加強科技成果轉化研究

1. 基於激勵理論的科技成果轉化研究現狀

激勵是個很寬泛的概念，凡是能夠對科技成果轉化起積極作用的政策法規都具有激勵的作用，但縱觀國內學者的觀點，基於激勵理論提出的關於科技成果轉化的建議主要集中在以下幾個方面：

（一）改革利益分配機制，有效激勵科研人員

郭莉（2010）等學者均承認利益分配在科技成果轉化過程中的重要作用，但由於受傳統計劃經濟體制的影響，目前國家對科技成果轉化中的利益分配規定過於原則，缺乏可操作性。

蔣文、謝清（2010）指出由於一些科研機構擔心推動科技成果的轉化會影響到教學、流失國有資產，因此在制定分配政策時，主要強調本單位的利益而忽略了科研人員的勞動，影響了科研人員從事成果轉化的積極性，建議在平衡好科研機構和個人利益的前提下，盡可能體現科研與推廣人員的勞動與貢獻。如：建立科學的考核制度，將技術成果的應用價值以及由此帶來的社會效益進行量化並在科研人員的年終考核、職稱評定、晉級等方面予以體現；或在科技成果轉化、推廣的各個環節根據科研人員和推廣人員的貢獻，制定相應的優惠和獎勵政策；亦可鼓勵科研人員利用閑暇時間從事研發、創辦科技企業、到企業兼職等。

李艷軍等人（1996）認為科研機構內部對成果轉化利益的分配沒有體現向個人傾斜的原則，不足以彌補科研人員從事科技成果轉化與推廣的機會成本，建議把科技成果轉化、開發的績效納入學校各種獎勵、住房分配、職稱評定的條件范圍；調整科研機構內部對成果開發利益的分配比例，科研院所應適當減少提留比例並將部分提留返還課題組，一方面可以保證成果直接研製推廣者的獲利水平，另一方面也為成果繼續研究和開發提供經費來源；探索出一套以利益分配關系為核心的科研機構附屬企業的最佳管理模式，促進其快速發展。

馮振珉、胡元清（2006）認為目前政府關於科技成果轉化工作的利益分配政策和法律比較滯後，科研機構也很少將科技成果轉化直接與利益分配掛鉤，影響了從事科技成果轉化工作人員的積極性。建議科研機構可以按照國家和當地政府的政策，結合單位實際情況，制定各種開放、優惠政策。如：盡量提高科研工作者及科技成果轉化參與者的利益比例；擁有科技成果或具有從事科技咨詢資格的科研人員可以在一定年限內帶薪離崗創辦與科技成果轉化相關的學科性公司、科技咨詢公司等；有能力的科研人員可以在完成本職工作任務的同時去科技成果轉化的單位兼職；把科技成果的轉化效益與科研人員及科技管理人員的工資、獎金、福利等掛鉤，科研人員和教師的課題結余經費可以作為他們創辦科技型企業、投資其他科技成果轉化公司的資金等，以擴大自主支配許可權。

從以上的觀點中可以看出，國內學者關於促進科技成果轉化的利益分配建議主要包括以下幾點：①把科技成果的轉化效益與科研人員的年終考核、職稱評定、晉級等掛鉤。②盡量提高科研工作者及科技成果轉化參與者的利益比例。③鼓勵擁有科技成果的科研人員可以在一定年限內帶薪離崗創辦與科技成果轉化相關的學科性公司。④鼓勵有能力的科研人員可以在完成本職工作任務的同時去科技成果轉化的單位兼職等。

（二）建立有效的科技創新人才激勵機制

對於人才的激勵方式，國內學者的意見普遍一致，就是要綜合採用物質激勵和非物質激勵相結合的方式。

曹明亮（2011）認為科學研究取得一定的成果體現出了參與科技轉化工作人員的成效，他們的付出不僅需要得到社會的承認與尊重，還應給予一定獎勵。如果僅側重精神獎勵而缺乏物質激勵，會使科技成果轉化失去原動力，建議設立專門的科研獎勵基金，對科研活動盡可能地提供相關的物質保障。范道勝（1997）也提出了類似的建議，認為國家設立科技成果推廣獎，各部委、省市設立相應的推廣類獎，可以引導全社會注重和加強科技成果的推廣應用。科技成果推廣獎應主要獎勵直接從事成果推廣應用、開發轉化的人員。同時，將獲得科技成果推廣獎的數量等級和取得的經濟效益和社會效益情況作為對科研院所進行評估以及下一輪科研立項的主要依據，特別是要與國家重大科技項目、工程中心掛鉤。

