工商局不予行政處罰案卷

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《工商行政管理機關行政處罰程序規定》學習輔導提綱
一、立法背景
《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》（以下簡稱58號令）自1996年10月17日實施以來（除2000年12月對其中個別章節進行修訂外，一直沿用至今），對於規范工商機關行政處罰程序，提高工商機關行政執法水平和行政處罰辦案質量，促進工商機關依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益發揮了重要作用。但是隨著社會主義法制建設的不斷發展，修訂該規定的必要性日漸突出，主要體現在以下方面：一是隨著依法治國方略的確定和建設法治政府目標的提出，行政執法日益面臨新的更高的要求，而58號令的一些規定不能滿足這些要求。二是涉及行政處罰的法律制度逐步完善，一些行政程序法律制度相繼出台，而58號令中的一些規定與這些法律法規不夠銜接。三是規范行政執法行為的需要。國家工商總局十分重視規范執法辦案工作，曾多次提出了「規范行政執法行為，提高執法效能」的要求。周伯華局長2007年年初又提出工商行政管理工作要「努力實現監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法的統一」的工作目標和要求。要實現這些要求，進一步規范執法，需要對58號令進行完善。四是促進廉政建設的需要。2005年12月8日，總局下發了《關於落實〈建立健全教育、制度、監督並重的懲制和預防腐敗實施綱要〉2007年底前工作要點的通知》，其中把修訂58號令作為深化「工商行政管理改革和創新，建立和完善行政執法工作制度」的一項重要任務確定下來。五是從工商機關的執法實際看，通過多年的執法辦案實踐，各地積累了豐富的經驗，並不斷從制度層面上完善地方執法辦案制度，已經形成了很多行之有效的辦法，其中有些辦法可以上升為全系統共同遵循的辦案規則。2005年底，國家工商總局正式啟動58號令的修訂工作，在反復徵求地方工商局意見和社會各方面意見的基礎上，幾易其稿，經國家工商總局局務會討論通過，易名為《工商行政管理機關行政處罰程序規定》，以總局第28號令公布實施（以下簡稱28號令）。
二、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》的亮點
28號令分為9章，共90條。與58號令相比，刪除了原有的「行政復議」和「備案」兩章，增加了「監督」一章。其中的亮點主要有：（一）關於工商所實施行政處罰的許可權問題工商所的行政處罰許可權一直是一個備受關注的問題。隨著工商系統執法體制改革，工商所的職能不斷調整，各省相繼規定了工商所以自己名義實施行政處罰的具體許可權，但都希望總局統一規范。經過認真研究，考慮到各地工商所的實際現狀，總局作出統一規定反而不利於各地工商所充分發揮自己的職能作用。因此，為了更充分地發揮省級工商局垂直管理的優勢和作用，28號令授權省級工商局根據本地區實際情況確定工商所以自己名義實施行政處罰的具體許可權。