1. 證券經紀人是否受勞動法保護
工作期間，公司一直不給投資理財服務中心任職人員簽定勞動合同 ，也不給繳納社會保險。 直到2009年了，營業部要求投資理財服務中心任職人員簽訂一份不允許填寫日期的所謂臨時勞動合同，有的公司強迫職工填寫的是非全日制用工合同，而且要求一式兩份的合同全部交由營業部保管，不給勞動者本人。為此遭到職工的拒絕。 最後都被迫交出了辦公桌、椅以及文件櫃鑰匙，不允許上班，也不給辦理正常的離職手續。 職工在無奈的情形下向勞動仲裁委員會提出仲裁，要求解除勞動關系的經濟補償金、不簽訂勞動合同的雙倍工資差額以及補繳社會保險等申訴請求。證券公司則聲稱這些職工與公司不屬於勞動關系，不應按勞動法相關規定執行。 律師分析：對於證券公司聲稱這些職工是「正式在編職工」以外的自然人，「是以獨立身份為公司招攬客戶的證券經紀人，不應該享受勞動法的勞動關系待遇」的說法不符合，《證券經紀人管理暫行規定》對於證券經紀人身份的界定： 一、事實上，證券有限責任公司在招聘為其招攬客戶的市場部員工時都以「客戶經理」「投資顧問」為名，工作性質為：全職，口頭承諾試用期過後訂立勞動合同及繳納社會保險。 二、在管理上，１、有嚴格的上下班時間和考勤制度，遲到、早退、請假等均扣減相應的工資，每天上班由公司安排到指定的區域以證券有限責任公司名義從事客戶招攬和客戶服務工作，下班前需要將全天工作情況寫成工作日誌報市場部經理審批２、有工作業績考核，若不能完成公司下達的工作任務則按相應比例扣除工資；３、在工資發放上有底薪、傭金提成構成，並且按照國家工資納稅標准繳納相應的個人所得稅納稅。 仲裁認定：以上所列事實均經過勞動爭議仲裁委員會調查核實，所列事實要件均構成事實勞動關系的主要條件，證券有限責任公司理應承認事實勞動關系存在，並承擔未簽勞動合同所應支付的雙倍差額以及解除勞動關系的經濟補償金。
2. 證券經紀人掛牌在證券公司有什麼風險需要承擔什麼法律責任
滿意答案惘事已逝3級2009-01-11你指的是不是取得證券從業資格，然後將證書掛到證券公專司，證券公司用你的屬證書掛一些沒有資格證的經紀人拉來的客戶，給你一定的費用，但你根本不參與客戶任何操作。幾乎是不幹工作白拿錢的情況。其實這種情況是普遍存在的，因為現在正處於行業規范期內，原來有客戶資源的經紀人或居間人沒有取得從業資格，在法律上不能從事該項業務，所以需要找一個有證書的，將其拉到的客戶掛到名下。當然從本質上來說，這是一個違規的行為，因為你雖然是客戶名義上的經紀人，但是根本沒有也不可能盡到經紀人的職責。所以風險是存在的。但哪有一點風險也不承擔就拿錢的好事呢？而且一般來講，根據我國證券法的規定，如果需要對外承擔責任的一般應由證券公司來承擔，實際上經紀人只是一個中間人，簡單的說，經紀人就是把客戶介紹給證券公司，收取一定的介紹費，基本上不承擔客戶和證券公司因違規操作造成的風險（特殊情況除外，比如參加違規操作等等）。
3. 證券經紀人 與 客戶的糾紛！！
你這份協議本身就是違規的。現在合規查的這么嚴···
現在對傭金版管的都很嚴，記得權去年到財大考試的時候遇到我們公司天津營業部的同事，聊天的時候說起我們這邊地區規定傭金1.2都羨慕死了，去年初天津貌似給萬三的不少吧···天津的地區規定還算晚的了。
你們也是，怎麼不提前查清楚客戶資產量呢。
要是真投訴，你這必然違規的。而且確實有低傭金拉戶的行為了。
4. 違反證券經紀人管理暫行規定的怎樣處罰
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。
證券經紀人在執業過程中發生內違反證容券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委託合同。
證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。
5. 關於證券經紀人辭職後問題
只要你在當前這家券商入職的時候，沒有任何附帶的離職跳槽的限制，就可以！沒有任何難度。而且這樣跳槽非常頻繁！
6. 投資者與證券公司發生的糾紛，哪些屬於交易所受理的范圍
您好！針對您的問題，我們為您做了如下詳細解答：
證券公司因違反本所業回務規則損害投答資者權益的，本所會員部予以受理，協調證券公司妥善解決。對於證券公司其他的違法違規行為，投資者可向證券公司所在地的證監局進行投訴。本所業務規則詳見本所網站服務與支持欄目下的「法律法規庫」。
希望我們國泰君安證券上海分公司的回答可以讓您滿意！
回答人員：國泰君安證券理財經理羅經理
國泰君安證券——網路知道企業平台樂意為您服務！
7. 證券經紀人違規代客操作股票賠了怎麼處理
這個是違規的，可以給證券公司或證監會反映，但是損失要自己承擔
8. 證券公司規定的違法行為中有這么一條：證券經紀人接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項。
證券經濟商（即證券公司）可以接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項，而證券經紀人不可以。證券經紀人是指證券公司以外的人，代理客戶招攬，客戶服務，產品銷售等活動。
9. 證券經紀人接受客戶全權委託代客理財，結果虧損嚴重，如果客戶起訴賠...
一般情況下，客戶起訴你，說明情況已經相當嚴重。首先不管是誰的過錯，反正經紀人是違法的至少已經違規了。現在已經明確規定不得代客理財了。如果私下裡簽了協議，估計會有點用
10. 為什麼《證券經紀人管理暫行規定》規定證券經紀人禁止替客戶辦理賬戶開立、注銷
因為客戶 賬戶的開立，注銷都需要用到一些重要的證件 如銀行卡、身份證，還有專相關的密碼，屬所以需要客戶親自去辦理，如果證券經紀人去辦理的話不僅會泄露客戶隱私，各種辦理行為也不能代表客戶真實意思。
《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定
證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。