楊蘭蓉等人（2006）認為在獲獎項目成果推廣應用中，科技人才激勵機制的不完善。提出將科研院所和高校中的科技人才分為研發人才和推廣人才，建立多層次、全方位的激勵體系。對於研發人才，實行「基本收入＋風險收入」的激勵管理模式，讓他們參與企業利潤分配的部分，保障研發人才的利益，激發他們對市場需求的關注；對於推廣人才，則採取「基本收入＋提成＋職務消費」的激勵管理模式，來提高推廣人才的工作熱情。

萬華（2003）則從具體的激勵方式出發，指出為使科技成果得以產業化，可以對科技創新人才採取兩種激勵方式：一種是產權激勵，就是以科技成果轉化工作作為系統對其內在的創新人才就其能力和貢獻大小進行量化，以技術入股的方式，發揮科技創新人才的積極性和創造性，加快成果孵化工作。另一種是期權激勵，根據未來實際工作的貢獻大小，給予科技創新人才期權（或虛擬期權）激勵，以更好地吸納和留住優秀人才，減少優秀人才的跳槽。

（三）健全技術市場，為強化科技成果轉化搭建良好的平台

根據激勵理論，市場力量是科技成果產生和轉化為現實生產力的動力源泉（肖龍階，陳愛江，2007），但是市場激勵又依賴於技術市場的良性運行。因此，針對如何健全技術市場，學者們給出了自己的觀點。

趙正洲、李瑋（2012）認為我國的技術市場發育很不成熟，使得科技成果轉化的信息供給與需求的傳輸渠道沒有建立或健全。要按照「科學、高效、開放、共享」的原則，建立和健全全國或區域技術市場信息交流平台，促進科技成果與技術信息的及時、准確、高效流通。要按照獨立法人的屬性、條件和程序，建立和健全全國或區域技術市場中介服務組織，強化技術市場中介服務組織的功能與作用。

游文明等人（2004）則從產學研合作的角度出發，認為企業或學研機構可以通過科技成果孵化器、企業技術（科研）中心、校辦科技產業、院所辦科技產業或者以產權為紐帶合作建立股份合作制企業等方式，在組建企業內部建立一個技術市場，促使資金和技術等資源圍繞全部各方有效需求進行整合，降低科技成果的交易成本。

（四）創新管理制度，為強化科技成果轉化提供有力保障

由於市場機制的激勵作用是有限的，需要藉助政府行為來發揮宏觀調控職能，以保護科技成果轉化人員的「利他」動機。關於如何為成果轉化工作提供良好的外部環境，主要有下列看法。

觀點一：建立和健全有利於成果轉化的評價考核體系。何先美等人（2010）認為我國的科技評價體制存在偏差，承擔國家重大計劃、獲國家獎、SCI論文等是考核教師的重要指標，這使從事應用研究的教師常處於不利地位，極大地影響了優秀的科研人員實現科技成果轉化積極性。建議對不同性質的教師實行分類指導：從事基礎研究的教師，考核其論文發表及引用情況；從事技術研究開發的教師，重點考核其承擔課題及成果的產業化應用情況，並在成果產業化後的利益分配上向教師傾斜。

觀點二：制定有利於科技成果轉化的財政激勵政策。劉強等人（1998）認為目前在成果轉化中存在一個普遍性問題是企業急功近利的短視行為，不願過早參與成果的孵化，唯恐投入失敗。因此，各級政府應加大科技投入力度，有效地制定有利於科技成果轉化的財政激勵政策，如：對企業在研究開發方面投入實施優惠利率，對實行產業化後的高新技術產品減免、返退稅收等。

觀點三：加強知識產權保護。郭莉（2010）認為知識產權保護是企業在國際競爭中獲勝的重要途徑，但目前，科研工作者知識產權意識普遍較淡薄。因此，應該加強知識產權法律、法規的培訓和宣傳，提高領導、管理層以及科研人員的知識產權意識，同時，加大知識產權保護力度，嚴格執行《專利法》，保護企業和專利權人的合法權益。陳俊（2005）也指出，目前我國知識產權保護水平，特別是專利保護所達到的水平與發達國家相比存在相當大的差距，需要檢視我國知識產權法律制度之不足，對職務發明成果原始權利人的歸屬、專利申請人的資格、科技轉化收益、受獎勵權、技術入股等問題，對自主知識產權以及商業秘密的保護，做出立法完善。

觀點四：推動產學研合作。周玉玲（2007）認為我國政府應該借鑒發達國家的經驗，鼓勵大學和企業合作。政府要加強組織管理職能，在高校與企業之間搭橋鋪路，借鑒發達國家的經驗，建立起以「政府支持、依託大學、市場機制、企業運作」的運行機制，把政府、企業、高校緊密而有效地聯系在一起，有力地促進官、產、學、研的互動鏈接。

