『壹』 保障機制——科技成果轉化的保障
科技成果轉化的產生不是自發的，只有在一定的條件下才有產生的可能，如果沒有從外界獲得所需的信息、物質等要素，則它的正常運行和發展就會受到極大的影響。科技成果轉化保障機制的有效建立，能夠為其提供一個適宜的外部環境，但由於涉及的條件和因素很多，該保障機制是一個復雜的系統工程，需要法律、政策、人才、信息等方面的相互作用、相互關聯，才能發揮其應有的作用。
（一）政府宏觀調控、激勵和保障機制
要提高技術市場對技術交易雙方的吸引力，必須有政府的推動與資助、信貸與稅收的激勵和法律制度的保障。發達國家的基本做法：一是通過法律手段促進技術轉移和成果轉化，為技術市場提供必要的法律環境和條件。二是通過經濟手段為技術轉移創造良好的政策環境。用經濟手段促進成果轉化是政府宏觀調節機制中的一個主要方面。經濟發達國家採用的經濟手段主要包括政府資助與補助、政府采購、政府合同、稅收優惠與抵免、信貸優惠及保持較高的研究與開發投入等。政府的資助與補助對技術創新及轉移具有起動作用，如法國的科研成果推廣署就是專門代表政府做這個工作的。政府采購作為鼓勵技術創新與開發的政策手段，在美國取得了很大的成功，美國政府每年從預算中拿出數百億至上千億美元采購新產品，許多沒有形成大規模市場的新產品的第一個買主往往是政府。政府合同是指國家重大科研攻關項目及政府與大學、政府與工業界的合作項目都是採用合同的形式實施的。政府的稅收與信貸扶持是進一步刺激企業技術進步的動力。三是通過完善的技術成果產權激勵機制和知識產權保護制度推動技術創新與技術轉移，特別是發達國家的專利制度在技術市場的發展中起到了重要作用。完善而有效的調控機制、激勵機制和保障機制，為國外技術市場的發展提供了良好的環境。
（二）科技人才流動機制
人才流動擴散機制是指科技成果轉化必須通過有關人員特別是作為知識和技術載體的科技人員的流動來實現。我們知道，信息的傳播形式與渠道對信息的傳播非常重要，因為高科技成果信息涉及大量用簡單文字難以表達清楚的內容，因此說，人才從大學、科研院所到企業的流動使科技成果轉化變得更快、更靈活、更有效率。西方一些發達國家在這方面做出了很好的示範作用。
日本的一些大學經常舉辦學術沙龍，以促進產學研之間的溝通與交流。1996年，日本通過了《教育公務員特例法》的部分修正案，以促進人員間的相互交流。在人才培養與合作上，日本一方面積極鼓勵大學通過各類培訓為企業培養人才；另一方面倡導企業為大學提供實踐和鍛煉場所，鼓勵大學教師「內地留學」以及學生「工廠體驗」（趙京波，2012）。日本還打破傳統教育體制，從民間企業招聘教師，民間企業也派遣技術人員到大學進修或聘任大學教師進行講學和指導，雙方互通有無，加強彼此間的學習和交流。其他一些發達國家也有類似的規定。如：美國的許多高校明確規定，在不影響學校自身教學任務的情況下，教師和科研人員可以到企業兼職。英國政府及高校也總是鼓勵高校教師和科研人員向企業流動，甚至一些高校規定院系負責人必須到企業去兼職才有條件回學校繼續任教。在德國，人才交流的形式更加靈活、多樣。學校與企業雙方採取雙向流動的形式促進科技成果的產業化，政府為支持這種形式給予了必要的資助。而我國台灣工業研究院則是通過控制離職率來調節人才的流動（萬金榮，2006）。
（三）建立迅捷廣泛的技術市場信息網路
技術市場信息服務體系是科技成果轉化的「催化劑」，能把知識創造的源頭與進行產業化的公司或企業聯系起來，使他們互相作用，相互連接。發達國家為了提高技術交易的效率和成功率，讓技術需求方或潛在的技術需求方盡快了解到他們能夠獲得技術的渠道和想要的技術，都會積極建立完善的、有效連通全國乃至世界各地的技術交易信息網路，這也是其技術市場充滿活力、成交規模大的有力保證。如日本技術交易所賴以服務的基礎便是技術交易信息網路和強大的資料庫，其聯網和資料庫相當廣泛。美國在20世紀90年代末籌資800億美元建成了一個覆蓋全國50多個州的信息網路，供企業查詢信息。德國也更新了科技成果轉化信息的資料庫系統，使之能夠更有效地發揮信息平台的作用（楊萍，張源，2010）。此外，英國、法國、荷蘭等國也建有強大的技術交易信息網路，促進了各個地區、各個領域和企業的技術交易與交換（安玉琢，2000）。
（四）政策法律保障機制
政策法律支持是科技成果轉化的首要前提。關於如何促進科技成果的順利轉化受到了諸多國家和地區的高度重視，這些國家和地區紛紛從戰略層面制定相關的法律和政策措施，以實現政策法律與成果轉化之間的良性互動。
1.發達國家促進科技成果轉化的法律制度
發達國家促進科技成果轉化的立法可以分為核心的法律制度和相關配套的法律制度。核心的法律制度是與科技成果轉化直接相關的法律制度，與核心法律制度相配套的其他法律制度主要包括促進科技成果轉移的法律制度，與稅收相關的法律制度，促進中小企業技術創新的法律制度以及保護和利用知識產權的法律制度等（圖4-2）。
圖4-2 核心法律制度的配套法律法規
1）促進科技成果轉移的法律制度。促進科技成果轉移的法律制度是指對鼓勵科技成果轉化、引導成果轉化的方向和重點、保障創新主體的合法權益、營造科技成果轉化的環境起到關鍵性作用的法律制度。集中表現為針對科技成果轉化的專門立法，多是原則性規定。如：美國的《拜杜法案》（1980年）進行了以促進政府資助所產生發明的利用，鼓勵小企業最大限度地參與政府資助的研發活動，促進政府部門、商業主體與非營利組織（主要指大學）之間的協作為目的的一系列對科技成果管理制度的改革與創新（李恆，2009），該法案使每年數以萬計的發明被披露，科研成果的利用率可達70%（張玲，賈淑英，2008）。《史蒂文森-威德勒技術創新法》（1980年）及隨後的一系列修正法案加強了聯邦政府及研究機構對技術轉讓的責任，去除制約技術轉讓的不合理障礙，加速了聯邦資助技術成果的轉移。《技術創新法》（1980年）要求聯邦實驗室成立專門的技術轉移部門，探索與政府、公司、企業的技術合作方式。日本1996年頒布了《科學技術振興事業團法》，以加強科學研究的基礎設施，加強研究交流活動，促進新技術開發和技術成果的普及。此外，英國政府20世紀80年代中期以後發表的《科技白皮書》、《技術展望計劃》，韓國1997年制定的《科學技術創新特別法》，法國1999年制定的《技術創新與科學研究法》，德國的《科學技術法》等都可以視為促進科技成果轉移的法律制度，它們都在很大程度上加快了發達國家科技成果轉化的步伐。
