1. 证券经纪人是否受劳动法保护
工作期间，公司一直不给投资理财服务中心任职人员签定劳动合同 ，也不给缴纳社会保险。 直到2009年了，营业部要求投资理财服务中心任职人员签订一份不允许填写日期的所谓临时劳动合同，有的公司强迫职工填写的是非全日制用工合同，而且要求一式两份的合同全部交由营业部保管，不给劳动者本人。为此遭到职工的拒绝。 最后都被迫交出了办公桌、椅以及文件柜钥匙，不允许上班，也不给办理正常的离职手续。 职工在无奈的情形下向劳动仲裁委员会提出仲裁，要求解除劳动关系的经济补偿金、不签订劳动合同的双倍工资差额以及补缴社会保险等申诉请求。证券公司则声称这些职工与公司不属于劳动关系，不应按劳动法相关规定执行。 律师分析：对于证券公司声称这些职工是“正式在编职工”以外的自然人，“是以独立身份为公司招揽客户的证券经纪人，不应该享受劳动法的劳动关系待遇”的说法不符合，《证券经纪人管理暂行规定》对于证券经纪人身份的界定： 一、事实上，证券有限责任公司在招聘为其招揽客户的市场部员工时都以“客户经理”“投资顾问”为名，工作性质为：全职，口头承诺试用期过后订立劳动合同及缴纳社会保险。 二、在管理上，１、有严格的上下班时间和考勤制度，迟到、早退、请假等均扣减相应的工资，每天上班由公司安排到指定的区域以证券有限责任公司名义从事客户招揽和客户服务工作，下班前需要将全天工作情况写成工作日志报市场部经理审批２、有工作业绩考核，若不能完成公司下达的工作任务则按相应比例扣除工资；３、在工资发放上有底薪、佣金提成构成，并且按照国家工资纳税标准缴纳相应的个人所得税纳税。 仲裁认定：以上所列事实均经过劳动争议仲裁委员会调查核实，所列事实要件均构成事实劳动关系的主要条件，证券有限责任公司理应承认事实劳动关系存在，并承担未签劳动合同所应支付的双倍差额以及解除劳动关系的经济补偿金。
2. 证券经纪人挂牌在证券公司有什么风险需要承担什么法律责任
满意答案惘事已逝3级2009-01-11你指的是不是取得证券从业资格，然后将证书挂到证券公专司，证券公司用你的属证书挂一些没有资格证的经纪人拉来的客户，给你一定的费用，但你根本不参与客户任何操作。几乎是不干工作白拿钱的情况。其实这种情况是普遍存在的，因为现在正处于行业规范期内，原来有客户资源的经纪人或居间人没有取得从业资格，在法律上不能从事该项业务，所以需要找一个有证书的，将其拉到的客户挂到名下。当然从本质上来说，这是一个违规的行为，因为你虽然是客户名义上的经纪人，但是根本没有也不可能尽到经纪人的职责。所以风险是存在的。但哪有一点风险也不承担就拿钱的好事呢？而且一般来讲，根据我国证券法的规定，如果需要对外承担责任的一般应由证券公司来承担，实际上经纪人只是一个中间人，简单的说，经纪人就是把客户介绍给证券公司，收取一定的介绍费，基本上不承担客户和证券公司因违规操作造成的风险（特殊情况除外，比如参加违规操作等等）。
3. 证券经纪人 与 客户的纠纷！！
你这份协议本身就是违规的。现在合规查的这么严···
现在对佣金版管的都很严，记得权去年到财大考试的时候遇到我们公司天津营业部的同事，聊天的时候说起我们这边地区规定佣金1.2都羡慕死了，去年初天津貌似给万三的不少吧···天津的地区规定还算晚的了。
你们也是，怎么不提前查清楚客户资产量呢。
要是真投诉，你这必然违规的。而且确实有低佣金拉户的行为了。
4. 违反证券经纪人管理暂行规定的怎样处罚
现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。
证券经纪人在执业过程中发生内违反证容券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。
证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。
5. 关于证券经纪人辞职后问题
只要你在当前这家券商入职的时候，没有任何附带的离职跳槽的限制，就可以！没有任何难度。而且这样跳槽非常频繁！
6. 投资者与证券公司发生的纠纷，哪些属于交易所受理的范围
您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：
证券公司因违反本所业回务规则损害投答资者权益的，本所会员部予以受理，协调证券公司妥善解决。对于证券公司其他的违法违规行为，投资者可向证券公司所在地的证监局进行投诉。本所业务规则详见本所网站服务与支持栏目下的“法律法规库”。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！
回答人员：国泰君安证券理财经理罗经理
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7. 证券经纪人违规代客操作股票赔了怎么处理
这个是违规的，可以给证券公司或证监会反映，但是损失要自己承担
8. 证券公司规定的违法行为中有这么一条：证券经纪人接受客户委托，为客户办理证券认购和交易等事项。
证券经济商（即证券公司）可以接受客户委托，为客户办理证券认购和交易等事项，而证券经纪人不可以。证券经纪人是指证券公司以外的人，代理客户招揽，客户服务，产品销售等活动。
9. 证券经纪人接受客户全权委托代客理财，结果亏损严重，如果客户起诉赔...
一般情况下，客户起诉你，说明情况已经相当严重。首先不管是谁的过错，反正经纪人是违法的至少已经违规了。现在已经明确规定不得代客理财了。如果私下里签了协议，估计会有点用
10. 为什么《证券经纪人管理暂行规定》规定证券经纪人禁止替客户办理账户开立、注销
因为客户 账户的开立，注销都需要用到一些重要的证件 如银行卡、身份证，还有专相关的密码，属所以需要客户亲自去办理，如果证券经纪人去办理的话不仅会泄露客户隐私，各种办理行为也不能代表客户真实意思。
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。