2. 為什麼在企業中要加強科技成果轉化

1）全社會特別復是各級制領導幹部必須對實施科教興國戰略的意義有一個新的、 更加深刻的認識。要把實施科教興國戰略放在黨和政府工作的更重要的地位，抓好向科教事業加大投入的落實工作，建立健全適應市場經濟發展要求的科教投入多元體系。
（2）加快建設國家創新體系，增強知識創新、 科技創新能力。
（3）創建產學研相結合的新優勢。要根據新形勢，推動產學研更緊密地結合，創建新優勢。要深化科研管理體制改革，制定鼓勵產學研結合的優惠政策，促進高等學校、 科研院所和企業在技術創新和發展高科技產業中的結合。
（4）要加強基礎研究和應用科技的研究與開發，大力發展高新技術及其產業。
（5）要大力提高科技成果轉化為現實生產力的能力。
（6）要不斷提高勞動者素質，大力培養跨世紀創新人才

3. 如何進一步提高高校科技成果轉化率

1、強化政府職能，加強政策導向。 高校科技成果轉化是個復雜的系統工程，同時也是一項風險性事業。沒有政府作後盾，沒有政府資助，單個個人或企業很難做到。高校的科技成果要迅速轉化，首先是政府要加強引導，制定相應的政策。目前，我國已出台的政策有：《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《專利法》、《創業投資企業管理暫行辦法》、《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》、《關於企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》、《關於國家大學科技園有關稅收政策問題的通知》、《關於科技企業孵化器有關稅收政策問題的通知》、《國防科工委關於進一步推進民用技術向軍用轉移的指導意見》、《關於印發關於支持中小企業技術創新若干政策的通知》等等，這些政策需要不斷修訂和完善，更好地鼓勵科技創新，促進技術轉移和科技成果轉化工作。 由於我國的科技體制有一個很大的弊端，就是高校和科研機構獨立於企業之外，長期形成了科技與經濟相分離的局面，必然存在大量的科技成果亟待轉化的問題，因此，政府應當在科技成果轉化和推廣過程中起到良好的引導作用，各級政府應加強職能建設，出台相關引導政策，積極引導和支持高校與企業建立相關科研機構和研發平台，盡快承擔科技成果轉化主體的重任，推動搞好科技成果的轉化。政府應組織金融、稅務、工商等有關部門應盡快制訂有效的產業政策、產業技術政策和產業結構政策，根本目的就是引導和推動技術轉移和成果轉化，促進經濟社會快速可持速健康發展。
2、加強企業創新，促進科技轉化。 企業是科技成果轉化和推廣過程中的重要主體。企業可以自行發布信息或者委託技術交易中介機構徵集其單位所需的科技成果，或者征尋科技成果的合作者，也可以獨立或者與境內外企業、事業單位或者其他合作者實施科技成果轉化、承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目，還可以與研究開發機構、高等院校等事業單位相結合，聯合實施科技成果轉化。我國絕大部分企業仍然通過資金、人力投入來實現量的擴張，通過上規模來增加企業的效益。而以科技創新和科技進步為主的內涵式擴大再生產，還沒有成為企業發展戰略的主流。在市場經濟的條件下，企業的生存和發展，本質上取決於企業的技術創新、吸納科技成果能力和經營管理能力的增強，而不是僅靠資金、人力的投入、上規模來實現量的擴張及效益的提高。企業的擁有者和管理者應該清醒地認識到科技企業是科技成果轉化的主體，要勇挑重擔，努力實現適應市場、自主經營、自負盈虧、風險自擔、自我約束、自我完善、自我發展的科技企業創新發展之路，將科技創新成果融於產品開發和生產發展之中，真正成為促進科技成果轉化的重要途徑。
3、提升高校實力，有利成果轉化。高校等科研單位是知識創新的源頭，也是科技成果的供給主體。隨著「科教興國」、「創新型國家」戰略的實施，高校實行「985工程」和「211工程」質量工程建設，加大了我國高校科技體制和管理體制改革的力度，高等教育在「聯合、共建、合作、合並」的方針指導下，高校管理體制改革取得了歷史性的發展，高校科技創新工作也取得了突破性的進展。高校已發展成為基礎研究的主力軍，應用研究的重要方面軍，高新技術產業化的生力軍，高校科技工作是國家科技創新體系的重要組成部分。在國家有關部門的大力支持下，高校及科研機構承擔建設了一大批科技創新基地和平台，承擔了國家科技重大專項、「863」計劃、國家科技支撐計劃、「973」計劃、國家自然科學基金以及國防軍工等一系列科研任務，高校總體科技實力不斷提升，自主創新能力和綜合競爭力大大增強，已成為我國科技自主創新的強大力量，提高了知識對於經濟和社會的貢獻率，促進了高校的科技成果轉化，科技服務社會的能力和水平有了顯著改變。
4、建立中介機構，推動科技轉化。 我國自技術市場開放後，科技中介服務機構大量涌現。特別是創新型國家體系建設，重點要加強以社會化、網路化的科技中介服務體系建設，培養一大批懂業務、善經營、會管理、高素質的技術經紀人隊伍，讓他們介入技術市場化的全過程的各階段，溝通技術供給方與需求方的聯系，解決技術與經濟結合的切入點，使技術真正進入市場的重要渠道，推動技術市場化的進程，切實發揮技術經紀人在技術市場中的作用。目前，北京、上海、江蘇等省市，技術轉移工作和成果轉化工作相對比較成熟，已經開始創新驛站建設和技術經紀人培訓工作，建立了相應組織機構，形成了一支技術經紀人隊伍。但是，技術經紀人和資格認定工作尚未全面開展，必須盡快出台相應政策，完善技術服務體系，穩定技術經紀人隊伍，有利於科技中介機構和隊伍建設，推動科技成果轉化工作。希望科技部門、各地科委和成果推廣機構積極通過科技成果展示和科技洽談會、技術成果交易會、校企科技對接活動、大學科技園、創業園、孵化器、生產力促進中心、技術轉移中心等機構和形式，加速技術轉移工作，促進科技成果的迅速轉化，努力實現科學技術是第一生產力的發展要求，發揮科學技術服務國家經濟建設和社會發展的應有作用。