2）促進中小企業技術創新的法律制度。中小企業在國民經濟中具有極為重要的地位。第二次世界大戰以後，特別是20世紀80年代以來，主要發達國家更是將中小企業技術創新作為本國技術創新體系的重要組成部分。美、日、歐各國紛紛出台鼓勵和促進中小企業與政府研究機構或大學進行聯合技術開發和科技成果轉化的法律制度（李恆，2009）。美國制定的《拜杜法案》專門調整政府資助中小企業和非營利性機構在完成或者履行政府合同過程中所產生發明的權利和義務（萬金榮，2006）。德國政府在1978年制定針對資金短缺中小企業技術進步的方案，使至少1/3以上的中小企業得到政府的科技資助。2000年6月，歐洲議會通過了《歐洲小企業憲章》，將重視小企業的技術創新推到了前所未有的高度，同時也推進了小企業與大學、科研院所的跨國結合（李恆，2009）。美國的《小企業技術創新進步法》（1982），《小企業技術轉移法》（1992）；日本的《中小企業創業活動促進法》（1995）；韓國和中國台灣在20世紀90年代頒布的《中小企業基本法》和《中小企業發展條例》等法律也對中小企業在結合研究中的技術發明權做了特殊保護條款，推動了科技成果轉化向深度與廣度的發展。
3）稅收法律制度。稅收政策作為激勵產學研創新的重要方式之一，在很多國家都有所應用，並取得了較好的效果。如美國政府先後出台了《減稅法》（1992年）以及《新稅法》（1998年），給予中小企業創新開發以較大的減稅空間和機會，調動了中小企業技術創新的積極性。加拿大政府制定的科學研究及試驗開發稅收優惠計劃，根據企業的規模對企業的科研和技術開發投資給以稅收減免，規模越小，獲得的優惠就越大（萬金榮，2006）。然而，從國際實踐來看，大多數針對企業技術創新的稅收優惠措施並不是一種獨立的稅制安排，更多的是體現在能夠激勵技術創新的各種計劃和制度中，方式比較靈活。
4）知識產權制度。知識產權制度紮根於市場經濟，以科技成果的產權明確界定和有效保護為主要特徵，為技術創新和技術轉移提供了一種內在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環境，是科技成果轉化順利進行的保障。美國《專利法》規定對發明專利的保護期為20年（1994年以前為17年）（銀純泉，2003）。《國家技術轉移與升級法》（1996年）保證了參與共同合作研發公司的知識產權利益，提高了團隊研究人員及發明人的獎勵，對促進技術創新發揮了很大的作用（李玉玲，趙德鑄，2010）。日本於1999年頒布《產業活力再生特別措施法》，修改了大學發明專利權的歸屬原則，規定了專利年費和專利申請手續費的減免特例。2003年制定的《知識產權基本法》和《知識產權高等法院設置法》使日本成為全球迄今知識產權戰略最為系統化和制度化的國家，極大地促進了日本的科技成果轉化。自20世紀80年代以來，先後有美、日、法、韓、印等十幾個國家提出並實施「知識產權立國」戰略，制定和實施相應的政策措施，加強知識產權保護。
5）促進產學研合作創新的法律制度。促進產學研結合創新的法律是指以促進產學研結合創新為根本目標的技術創新法、技術轉移法等立法或與產學研結合創新密切相關的法律制度。國外關於該類型的法律較為豐富，推動了產學研結合創新的發展。如：1986年美國國會通過了《聯邦技術轉移法》，授權聯邦各機構與公司、大學和非營利機構達成對各方都有利的合作開發研究協議，為聯邦實驗室和私營部門間的合夥關系建立了基本框架（李玉清，2012）。韓國頒布實施了《協同開發促進法》，大力支持「產、學、研」合作開發（萬金榮，2006）。1998年，日本通過了《研究交流促進法》的部分修正案，增加了促進大學科研成果產業化和產學官合作的專門規定，從政策上進一步促進了日本的「產學研合作」。《研究交流促進法》（1986年）、《產業活力再生特別措施法》（1999年）也出現了專門促進產學研合作的條款。此外，眾多發達國家還推出了一系列計劃來強化產學研協作，諸如：芬蘭的「國家技術計劃（National Technology Programmes）」、新加坡的「技術升級扶持企業增長計劃（Growing Enterprise with Technology Upgrade）」及「營運與技術路線圖計劃（Operation and Technology Road-mapping，OTR）」、丹麥的「創新共同體協議（Innovation Consortia Initiative）（DK 17）」、美國的小企業技術轉移研究計劃（STTR）等（張嵎喆，蔣雲飛，2010）。
2.發達國家促進科技成果轉化的政策措施
1）激勵科技成果轉化的稅收措施。各國的稅收優惠一般以加速折舊、投資抵免、費用扣除、稅轉貸等間接優惠的形式為主，同時輔之以減免稅等直接優惠。美國稅法規定，企業委託大學或科研機構進行基礎研究，根據合同所支付的研究費用的65%可從所得稅中抵免，同時對新產品的中間試驗產品給予免稅優惠政策。1982年頒布的《小企業發展法》，維持了美國將近20年的低所得稅。在風險投資方面，美國採取對風險投資額的60%免除征稅，其餘的40%減半徵收所得稅的措施（李恆，2009）。柯林頓政府上台以來進一步強化了稅收減免政策，如宣布研究開發的稅收減免政策永久化，企業主持的學術研究再附加25%的稅收減免優惠，對新研究開發財團頭兩年再減稅10%等（李恆，2009）。德國政府在風險投資政策環境改善方面採取了更加直接的方式，即由政府和銀行共同承擔風險，以低息貸款等方式來改善風險投資的政策環境。法國政府推行了科研稅收信貸制度以促進技術創新，即企業第一年用於研究與開發支出的50%可以免稅，以後每年增加投資的50%可享受免稅。英國政府於1981年制定了「貸款投資擔保計劃」，規定私人銀行機構對高新技術中小企業貸款總金額的80%由政府擔保（李恆，2009）。俄羅斯聯邦的《企業財產稅法》和《稅務法典》的相關規定中，也對科研機構、企業和組織進行科學研究和試驗設計工作及從事與科研活動有關的商品、勞動、服務給予了不同程度的稅收減免，對技術創新及科技成果轉化起到了很好的推動作用。
