣點選擇方法
26短線操作如何追漲停板股票
27如何提高短線操作效率
28短線操作的操作原則探討
29短線操作如何追漲停板股票
30短線操作應具有的心態分析
31短線操作策略及風險防範
32股票操作合理模式探討
33投資股票怎樣合理選擇止損點
34我國基金市場現狀及其投資策略
35我國債券市場現狀及其投資策略
36股市短線技術分析及其操作策略
37股市中線（波段）技術分析及其操作策略
38股市長線技術分析及其操作策略
39權證分類及其操作方法
40外資投資對中國證券市場的利弊及其對策
41論我國周邊市場證券（股票）市場的現狀及投資價值
42香港證券市場分析及其投資價值
43中國證券市場「政策市」的利弊及其政策走向
44中小投資者投資我國證券市場如何實現收益最大化
45利益沖突與信息不對稱條件下的投資風險及其對策
46我國證券市場走勢特點及其預測
47「大小非解禁」對我國證券市場的影響及對策
48試論流動性對我國證券市場的影響
49股指期貨推出對我國股票市場的影響及其操作策略
50創業板推出對我國股票市場的影響及其操作策略
51股票市場蝴蝶效應的特點及其對我國市場的影響
52投資大師巴菲特投資特點及其弊端分析
53我國權證市場投資現狀及其操作方法
54我國證券市場風險及規避方法 55香港證券市場特點及投資方法
56試論證券正確投資理念及其操作方法 57股票市場控盤主力操作特點及其應對策略 58試論股市套牢的特點及其解套策略 59股票市場的反彈特點及其操作方法 60股票市場補倉方法及其操作策略
61我國證券市場最有價值的個股選擇及其操作方法 62我國股票投資市場熱點轉換規律及其操作技巧 63股票市場的短線買賣點的確定及其操作方法 64股票市場的中長線買賣點的確定及其操作方法 65證券市場底部特徵及其抄底方法 66證券市場頂部特徵及其逃頂方法
67私幕基金的發展及其在我國證券市場的地位和作用 68法人股的特點及其在我國證券市場的地位和作用 69我國證券市場主要搏奕表現及其特點 70證券經紀業務的發展現狀和前景 71 證券自營業務的發展現狀和前景 72證券投行業務的發展現狀和前景 73證券咨詢業務的發展現狀和前景 74融資、融券業務對證券公司的影響 75證券投資基金的業績衡量問題探索 76證券的長期投資方法探析 77證券的短期投資方法探析 78投資基金的組合投資問題研究 79投資基金的發展前景 80證券業監管新思路
81股指期貨推出對證券業的影響
82股指在增股、拆股、添加新樣本時的技術處理 83投資者和投機者業績的長期比較
84簡析融資炒股
85中國機構投資者的現狀分析 86機構投資者的類別和投資風格 87中國股票市場的稅收沿革
88浮動傭金制度對中國股票市場的影響 89QFII給中國股票市場帶來什麼 90QDII對資本市場的意義 91詢價制能合理給股票定價嗎
92證券在個人理財中的地位和作用 93我國股票市場的周期研究 94波段操作的實證研究 95股市的規模效應研究 96股市的時間效應研究 97股市的信息效應研究 98股市效率研究 99股市操作方法研究 100股市稅收問題綜述 101投資心理研究 102股市的波動性研究
103非公開信息對股價的影響 104我國股票發行制度的演化 105我國股票交易制度的演化 106我國股票監管制度的演化
107虛假信息對股票價格波動的影響 108股價增長的源泉是什麼 109資本市場的資源配置作用 110資本市場對經濟增長的貢獻
111財務分析在證券投資中的重要作用 112基礎分析在證券投資中的重要作用 113技術分析在證券投資中的重要作用