4. 如何提高科技成果的轉化能力

一是激發創新主體科技成果轉移轉化積極性。科研人員積極性不高，回是導致我國科技成果轉移答轉化率偏低的根本原因，金智創新認為，要想有效的提升科技成果轉移轉化效率，需要積極探索有效的獎勵機制與模式，支持企業與高校、科研院所構建產業技術創新聯盟、新型研發機構等協同開展成果轉化。推動成果轉化與創新創業互動融合，
二是重視科技成果轉移中間機構。一般來說科技成果轉移轉化主要由三方組成，一是由科研機構提供前沿科技成果，二是有技術需求的企業提供技術支持，但是科研機構和企業之間信息不對等，無法高校的溝通，這個時候就需要重視科技成果轉移中間機構的，充分發揮其溝通協同的作用。讓企業和高校能夠各取所需，提高各自的工作效率。
三是開展科技成果信息匯交與發布。圍繞新一代信息網路、智能綠色製造等重點產業領域，以國家財政科技計劃成果和科技獎勵成果為重點，發布一批能夠促進產業轉型升級、投資規模與產業帶動作用大的重大科技成果包，探索市場化的科技成果產業化路徑。

5. 科技成果轉化

我部十分重視科技成果的轉化與應用，近年來加大了資源利用技術、工程勘查施工技術以及環境技術的開發研究力度，現已形成了一批具有部門特色的先進技術。通過廣泛應用，帶動了這些領域的發展，初步形成產業化。新型中空玻璃專用分子篩生產新工藝

國內目前的中空分子篩沿用傳統的3A分子篩生產工藝，產品質量無法適應迅速發展的中空玻璃行業的要求。通過研究，開發了具有自主知識產權的小粒徑中空分子篩新工藝和新產品（IG-3A）。該產品的粉塵僅有25微克/克，粒度小（0.6～0.85毫米），粉塵和強度指標均優於普通3A和進口產品。IG-3A分子篩採用多種粘結劑混配方法，解決了長期困擾我國小粒徑分子篩成型的技術難題。利用獨創的表面活化處理技術，有效地提高了產品表面硬度，降低了產品粉塵。

IG-3A中空玻璃分子篩打破了國外產品對國內市場的壟斷，通過工業試驗產品的初步銷售，目前已佔領國內40%的市場，為降低中空玻璃的製造成本，提高產品質量和市場競爭力，促進我國新型中空玻璃行業的迅速發展作出了貢獻。產品成本7000元/噸，售價按13000元/噸計算，噸產品利潤達5000～6000元，經濟效益顯著。

IG-3A分子篩

礦物纖維替代部分木漿造紙試驗及產業化研究

以雲南省的硅灰石為原料，通過超細粉碎、改性復合，然後將礦物纖維與植物纖維以不同比例混合，抄造出書寫紙、膠版印刷紙、銅版原紙和灰底白板紙。印刷試驗表明，紙張適應性良好，且紙品中灰分達28%～33%，留著率61%～75%。掃描電鏡分析表明，礦物復合纖維材料與植物纖維一起，構成了新型的植物纖維－礦物復合纖維網狀結構，礦物纖維在紙品中不只是簡單的填料，而是以功能材料形式存在的。該項技術大大節約了森林資源，降低了紙張的成本，具有良好的社會效益與經濟效益。該項技術已實現了5000噸/年的產業化規模，產品先後成功地在全國5～6家造紙廠推廣應用。2000年被國家計委列入新材料高新技術產業化示範工程。

添加礦物纖維抄紙圖

2001年國土資源部科技發展報告