2）保障科技成果轉化的政府采購政策措施。政府采購是各國政府推動高新技術產業化的重要政策措施。保障科技成果轉化的政府采購政策措施主要表現在三個方面：一是優先購買本國高科技成果的「優購」、「首購」政策。二是對技術落後、低附加值政府采購產品的「限購」政策。三是政府對尚待研究開發產品的「訂購」政策。美國是最早採用政府采購政策的國家之一，與政府采購相關聯的法律、法案多達 4000多個（李恆，2009）。2004年補充後的《聯邦政府采購法》和1933年美國出台的《購買美國產品法》對本國高新技術產品的高份額政府采購政策進行了詳細的規定。以集成電路為例，1960年集成電路產品問世之初，100%由聯邦政府購買。英國政府從中央到地方近年每年采購總量在1000億英鎊左右。為了加強對高科技產業及戰略性產業的扶持，英國政府要求政府部門、政府實驗室、國有公司在計算機和通信器材等的采購上，必須從本國公司購買，使政府采購成為政府實現科技、經濟與社會目標的一種公共財政支出手段，為培育英國高新技術產業發展自主知識產權發揮了不可替代的作用（李恆，2009）。
3）保護科技成果的知識產權政策。很多發達國家都十分重視知識產權的保護工作，將知識產權戰略提升到國家戰略的層面。如韓國政府認識到知識產權保護和應用在激勵競爭中的重要性，於2004年3月宣布，將原屬商業、工業與能源部的韓國知識產權局轉屬於科技部，並對知識產權局的職能進行了重新部署，建立起了更加有效的促進技術創新的知識產權體系。日本2002年7月通過《知識產權戰略大綱》，明確提出「知識產權立國」的目標。2003年2月，由政府內閣首相親自掛帥的知識產權戰略部成立，之後又相繼出台了若干個「知識產權戰略推進計劃」。於此，一個由知識產權創造、知識產權保護、知識產權應用、發展多媒體素材產業、人才培養和提高國民意識等五大部分組成，包括270項具體措施的完善的知識產權整體戰略體系正式形成（李恆，2009）。
為鼓勵產學研相結合的技術創新，各國政府大都採取了下放政府資助研究成果所形成的知識產權歸屬權的措施。美國政府1980年出台的《拜杜法案》是主要發達國家下放知識產權歸屬權這一措施開始實施的標志。日本也有類似於美國的拜杜制度，其1999年頒布的《產業活力再生特別措施法》規定，受國家和特殊法人之委託研究開發所得的成果及知識產權可歸屬與受託人。2002年《日本知識產權戰略大綱》規定取消上述條款中關於特殊情況的規定，將該條款適用於所有委託研究開發的預算項目。英國為推進知識產權的有效保護、加速轉移和開發以形成生產力，把過去政府資助的研究項目所得知識產權一般歸國家所有，改為歸項目研究機構所有。歐盟主要通過諸如《公共研究機構專利和許可》等研究報告來修訂受資助研究成果的歸屬與使用的規則，推動知識產權的所有權向執行機構轉變。
『貳』 我國科技成果轉化存在的問題
改革開放30多年以來，我國通過多種途徑轉化科技成果取得了顯著的成效，但總體情況並不樂觀，依然存在成果轉化率低、中試環節薄弱、風險投資機構不完善等問題。
（一）科技成果多，但成果轉化率偏低
科技成果轉化率是反映科技成果轉化的最直接的綜合性指標。但目前該指標缺乏一致的統計口徑和明確的計算方法。在反映科技成果轉化的指標中，存在著科技成果應用率、推廣率、轉化率等多種概念，不僅名稱多樣，而且統計方法不盡一致。目前相對一致的觀點是：我國科技成果轉化率不高，遠低於發達國家水平。據統計，我國目前每年取得的科技成果超過4萬項，但科技成果轉化率約為25%，真正實現產業化的不足5%，與發達國家平均80%轉化率的差距甚遠（王順兵，2011）。全國平均水平專利實施率僅為30%，高等院校中七成以上的專利，包括許多原創型的新技術、新材料、新產品、新工藝，因為種種原因未能實施（王順兵，2011）。
從近年來公開發布的科技統計數據看，2004年以來，我國專利申請數量和技術市場成交額呈現持續增長的態勢，技術市場成交合同數則表現出波動特徵，變化不明顯。通過對比國內外技術合同成交額，發現國內技術合同平均交易額仍遠低於國外引進技術合同的平均交易額，進一步證實了科技成果轉化率低、轉化速度慢的現實。然而，國內科技成果轉化程度不高造成的危害是花費高昂的代價。國家花費大量經費支持的研發，成果並未得到充分應用，而是大量引進國外先進技術和設備，不但造成投資-收益嚴重偏低的局面，也不利於國內企業的自主創新和本國核心技術研發，限制了國內相關技術的研發、推廣和應用。另外，還往往由於引進技術不適應國情等原因，使引進的技術無法發揮有效作用，造成盲目引進技術、浪費國家財力的結果。
（二）中試環節薄弱
科技成果是人們通過對客觀世界改造而獲得的具有理論、實用價值的創造性勞動成果，但從根本上來講仍是知識形態表現的生產力，需要通過中試進行篩選、驗證、改進、完善實驗室成果或理論成果，消除各種不確定性才能解決知識形態的隱性生產力與產業化的現實生產力之間的矛盾（圖4-5）。另外，在科技成果尤其是高新技術實現轉化的過程中，具有很大的技術風險、市場風險、資金風險，需要中試環節的放大、檢驗、試制、試銷，解決在成果研發階段考慮不到或不全的問題，為實現產業化鋪平道路。可以說，成果由試驗室進入中試放大試驗是高新技術成果轉化為商品的關鍵環節。然而，目前我國科技成果的中試環節缺失，全國每年列入中試的重大成果不到全年重大成果的5%，科研單位和企業也因為中試放大的風險性而不願意承擔中試工作。研究者以完成科研成果為目標，忽略了對原始科技成果的二次開發；企業則希望拿到成熟的技術投入生產，或片面追求經濟利益，將實驗室成果直接進入工廠生產，使很多沒有想到的問題在工廠開工中暴露，最終導致成果轉化以失敗告終。
（三）風險投資機構不完善
風險投資來源於20世紀50年代的美國，成為解決科技成果產業化資金短缺的最關鍵、最有效的手段。我國雖然早在80年代中期就開始發展風險投資，如1985年9月，國務院正式批准了我國第一家專營風險投資業務的金融機構：中國新技術創業投資公司，1992年深圳風險投資基金成立，然而我國風險投資發展總體來說還是在起步階段，風險投資機制尚未完全建立與完善，資本市場發育不全，遠遠落後於西方發達國家，甚至還比不上周邊的一些國家，風險投資在科技成果轉化中所起的作用並不明顯（萬金榮，2006）。綜合考察目前我國已轉化的科技成果中，靠風險投資的不足5%。可以說，風險投資已成為嚴重製約我國高新技術成果產業化的因素。此外，由於風險投資意識薄弱，缺乏風險防範機制，不少企業蒙受重大損失，導致部分企業傾向於短平快的項目開發，重大高新技術成果極少有人問津；對一些轉化周期長，技術風險和市場風險大的項目，銀行的積極性也不高。因為傳統的商業銀行運行的基本原則是經營的安全性，而科技成果產業化最突出的三個特點就是高投入、高風險、高效益，由於資金的投入在科技成果產業化過程中，特別是在中試階段，需求量很大，傳統的商業銀行遠遠不能滿足科技成果產業化對資金的需求。金融機構貸款對科技活動支持作用與國外相比相距甚遠。民間資本由於沒有好的回報機制，投入科技成果轉化的資金很少。總體上看，風險投資機構不健全，運行機制不完善，運行環境不完備，成為我國風險投資資金匱乏、發展緩慢的重要原因。
