中國證券業執業證書

A. 證券經紀人需要在中國證券業協會進行執業注冊登記嗎

需要的，不然沒有執業證書是無法開發客戶的。前提要考過證券從業資格考試（基礎+任意一門）一般是進去證券公司後，公司會辦理申請的。

B. 證券從業資格考試 成績多久出來

證券從業資格證考試成績查詢時間：考後7個工作日內，考生登錄報名網站查詢成績。

成績單列印：

1，證券考試結束十個工作日後，登陸中國證券從業協會網站；

2，單擊首頁最右側「從業人員管理」欄目下「考試平台」欄目下第4行「列印成績」一欄；

3，在隨後打開的頁面中間區域找倒數第四行「證券從業人員考試成績查詢」一欄雙擊打開；

4，用自己的身份證號碼登錄後會跳轉出你的考試信息；

5，在查詢結果下面顯示的成績表的最右一欄有成績合格證書列印；

6，直接點擊表格中的列印二字。

從業資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束後15天，考生只需在協會網站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

(2)中國證券業執業證書擴展閱讀：

成績證書：

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

通過基礎科目及四門專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

證書可以累計升級，比如取得證券從業資格後，再通過其他三門中任意一門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書。二級資格證書也一樣。

C. 【股票|金融|證券】這題為什麼是錯誤的：取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券

原文：取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，連續這兩個字很重要，干兩年歇一年，再干一年歇兩年，這種三年不從業不取消

D. 獲得中國證券從業執業證書的人員可以從業基金銷售嗎

考試簡介
中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。
證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，從事相應的證券活動。
考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
證券從業資格證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，全國范圍內有效。

適合人群、使用范圍
概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。 具體如下：
1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；
5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

申請程序
一.報送申請材料 申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料： 1.證監會統一印製的申請表； 2.身份證； 3.學歷證書； 4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書； 5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料； 6.證監會要求報送的其他材料。 各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
二.資格審查與資格證書類別 證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別： 1.證券代理發行從業資格； 2.證券經紀從業資格； 3.投資顧問從業資格； 4.證券中介機構電腦管理從業資格； 5.證監會認為需要認定的其他類別。 證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書； 證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書； 證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書； 證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種； 各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。 中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。

報名條件與方式
自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。 （一）年滿 18周歲； （二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑； （三）具有完全民事行為能力。 報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

證券從業資格考試適合人群
協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

E. 證券從業資格考試成績合格後怎麼領取證書

證券從業考試結束之後7天就可以列印成績合格證，兩科都通過才能申請證書，成績合格證是申請資格證時成績合格的證明，資格證書是需要進證券公司或者基金公司後公司向證券業協會申請，申請的時候是通過自己所在的機構進行。

首先機構申請登錄中國證券業協會網站，提交相應的申請材料，等待協會進行審核，如果審核通過，那麼就可以進行證書的領取了。

考試報名條件：

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

(5)中國證券業執業證書擴展閱讀：

1、參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

2、申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

F. 通過SAC證券從業資格考試 永久成績有效還是必須2年內獲進入證券公司得「中國證券業執業證書」

考試成績長期有效
執業證書每2年年檢1次

G. 我想申請證券執業資格證書，中國證券業協會會否審核婚姻狀況急

嚴格只是證券從業機構人員必須持證上崗。你考取從業資格證書只檢測你准考證跟身份證。
因為證券從業人員本人不允許買賣股票，所以這方面的審查會很嚴格。

H. 如何注冊取得中國證券業執業證書

你要去證券公司工作，才會有注冊，他們就會幫你都弄好的。如果一直不注冊，好像執業證書是有年限的，幾年後就白考了，我也是考完了，掛個證券公司上了，但是現在已經轉行了，希望你好運。

I. 中國證券業協會上查詢的執業人員信息為什麼最早只有04年的

應該是04年證券業協會統一下發的。證券業協會2001年左右開始組織從業人員參加考試，考試通過給與記錄，到04年統一頒發了從業資格證書。

J. 中國證券業協會負責證券從業人員執業資格注冊及管理

你問的是證券執業資格注冊吧？證券從業人員要注冊執業資格，首先回必須在證券公司、基答金公司、證券投資咨詢公司等證券中介機構工作，他們才會幫你注冊，而且證券公司即使幫你注冊了，中國證券業協會每年還會進行執業資格年審，你一旦不在證券公司等機構任職，他們就會馬上幫你注銷執業資格。