（二）關於告知投訴人、舉報人、申訴人的問題投訴、申訴、舉報是法律、法規賦予公民的權利，權利的內容包括進行投訴、申訴、舉報和獲知投訴、申訴、舉報結果兩部分。但在實踐中，公民的這些權利往往因為行政機關的不作為或不告知處理結果而落空。同時，在實踐中，已經開始出現投訴人、申訴人、舉報人以不作為為由，就工商局不告知的行為申請行政復議或提起行政訴訟，部分工商局因此而敗訴。為了更好地保護投訴人、申訴人、舉報人的這項權利，28號令中增加了告知投訴人、申訴人、舉報人處理結果的規定。規定分為兩個部分，對於不予立案的，在作出不予立案決定後告知；對於立案調查的，在調查終結後應將處理結果告知投訴人、申訴人、舉報人。（三）進一步完善調查取證程序的具體規則調查取證是行政處罰程序中的一個至關重要的環節。此次修訂根據執法實踐反映出的問題，在證據制度部分增加了許多新的內容。如規定了調查取證應著工商行政管理制服，出示「中華人民共和國工商行政管理行政執法證」；增加規定了計算機數據、域外證據的證據形式，抽樣取證、鑒定的規則，並進一步明確了行政強制措施的適用要求。（四）確立符合執法實際的核審制度核審制度是一項內部程序制度。多年來，核審制度發揮了重要作用，得到了各方面的充分肯定。鑒於目前執法實際的變化，似無必要對行政處罰案件全面核審，但也不宜全面廢止，而應著重對一些重大、復雜的案件進行核審把關。因此，28號令規定由各省級工商局根據本轄區的實際情況，確定本轄區內各級工商行政管理機關核審案件的類型和范圍。（五）關於行政處罰期限的問題《行政處罰法》並未規定行政處罰案件的辦理期限。一直以來，工商機關的程序規定中也未對行政處罰的期限進行規范，在一定程度上導致了案件久辦不決等問題，損害了投訴人、舉報人、申訴人和被調查人的合法權益，造成了不好的社會影響，全國人大代表也幾次提出這方面的立法建議。為了更好地維護公民、法人和其他組織的合法權益，維護社會公共利益和社會秩序，規范工商行政管理機關的行政執法行為，提高行政處罰的辦案效率，28號令中增加了關於案件辦理期限的規定。（六）關於涉案財物處理問題涉案財物的處理，既關繫到對當事人合法權益的保護，又關繫到廉潔執法的問題。針對基層執法存在的問題，28號令明確要求各級工商行政管理機關應當建立健全罰沒物資的管理、處理制度，同時在第76條對無人認領財物的處理方式規定嚴格的程序，防止隨意處理當事人的財物，侵犯當事人的財產。（七）規范行政處罰案卷的製作「案卷評查」是國務院確定的行政執法監督的重要形式。歷年總局進行的執法檢查中，抽查行政處罰案卷也是執法檢查的重要內容之一。這次修訂中，針對案卷對內、對外不同的需要，28號令進一步明確了正卷、副卷應包括的材料內容及裝訂順序，使行政處罰文書更加完善。（八）加強對行政處罰的監督為了解決行政處罰中錯案的復查和糾正問題，28號令在總則第4條規定了加強對行政處罰行為監督的內容，以突出加強監督的重要性。更為重要的是，此次修訂專門設置了第八章「監督」，規定對應當處罰而不予處罰、不應處罰而進行處罰，以及處罰不當等所有與行政處罰有關的問題，通過本機關負責人和上級機關的決定，可以啟動監督程序，並明確了具體的糾正程序，特別強調了對於上級機關的糾正決定，下級機關應當堅決執行。