圖4-5 中試環節示意圖
『叄』 科技成果轉化過程中存在哪些難點
改革開放四十年，我們篳路藍縷、砥礪前行，40年滄海一粟，我國最終實現了由封閉、貧窮版、落後到開放、富強、權文明的歷史轉變，我們14億中國人不僅填飽了肚子，更武裝了頭腦，中國科技事業突飛猛進，製造業也逐漸在由「中國製造」轉變為「中國創造」，我國各項前沿科技專利保有數量逐年增加。盡管如此，我們還是應該保持一個清醒的頭腦，要知道我國科技成果轉移轉化率仍然偏低，也就是說相當一部分前沿科技成果仍處於「紙上談兵」的階段，無法轉化為生產力。
眾所周知，前沿科技成果多掌握在各類高校以及科研機構手中，而企業內部的研究開發機制相對薄弱，據相關統計表明，截止到2018年六月，游離於企業之外的各類科研機構近6000家，科研機構雖然研發能力較強，但是市場嗅覺較弱，並且資金也不充裕，金智創新認為科研機構和企業缺乏溝通是導致我國科技成果轉移轉化率偏低的主要原因。
『肆』 我國農業科技成果轉化常見的運行機制有哪些
中國農業科技發展問題及對策農業高技術引領農業的未來,現代農業和過去農業最大的不同之處在於高技術的水平.就目前來看,現代農業科技支撐主要來源於農業生物技術、農業信息技術、農業先進裝備技術和農業資源節約技術四大現代農業高技術.其中,農業生物技術是現代農業最基本的、核心的、關鍵技術.鄧小平同志曾經指出,中國農業的發展一靠政策,二靠科學.面對新階段我國農業發展的新形勢,必須從實際出發,充分認識和重視農業科技存在的問題,積極採取切實措施不斷加以解決, 才能保證我國農業的持續健康發展. 1、現狀與問題現狀與問題現狀與問題現狀與問題我國農業科技的水平,部分領域已躍居世界先進行列.科技進步對農業增長的貢獻率已從20世紀70年代末的27％提高到現在的43％.但是,與世界先進水平相比（發達國家的科技進步貢獻率均在60％以上,有的甚至高達80％）,我國的農業科技還存在較大差距,遠遠不能適應農業現代化的要求.但是所取得的顯著進步是不可否認的.現代農業技術與常規技術結合不斷促進農業生產發展,農業整體科技進步貢獻率已經達到43％；建立了生物技術與雜交育種技術為代表的新品種培育體系,雜交水稻和抗蟲棉等6000多個動植物新品種投放農業生產中,為糧食生產,特別是肉、蛋等的保障起到了重要作用；生物技術以及種養、機械化和病蟲害綜合防治等技術的應用,大大提高了農業的生產率和土地的使用效率,2007 年全國糧食單產達到每畝350公斤,總產達到5億噸,已經達到了豐年有餘的水平；建立了畜牧水產等良種繁育、集約化養殖及疾病防治技術體系.目前,我國畜牧總產躍居世界首位,科技貢獻率達50％,肉、蛋等產量在全世界排在第一位. 目前,我國農業資源利用率、生產效率、勞動產比率偏低、生產和經營方式較落後.一方面我國資源短缺,另一方面我國資源利用率編低.如：我國農業有很多地方仍採取漫灌措施,灌溉利用效率不到40％,比先進國家低1倍；肥料利用效率不到35%,低於世界一般水平15％～20％；農利用效率也不到30％；高產穩產田只佔耕地總面積的35％. 此外,農業生態受到很大威脅.我國農作物病蟲害每年造成35％的減產,畜禽疾病每年造成的死亡率達10％～15％；農、化肥和抗生索等的施用過量和殘留問題等加劇了農業生產環境的惡化,並影響到農產品質量.由於品種類型單一、產品質量偏低,糧食單產僅是發達國家的50％～70％. 農業科研投入不足.世界每萬農業經濟活動人口所擁有的農業科研人員為140 人,我國還不到80人.科技成果轉化率低.目前.我國農業科技成果轉化率僅為30 ％到40％,比發達國家低20～30個百分點.農業科技成果轉化機制不盡合理.農業科研與農業技術推廣分屬不同的行政部門管理,二者之間聯系不夠緊密；農技推廣和農民教育工作多頭進行,使得有限的經費「撒胡椒面」,難以達到快速提高農民科技水平的目的. 據中國農業科學院初步估測,我國農業科技水平同世界先進水平總體差距達 15到2O年. 2、政策與措施（1）加快轉變職能,為農業科技進步創造有利條件.一是為農民提供技術信息服務.二是提供風險保障服務.在農民遇到新技術風險和市場風險時給予一定的補償,例如遇到農產品價格大跌時給予最低保護價等.三是提供投入市場的監督服務.這樣可以減輕中間商的盤剝,降低交易成本.提高農戶應用新技術的積極性；四是進一步加大農業執法力度,保障農民的合法權益不受侵犯.重點是加強種子、農等生產資料市場管理,嚴肅查處利用假冒偽劣種子、農坑農害農的事件,並依法給不法分子以嚴厲處罰. （2）發揮高新技術優勢,全面徹底改造傳統農業.農業要滿足國民經濟發展和人口增長、生活改善的需求,實現農業現代化,必須依靠生物工程、信息技術等高新技術來改造傳統農業.一是要加強信息技術在農業中的應用.全面應用計算機和信息技術可以改善農業的行業弱勢,推進農業技術的量化集成和轉化推廣速度,減輕自然災害和市場風險帶來的損失.從我國實際出發,應當優先開展智能化決策系統的研製與開發,農業信息網路化技術研究和農業經濟、資源、科技信息的研製與開發等.二是要大力提高農業生物技術水平.必須集中力量加強植物遺傳改良、農用動物遺傳改良及生物制劑研究,微生物遺傳工程研究等.三是加速高新技術的產業化.要以高新技術實用化研究為主,對已往成熟的技術和市場需求的研究成果,加快推廣速度,使其盡快轉化為現實生產力.四是要加強其他高新技術在農業中的應用.要加強材料科學、核技術、航空航天技術、衛星遙感技術等高新技術在農業上的應用,重點開發航天育種、核輻射育種等. （3）進一步建立健全農技推廣服務體系.我國農業科技推廣體系的根本問題是體制問題,改革的關鍵在於面向市場強化公益性,而不是將所主管的推廣組織市場化、化.首先,理順現有推廣的權責關系,把有效的政策落實到實處.其次,提高資金保障力度.再次,積極扶持建設市場化主體,一是加強科研單位與科技的合作,在這個過程中,要視具體情況公平對待,不能一刀切,避免把原有的推廣體系全部市場化,在市場化推廣機制的建設過程中又毀掉了行政推廣這條線.最後,創新推廣形式.農民對於新技術的接受具有一定的特點,農業技術推廣的形式結合這些特點能大大提高推廣的效率.
『伍』 基於激勵理論的科技成果轉化研究現狀
激勵是個很寬泛的概念，凡是能夠對科技成果轉化起積極作用的政策法規都具有激勵的作用，但縱觀國內學者的觀點，基於激勵理論提出的關於科技成果轉化的建議主要集中在以下幾個方面：
（一）改革利益分配機制，有效激勵科研人員
郭莉（2010）等學者均承認利益分配在科技成果轉化過程中的重要作用，但由於受傳統計劃經濟體制的影響，目前國家對科技成果轉化中的利益分配規定過於原則，缺乏可操作性。
蔣文、謝清（2010）指出由於一些科研機構擔心推動科技成果的轉化會影響到教學、流失國有資產，因此在制定分配政策時，主要強調本單位的利益而忽略了科研人員的勞動，影響了科研人員從事成果轉化的積極性，建議在平衡好科研機構和個人利益的前提下，盡可能體現科研與推廣人員的勞動與貢獻。如：建立科學的考核制度，將技術成果的應用價值以及由此帶來的社會效益進行量化並在科研人員的年終考核、職稱評定、晉級等方面予以體現；或在科技成果轉化、推廣的各個環節根據科研人員和推廣人員的貢獻，制定相應的優惠和獎勵政策；亦可鼓勵科研人員利用閑暇時間從事研發、創辦科技企業、到企業兼職等。
李艷軍等人（1996）認為科研機構內部對成果轉化利益的分配沒有體現向個人傾斜的原則，不足以彌補科研人員從事科技成果轉化與推廣的機會成本，建議把科技成果轉化、開發的績效納入學校各種獎勵、住房分配、職稱評定的條件范圍；調整科研機構內部對成果開發利益的分配比例，科研院所應適當減少提留比例並將部分提留返還課題組，一方面可以保證成果直接研製推廣者的獲利水平，另一方面也為成果繼續研究和開發提供經費來源；探索出一套以利益分配關系為核心的科研機構附屬企業的最佳管理模式，促進其快速發展。
馮振珉、胡元清（2006）認為目前政府關於科技成果轉化工作的利益分配政策和法律比較滯後，科研機構也很少將科技成果轉化直接與利益分配掛鉤，影響了從事科技成果轉化工作人員的積極性。建議科研機構可以按照國家和當地政府的政策，結合單位實際情況，制定各種開放、優惠政策。如：盡量提高科研工作者及科技成果轉化參與者的利益比例；擁有科技成果或具有從事科技咨詢資格的科研人員可以在一定年限內帶薪離崗創辦與科技成果轉化相關的學科性公司、科技咨詢公司等；有能力的科研人員可以在完成本職工作任務的同時去科技成果轉化的單位兼職；把科技成果的轉化效益與科研人員及科技管理人員的工資、獎金、福利等掛鉤，科研人員和教師的課題結余經費可以作為他們創辦科技型企業、投資其他科技成果轉化公司的資金等，以擴大自主支配許可權。
從以上的觀點中可以看出，國內學者關於促進科技成果轉化的利益分配建議主要包括以下幾點：①把科技成果的轉化效益與科研人員的年終考核、職稱評定、晉級等掛鉤。②盡量提高科研工作者及科技成果轉化參與者的利益比例。③鼓勵擁有科技成果的科研人員可以在一定年限內帶薪離崗創辦與科技成果轉化相關的學科性公司。④鼓勵有能力的科研人員可以在完成本職工作任務的同時去科技成果轉化的單位兼職等。
（二）建立有效的科技創新人才激勵機制
對於人才的激勵方式，國內學者的意見普遍一致，就是要綜合採用物質激勵和非物質激勵相結合的方式。
曹明亮（2011）認為科學研究取得一定的成果體現出了參與科技轉化工作人員的成效，他們的付出不僅需要得到社會的承認與尊重，還應給予一定獎勵。如果僅側重精神獎勵而缺乏物質激勵，會使科技成果轉化失去原動力，建議設立專門的科研獎勵基金，對科研活動盡可能地提供相關的物質保障。范道勝（1997）也提出了類似的建議，認為國家設立科技成果推廣獎，各部委、省市設立相應的推廣類獎，可以引導全社會注重和加強科技成果的推廣應用。科技成果推廣獎應主要獎勵直接從事成果推廣應用、開發轉化的人員。同時，將獲得科技成果推廣獎的數量等級和取得的經濟效益和社會效益情況作為對科研院所進行評估以及下一輪科研立項的主要依據，特別是要與國家重大科技項目、工程中心掛鉤。
楊蘭蓉等人（2006）認為在獲獎項目成果推廣應用中，科技人才激勵機制的不完善。提出將科研院所和高校中的科技人才分為研發人才和推廣人才，建立多層次、全方位的激勵體系。對於研發人才，實行「基本收入＋風險收入」的激勵管理模式，讓他們參與企業利潤分配的部分，保障研發人才的利益，激發他們對市場需求的關注；對於推廣人才，則採取「基本收入＋提成＋職務消費」的激勵管理模式，來提高推廣人才的工作熱情。
萬華（2003）則從具體的激勵方式出發，指出為使科技成果得以產業化，可以對科技創新人才採取兩種激勵方式：一種是產權激勵，就是以科技成果轉化工作作為系統對其內在的創新人才就其能力和貢獻大小進行量化，以技術入股的方式，發揮科技創新人才的積極性和創造性，加快成果孵化工作。另一種是期權激勵，根據未來實際工作的貢獻大小，給予科技創新人才期權（或虛擬期權）激勵，以更好地吸納和留住優秀人才，減少優秀人才的跳槽。
（三）健全技術市場，為強化科技成果轉化搭建良好的平台
根據激勵理論，市場力量是科技成果產生和轉化為現實生產力的動力源泉（肖龍階，陳愛江，2007），但是市場激勵又依賴於技術市場的良性運行。因此，針對如何健全技術市場，學者們給出了自己的觀點。
趙正洲、李瑋（2012）認為我國的技術市場發育很不成熟，使得科技成果轉化的信息供給與需求的傳輸渠道沒有建立或健全。要按照「科學、高效、開放、共享」的原則，建立和健全全國或區域技術市場信息交流平台，促進科技成果與技術信息的及時、准確、高效流通。要按照獨立法人的屬性、條件和程序，建立和健全全國或區域技術市場中介服務組織，強化技術市場中介服務組織的功能與作用。
游文明等人（2004）則從產學研合作的角度出發，認為企業或學研機構可以通過科技成果孵化器、企業技術（科研）中心、校辦科技產業、院所辦科技產業或者以產權為紐帶合作建立股份合作制企業等方式，在組建企業內部建立一個技術市場，促使資金和技術等資源圍繞全部各方有效需求進行整合，降低科技成果的交易成本。
（四）創新管理制度，為強化科技成果轉化提供有力保障
由於市場機制的激勵作用是有限的，需要藉助政府行為來發揮宏觀調控職能，以保護科技成果轉化人員的「利他」動機。關於如何為成果轉化工作提供良好的外部環境，主要有下列看法。
觀點一：建立和健全有利於成果轉化的評價考核體系。何先美等人（2010）認為我國的科技評價體制存在偏差，承擔國家重大計劃、獲國家獎、SCI論文等是考核教師的重要指標，這使從事應用研究的教師常處於不利地位，極大地影響了優秀的科研人員實現科技成果轉化積極性。建議對不同性質的教師實行分類指導：從事基礎研究的教師，考核其論文發表及引用情況；從事技術研究開發的教師，重點考核其承擔課題及成果的產業化應用情況，並在成果產業化後的利益分配上向教師傾斜。