2. 工商局對公司的行政處罰能否消除

行政處罰的檔案根據工商行政處罰記錄、案件程度不同分為：

1、通過簡易程序處理的或者案值較小的，存檔3年；

2、一般程序的案件：存檔5年；

3、重大、特殊案件：存檔20年以上。

因此工商行政處罰記錄消除時間要看是哪種程序的案件，時間也分為3年、5年、20年不等，但記錄消除不意味徹底刪除，還是可以在工商機構當擔中查詢到的。

行政處罰是以對違法行為人的懲戒為目的，而不是以實現義務為目的。這一點將它與行政強制執行區別開來。行政強制執行的目的在於促使義務人履行義務。

行政處罰的適用主體是行政機關或法律、法規授權的組織。這一點使它與刑罰區別開來。刑罰的適用主體是人民法院。

行政處罰與刑罰的區別：制裁的性質不同;適用的違法行為不同;懲罰程度及適用的程序不同;制裁機關不同;處罰形式不同。

處罰的適用對象是作為行政相對方的公民、法人或其他組織，屬於外部行政行為。這一點將它與行政處分區別開來。行政處分只能適用於行政機關的工作人員或其他由行政機關任命或管理的人員。

行政處罰與行政處分的區別：制裁的對象不同;制裁的行為性質不同;制裁的原則不同;懲罰的范圍和程度不同;採取的形式不同;兩者的救濟途徑不同。

行政處罰的前提是相對方實施了違反行政法律規范的行為，而非違反了刑法、民法等其它法律規范的行為。

(2)工商局不予行政處罰案卷擴展閱讀：

行政處罰檔案保存年限為永久保存。

根據《檔案法》及《公安檔案管理規定》第八條四項的規定：

「收集保管具有永久保存價值的公安檔案、資料，並自形成之日起滿20年即向同級公安檔案館移交;同級未設公安檔案館的向上一級公安檔案館移交」。移交後做永久保存，也就是最少不低於60年。

行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。

行政處罰的前提是相對方實施了違反法律規范的行為，而非違反了刑法、民法等其它法律規范的行為。

3. 根據工商行政管理機關行政處罰程序規定，延期不 延期是工商部門他們的事情，但是該處罰決定有沒有法律效力

《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第五十七條規定：「適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定；案情復雜，不能在規定期限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批准，可以延長三十日；案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。」對處罰案件的辦案期限進行限定，其理由在於：從提高行政效率和公正執法的角度出發，應該對辦案期限作出一個原則性的規定，以便敦促辦案人員及時結案，防止案件久拖不決，也避免人情案、關系案的發生。

工商行政管理機關的辦案期限不影響該處罰決定的法律效力。行政機關只要履行了告知義務和送達義務，行政處罰決定書就發生法律效力。
1、關於告知規定
《行政處罰法》第三十一條規定：「行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，並告知當事人依法享有的權利。」對於行政機關不依法告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利的，《行政處罰法》第四十一條規定該行政處罰決定不能成立。
《行政處罰程序規定》第五十二條第一款規定：「工商行政管理機關負責人對行政處罰建議批准後，由辦案機構以辦案機關的名義，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、處罰內容，並告知當事人依法享有陳述、申辯權。」
2、關於送達規定
《行政處罰程序規定》第六十六條規定：「工商行政管理機關送達行政處罰決定書，應當在宣告後當場交付當事人；當事人不在場的，應當在7日內按照第六十七條的規定送達。」根據這一規定，工商行政管理機關在製作完行政處罰決定書後，應當通知當事人到工商行政管理機關所在地受領行政處罰決定書，或者由執法人員到當事人的住所或營業場所直接送達行政處罰決定書。執法人員應當向當事人宣讀行政處罰決定書的內容，並在宣讀後當場交付當事人。如果執法人員宣讀行政處罰決定書時當事人不在場，工商行政管理機關應在7日內按一般文書的送達規定處理。
根據《行政處罰程序規定》第六十七條的規定，工商行政管理機關送達文書，除行政處罰告知書和聽證告知書外，應當按下列方式送達：
1.直接送達當事人的，由當事人在送達回證上註明收到日期，並簽名或者蓋章，當事人在送達回證上註明的簽收日期為送達日期。
2.無法直接送達的，可以委託當地工商行政管理機關代為送達，也可以掛號郵寄送達，郵寄送達的，以回執上註明的簽收日期為送達日期。
3.採取上述方式無法送達的，實行公告送達。公告送達時，可以在全國性報紙或者辦案機關所在地的省一級報紙上予以公告，也可以在工商行政管理機關公告欄張貼公告，並可以同時在工商行政管理機關網站上公告。自公告發布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中記明原因和經過。

4. 不予行政處罰案件，不立卷存檔嗎

根據各部門的行政處罰程序規定，不予行政處罰案件仍然需要立卷存檔。

5. 工商局下達了行政處罰決定書，但罰金不合理，我們該怎麼維權

做出行政處罰的抄工商局襲沒有行政復議的權利！要向上級工商局申請復議或本地人民政府申請！但當事人有向做出行政處罰的工商局陳述、申辨的權力，並且工商部門要記錄在案！也可以內向轄區人民法院提起行政訴訟！
下達了行政處罰決定書後，如果要進行修正，該局內部在程序上沒有困難的！《行政處罰法》有專門規定處罰減免的情況，操作起來也不困難！
根據你所說的情況，其實剛開始要你簽字時，工商局的人就一直在騙你！