觀點二：制定有利於科技成果轉化的財政激勵政策。劉強等人（1998）認為目前在成果轉化中存在一個普遍性問題是企業急功近利的短視行為，不願過早參與成果的孵化，唯恐投入失敗。因此，各級政府應加大科技投入力度，有效地制定有利於科技成果轉化的財政激勵政策，如：對企業在研究開發方面投入實施優惠利率，對實行產業化後的高新技術產品減免、返退稅收等。
觀點三：加強知識產權保護。郭莉（2010）認為知識產權保護是企業在國際競爭中獲勝的重要途徑，但目前，科研工作者知識產權意識普遍較淡薄。因此，應該加強知識產權法律、法規的培訓和宣傳，提高領導、管理層以及科研人員的知識產權意識，同時，加大知識產權保護力度，嚴格執行《專利法》，保護企業和專利權人的合法權益。陳俊（2005）也指出，目前我國知識產權保護水平，特別是專利保護所達到的水平與發達國家相比存在相當大的差距，需要檢視我國知識產權法律制度之不足，對職務發明成果原始權利人的歸屬、專利申請人的資格、科技轉化收益、受獎勵權、技術入股等問題，對自主知識產權以及商業秘密的保護，做出立法完善。
觀點四：推動產學研合作。周玉玲（2007）認為我國政府應該借鑒發達國家的經驗，鼓勵大學和企業合作。政府要加強組織管理職能，在高校與企業之間搭橋鋪路，借鑒發達國家的經驗，建立起以「政府支持、依託大學、市場機制、企業運作」的運行機制，把政府、企業、高校緊密而有效地聯系在一起，有力地促進官、產、學、研的互動鏈接。
『陸』 市場機制——科技成果轉化的關鍵
科技成果不同於普通的商品，實現科技成果的市場有效配置，是科技成果轉化的重要內容和關鍵環節。科技成果的開發、轉化、創造價值的過程，一般情況下，都是通過市場機制實現的。市場機制主要包括企業技術經營機制、技術評估與咨詢機制和中介服務機制。
（一）企業技術經營機制
高度市場化的西方國家，市場的力量始終是科技成果產生和轉化為現實生產力的動力。經濟的高度發達，市場體系的完備有力，促進了企業技術經營機制的形成並使之成為技術轉移的推進器。所謂企業技術經營，就是指企業以市場為導向，以利潤最大化為目標，不斷地從事技術的研製、應用和流通，通過技術生產和不斷的輸入輸出，使企業的技術不斷得到重組、優化，保持企業的競爭力。技術經營機制源於發達的市場經濟，市場供求機制、競爭機制及利益驅動機制迫使企業自覺地、不斷地進行創新。企業要麼在不斷創新中求得生存和發展，要麼在守舊與停滯中衰亡。市場是技術創新與轉移的發動機，也是淘汰落後產品和技術的過濾器，從而推動了技術市場的發展和技術貿易規模的擴大，促進了企業技術結構、產品結構乃至整個經濟結構的不斷優化和資源的合理配置。
企業的技術經營機制的形成，一方面促使企業將技術創新視作生命線，貫穿於一切經營活動之中，使技術制勝的觀念深入人心，技術開發與推廣的渠道暢通；另一方面使企業成為開發技術和吸納技術的主體，即技術市場的雙向主體，它促進了技術市場有效供求機制的形成。這是發達國家技術市場不斷發展，技術貿易不斷擴大的一個重要原因。
（二）技術評估與咨詢機制
發達而完善的技術評估與咨詢體系，也是國外技術市場得以順利運行的重要因素。國外許多知名的技術貿易機構都有自己完善的技術價格評估辦法和豐富的經驗，而且專門服務於技術貿易的技術評估與技術咨詢組織體系也很發達，如美國、英國、德國等都有數百到數千家從事技術評估或技術咨詢的機構，其中有些是國際著名的機構。它們對技術評估主要包括三個方面：一是對技術本身先進性、可靠性、實用性的評估；二是對技術價格的評估；三是對技術商業前景和風險的評估。技術咨詢的范圍包括了開發項目的選擇到企業生產及管理的各個方面。這些都有效地保證了技術交易的順利進行（黃薇，劉郡，2009）。
（三）中介服務機制
科技中介服務貫穿於科技成果轉化過程，是高新技術成果轉化機制的重要方面。技術貿易活動從買賣雙方互通信息、交易對象的選擇到合同的執行、技術的實施是一個很長也很復雜的過程，需要專門的中介機構和中介人員的協助。國外的技術貿易中介服務機構往往具有鮮明的特點，主要包括：
1.面向全國建立有效的技術轉移組織網路
發達國家十分注意麵向全國乃至全世界建立起有效的技術轉移組織網路，為用戶提供技術成果查詢、技術和市場評估分析、推薦技術轉讓和商品化項目、協助用戶安排技術轉讓協議等服務。如美國於1992年成立了「國家技術轉讓中心」（NTTC）和6個區域技術轉讓中心。國家技術轉讓中心與國防部、商務部、能源部等17個聯邦政府部門合作，建立了全國性的科技成果技術轉讓網路中心。區域技術轉讓中心則擁有70多個附屬機構，分布在各州和地方開展技術轉讓服務。德國史太白基金會（STW）在全國設立了數百個技術轉讓中心；Fraunhofer在全國32個城市建立了50多個研究所，並在美國、日本、韓國、新加坡、馬來西亞及我國的北京設立了辦事處或聯絡處。法國國家科研成果推廣署在全國各大區和地區建立了技術創新與技術轉移中心。荷蘭的Syntens在全國設有15個分部（安玉琢，2000）。除此之外，發達國家一般會在大學設立專門科技成果轉化機構。美國大學基本都設置了技術轉讓辦公室負責科技成果的轉化，工作人員專門收集最新的科技成果並鼓勵資助人參與，然後去申請專利。英國也建立了許多類似的聯絡機構，如劍橋大學的工業聯絡辦公室。這些機構一方面為高校教師和研究人員的科研成果尋找市場；另一方面將企業的課題和經營動態介紹給學校的教師和科研人員，起到「牽線搭橋」的作用。瑞典則在國立大學中建立了由政府、學校和產業部門三方代表組成的「工業聯系辦公室」，來促進校企合作。德國的柏林工業大學設有技術轉讓處並建立了比較完善的資料庫，用以進行合作項目的管理、給新機構提供技術、宣傳大學的重要技術成果以及開展國際合作交流等。在加拿大，大學里普遍成立了科研與工業界調節辦公室，負責與工業界聯系，把大學的科研成果推廣到企業，把企業的需求信息帶到學校來。可見，發達國家在各個層次均設立了技術中介服務機構，形成了一個緊密聯系的組織網路。這與我國目前條塊分割、技術中介遍地開花而又獨立運營的狀況有著很大的不同。
2.專家參與科技成果轉移
國外的技術貿易中介機構十分注意吸收各行業領域的專家學者參與技術轉移工作。英國技術集團（BTG）吸收了大批技術專家和風險投資專家的加盟。德國的Fraunhofer主要由科學家、發明家和企業家組成，尤其是史太白基金會（STW）的大多數轉讓中心均以專家為基礎設在大學內，把數千位專家緊密地聯合起來，並通過他們與各大學、科研設計單位保持密切的業務關系，使基金會能夠隨時掌握科技發展最新信息，企業一旦對科技成果有需求，就能立即提供相應技術持有方和熟悉這些技術的專家（安玉琢，2000）。
3.面向市場，建立完善的科技成果轉化服務體系
充分考慮市場的需求，面向買方、面向企業，是國外中介服務機構成功運作的一個重要因素。德國和荷蘭的中介機構主要服務於廣大中小企業，以幫助中小企業在國際市場上具有競爭力為己任。為此，他們不斷地走訪企業，了解企業需求，針對企業的需求扎扎實實地從一個個具體項目做起，為企業技術轉移提供全方位的服務。美國為了適應中小企業科技成果轉化的需要，於20世紀80年代初創建了專門為中小企業提供全方位服務、隸屬於美國商務部小企業管理局的小企業發展中心、中小企業信息中心及多建在大學的生產力促進中心等科技中介服務機構，受到了政府和各方面的高度重視和支持，由聯邦政府、州政府及其他機構提供運行經費。日本在推進科技成果快速轉化的過程中進行咨詢服務。主要做法有：對於一些事關國計民生的重大戰略性基礎技術一般通過國立中介機構實行委託開發；中介機構向技術企業實施產業化或商業化，並從其銷售收入（或利潤）中提取償還金的開發斡旋，通過獨創性開發和協調企業之間各種關系獲得新的商業化的技術，或針對那些產業化程度較高的技術施行「專利申請代理」（萬金榮，2006）。英國已經形成多層次、全方位、結構合理的完整的科技成果服務體系。政府層面，在全國各地建立健全了數百個地區性的「企業聯系辦公室」，實現科技成果的轉化與推廣；公共層面，建立英國皇家學會、皇家工程院、研究理事會和大學科技政策研究機構等具有科技咨詢職能的科技咨詢群體；企業層面，設立眾多以小型公司為主的營利性中介機構。綜觀發達國家科技成果轉化服務業的發展態勢，呈現出了綜合性、知識性、服務性、法治性的特徵。這與我國的中介機構僅僅停留在集散信息和為供需雙方牽線搭橋這一較低層次，或召集技術持有單位舉辦各種技術交易會和信息發布會形成較大的反差。
4.信息服務與風險投資相結合支持技術創新和技術轉移
在技術交易過程中，技術買方不僅需要牽線搭橋，更需要中介方、技術賣方與其共擔風險。英國技術集團（BTG）就是一個把信息服務、許可證貿易與風險投資相結合，以風險投資支持技術創新和技術轉移的中介機構。它有國家授權的保護專利和頒發技術許可證的職權；有權對政府投資的研究成果和它認為需要的研究成果提出索要、掌握、處理及頒發許可證；有根據社會需要保證國家的研究成果和任何尚未充分利用的成果進行再開發的職責；在國家需要的領域或它認為可能導致用戶實際應用的研究領域，它可以對有關研究項目給予資金支持。當BTG從發明者手裡承攬了一項技術時，它將負責該技術在全世界范圍內的專利保護費用，並負責尋找許可證的買方，在買方獲得了收益後，它將與發明者均分收益。當技術成果提供方提供的只是實驗型成果時，BTG將提供資金，將其進一步開發直至可以應用。BTG的這種運行機制，使其與國內外大學、研究院所、企業及眾多的技術發明人保持了廣泛而密切的聯系，並且，由於它承擔了技術成果早期開發的資金風險，對技術成果的發明者很有吸引力，真正起到了連接技術成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶作用（安玉琢，2000）。
『柒』 基於制度變遷理論的科技成果轉化研究現狀
合理的、有效的制度安排是實現科技成果轉化的重要保障。目前，國內學者從科技成果轉化的風險投資機制創新、知識產權制度創新、體制創新等方面提出了自己的看法。
（一）風險投資機制創新
趙達薇（2004）借鑒發達國家發展經驗，提出只有加快發展風險投資體系，才能彌補科技成果轉化階段企業、高校和科研機構籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白。因此，需要建立一套完整健全的投資機制來保證風險投資資金充足。張興隆（2000）進一步認為風險投資體系的建立能夠激活資本運作市場，疏通融資渠道，使風險與權益有機結合，變過去那種單純的融資形式為投資、監管、參政議政有機融合的機制。這樣一來，對重大科技成果的轉化工作，論證更充分，評估更客觀，結論更准確。項目各方一旦達成共識，成果的轉化就得到了根本的保證。
張璞、張學東（2001）認為風險資本是適應高新技術高風險、高收益的特點而成長起來的融資工具，通過風險投資機制的建立可以解決我國科技成果轉化資金不足的問題。建議從以下幾方面著手建立風險投資機制：以風險投資基金為主要形式，充分發揮民間力量，使風險投資來源社會化，鼓勵銀行、保險公司、企業集團向風險投資公司參股，活躍風險投資資本市場。提高項目評估、會計審計、法律咨詢和產權界定等機構的服務質量和信譽，發揮他們在風險投資活動過程中的作用。除證券市場和產權交易市場以外，我國還應建立一個全國性集中管理、統一監管、規范運作的第二板塊市場用以風險投資基金的投資，為風險資本提供多層次的上市與退出投資渠道。政府應加強對風險投資的宏觀調控和引導，通過特別法形式，為風險資本運作提供特別的法律依據。政府還應運用稅收杠桿和優惠信貸等手段，引導社會資金進入風險投資領域，為風險投資營造一個良好的政策環境。胡薇薇（2006）對此持相同的意見，但在此基礎上，提出建立一套切實可行的針對高新技術產品的科學評估體系，評估非上市高新技術企業的風險和收益，以減少風險投資企業的盲目性。
鄒東俊（2002）則從促進高校科技成果轉化的角度指出，高校應與風險投資公司建立起風險共擔、利益共享的夥伴關系。這樣，在合作過程中，雙方可以揚長避短，優勢互補。高校在成果產業化過程中，可以充分利用公司在融資、人才、信息等方面的優勢。
（二）構建合理的知識產權制度
鑒於知識產權在制度變遷中的重要地位，對於知識產權的研究較豐富，各位專家學者從不同的角度給出了對策建議。
曹欽潤、蔣美仕（2004）認為知識產權制度障礙的本質是人為的社會體制或制度與科技發展內在客觀規律之間沖突的具體體現，可以綜合運用《財政法》、《產權法》及其他相關政策配合引導和開拓市場，通過市場自動合理配置科技研發資源和推動研發過程的良性運行，促進資本與技術、科技與經濟的結合，從而實現官、產、學、研、商的一體化。
楊萍、張源（2010）指出科技成果的轉化需要建立在科技成果產權邊界清晰的基礎上，科技成果的產權邊界清晰將有助於科技成功產權所有者獲得合理的回報，增加科技項目研發的投入，也更有助於風險資金的進入。在科技成果的產權界限明晰以後可以通過科技成果的產權登記程序，完成科技成果的產權信息公布，這必然有助於科技成果信息平台的形成，使科技成果信息平台成為有源之水。