6. 行政處罰案卷的問題

行政處罰方面，國家並沒有專門的法律規定案卷構成。目前，多為參照刑事內處罰案卷構成容來做的。
具體內容參照《最高人民法院關於訴訟代理人查閱民事案件材料的規定》第五條和《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》第十一條至二十一條之規定。
副卷的作用是留檔，包括集體討論記錄等包含執法人員個人信息的材料，而正卷作為公眾可查閱內容公開。

7. 工商行政管理機關依法查處違法行為，什麼情況下必須將案件移送公安機關

《中華人民共和國刑法》第一百四十條規定，生產者、銷售者在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產品冒充合格產品，銷售金額5萬元以上不滿20萬元的，處2年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處銷售金額50%以上2倍以下罰金。

國家工商局《關於案件移送有關問題的答復》（工商法字〔1999〕第192號）明確規定，根據《行政處罰法》第七條及第二十二條的有關規定，違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。工商行政管理機關在查處案件過程中，認為案件當事人的行為已經構成犯罪的，應當將案件移送司法機關，不再進行行政處罰。

(7)工商局不予行政處罰案卷擴展閱讀

根據我國《中華人民共和國刑法》的規定，犯罪行為有4個構成要件，即：犯罪主體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪客體。犯罪主體，是指實施犯罪行為的人。犯罪的主觀方面，是指犯罪主體對其實施的犯罪行為及其結果所具有的心理狀態。

犯罪的客觀方面，是指犯罪行為的具體表現。犯罪客體，是指《刑法》所保護的、被犯罪行為侵害的社會關系。上述4個要件必須同時具備才構成犯罪。

8. 工商局處罰決定書要自己去拿嗎!不拿會怎樣

一般程來序案件的行政處罰源決定自當事人簽收之日起生效。作為當事人，你可以配合前往簽收，也可約定時間地點等候送達簽收。你不配合迴避的話，法律規定其他方式亦可視為送達。你不簽收並不代表能逃避處罰。
《工商行政管理機關行政處罰程序規定》
第六十六條工商行政管理機關送達處罰決定書，應當在宣告後當場交付當事人；當事人不在場的，應當在七日內按照下條的規定送達。
第六十七條工商行政管理機關送達文書，除行政處罰告知書和聽證告知書外，應當按下列方式送達：
（一）直接送達當事人的，由當事人在送達回證上註明收到日期，並簽名或者蓋章，當事人在送達回證上註明的簽收日期為送達日期；
（二）無法直接送達的，可以委託當地工商行政管理機關代為送達，也可以掛號郵寄送達，郵寄送達的，以回執上註明的收件日期為送達日期；
（三）採取上述方式無法送達的，公告送達。公告送達，可以在全國性報紙或者辦案機關所在地的省一級報紙上予以公告，也可以在工商行政管理機關公告欄張貼公告，並可以同時在工商行政管理機關網站上公告。自公告發布之日起經過六十日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中記明原因和經過。

9. 工商局行政處罰案件中的詢問筆錄是必須具備的嗎

《中華人民共復和國行政訴訟法》制第三十三條規定「證據包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數據（五）證人證言；（六）當事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄、現場筆錄。以上證據經法庭審查屬實，才能作為認定案件事實的根據。」
只要案件的調查掌握了足夠的證據，能夠證明違法事實的存在， 行政處罰不一定要詢問筆錄。工商局行政處罰案件中不一定需要詢問筆錄也是同樣的道理，這種沒有詢問筆錄的案件通常被稱為「零口供」案件。

10. 工商部門作行政處罰一定要當事人的身份證復印件嗎

按照辦案規定，一般行政處罰案件辦理都要這個，，，，，，