李序南（2004）認為我國在專利知識產權保護方面主要存在兩大問題：一是缺乏專利知識產權保護意識和對專利戰略知識的了解和研究；二是沒有建立良好的科技成果轉化運行機制和形成較強的科技成果轉化能力。專利知識產權制度創新的關鍵，就是要提高整體的專利知識產權保護意識和對專利戰略的運用能力以及建立以市場為核心的企業自主技術創新體系。具體來說，就是加強專利戰略管理的組織建設專業人員的配備和培養，以促進企業專利運作機制的形成和完善；有選擇性地形成一批具有自主知識產權的高新技術產業，並改造一批傳統產業；對高技術研究成果的評價要從以發表論文數量與水平為主轉變為以獲得發明專利為主；將使用權和收益權更多地讓利給承包單位和發明人，以利益機制調動專利發明人和實施人的積極性；建立支持海外專利申請的政府基金制度，使我國民族工業在國際市場上得到保護，通過採取一系列稅收減免制度和專利產品的政府采購制度，帶動企業開展自主知識產權創新的活力；建立產學研合作和企業合作共享機制，實現創新資源要素的優化配置與使用；通過產權流動組合機制，推動資本、技術、人才等創新資源要素的優化配置，促進多渠道、多投資主體參與技術創新合作和科技投入動力機制的形成；加強專利信息發布和交流制度建設，促進專利信息資源的有效利用和專利流通。
郭洪波（2005）通過對比國內外科技成果轉化的法律制度，發現相對於經濟發達國家而言，中國知識產權法律制度在激勵科技創新與成果轉化方面還有完善空間。建議從下列幾個方面完善：完善知識成果產權歸屬制度，對《專利法》、《著作權法》中「職務成果」與「非職務成果」做出明確、具體的界定，並增加可操作性，以解決科研單位與科技人員在知識產權方面的權益平衡機制。降低申請和授權發明專利的期限，切實改變申請專利人的時間成本過高的問題。建立健全知識產權股權化的法律制度，對知識產權投資的定義、種類、作價方式、出資比例、出資方的權利義務等做出規定，以激勵科技知識成果的迅速轉化。在科技成果轉化法律制度中增設懲罰性損害賠償規定，為科技創新主體及權利人提供更充分的司法保障。
趙達薇（2004）從分配的角度討論產學研聯合中的知識產權保護，指出在產學研聯合的實踐中，多以技術轉讓的一次支付方式為主，這種分配方式難以體現風險共擔、利益共享的原則，不利於產學研聯合的良性發展，建議逐步建立起產學研合作創新利益與風險共擔的責任制度，實現分層次、分階段分解風險責任，使收益的大小取決於投資的多寡、項目進展主動權的控制等因素。
冷俊峰、李明生（2008）從知識產權發明者的角度出發，指出大學、科研院所和企業要建立專利等知識產權管理制度，對科研成果要多方籌集經費，積極申請專利，形成專利創造、保護、應用體系。考慮到專利等知識產權對科技人員具有高度的依賴性，可以根據《合同法》和《專利法》的規定，約定單位與科研人員個人知識產權的權屬比例，進行有效的產權分割，通過明晰產權，為專利成果的有效轉化打下基礎，還可以防止科技人員對分配方式的不滿意所造成的成果流失。
錢鋒（2011）則從專利權質押融資的角度建議政府建立專業權威的技術評估機構以防止不同機構對專利權價值評估的結果差距較大。盡快制定專利權質押貸款政策及其相關的評估、流轉、擔保、貼息等政策，構建相應的運作平台、操作規程和專家庫並設立專利權質押貸款風險補償基金，對銀行發放的專利權質押貸款進行風險補償。
郭百濤等（2003）則指出了專利文獻的重要性，強調專利文獻是集技術信息、法律信息、經濟信息於一體的信息載體，蘊藏著巨大的戰略信息資源，充分利用這些信息，可為國家的科教興國和技術創新工程提供戰略決策依據，促進科技成果信息流通，加速了科技成果的轉化和推廣應用。
（三）科技成果轉化體制創新
制度會形成一種外在的壓力，促使相關各方開展科技成果轉化，對於創新科技成果轉化體制，主要有下列觀點：
伍湘（2002）認為我國科研和生產兩分離的現狀使高技術成果難以迅速轉化為生產力，應實行政研分開，鼓勵科研院所以合理的方式進入企業，或按企業化方式運作，以縮短科學、技術、生產彼此之間的距離，促進潛在生產力迅速向現實生產力轉化。張璞、張學東（2001）也指出目前科研院所所屬的企業存在股本結構過於單一、企業體制運作不夠規范、企業資產界定不清等問題。建議按現代企業制度要求把科研院所向企業轉制，少數大型科研院所可組建成控股公司，行使國有資產經營與產權管理。對於中小型科研院所，可轉製成科技型企業，或直接進入大企業集團，或轉變成面向企業面向市場進行技術轉讓、技術服務和咨詢、技術培訓的知識密集型企業，或成為中介服務機構，實行企業化管理。
梅昌超（2003）認為我國的科技體制改革相對滯後，忽視科研成果市場開發前景的評價體系導致科研與市場脫節。建議建立適應市場經濟的科技體制；改革科研經費撥款制度，對大多數應用研究和技術開發機構，減少政府撥款，實行技術合同制，迫使其科研工作更多地面向市場；發展技術市場，推動技術成果的商品化；改變科研機構與企業相脫離，研發、中試和成果的產業化相分離的現狀，推動科研機構和科技人員的分流與重組，鼓勵科研機構轉制或進入企業；國家直接評價體系范圍縮小，主要用於「直接控制項目」，鼓勵理論型研究；建立市場評價體系，用於「市場主導型項目」，主要以成果轉化收益和社會評價形式出現；激發科技成果轉化的積極性，把科技成果的經濟效益作為研究機構的科研立項、經費投入和評估的重要指標。
譚華等人（2010）認為科技成果轉化的先決條件是科技成果本身是優質的，為提高科技成果的質量，應對那些技術先進、應用性強、有明顯經濟效益並能自創條件盡快完成研究任務的選題在立項、申報予以傾斜；在項目研究進程中，進行定期的檢查和督促；在成果鑒定時，嚴格按程序執行成果鑒定，保證鑒定質量。除此以外，要正確確定科研投資的比例並逐步形成制度化，既要加強應用研究和科技開發，促進成果轉化，又要保證基礎研究工作的科研後勁。要徹底改革科技立項、科研選題、課題組織、成果評審及職稱評定的一系列管理制度。科技項目立項選題，要立足和面向市場，一切以市場競爭力、市場效益、自主創新和自主知識產權為出發點和落腳點。科技成果的評審，要拋棄完全由「專家評審」的弊端，建立起「專家評審」與「市場評審」，「用戶評審」和「管理評審」相結合的新機制，真正實現科技成果評價、管理與生產應用和市場經營的內在結合。
（四）其他相關研究
除了以上提到的各種制度創新外，很多學者還從其他角度給出了制度變遷的建議。
王水平、蔣寒（2005）等學者指出，當前我國的技術市場發育仍不夠完善，科技服務中介機構成長不力，經紀技術從業人員綜合素質較低，使得技術市場的交易規模及成交率受到嚴重製約，要改變這種現狀，應該進一步完善對技術市場的宏觀管理，建立公平、公正、公開的市場競爭秩序，並促進技術市場在規模、結構、水平和管理上的發展。推動技術市場與信息、勞務、金融、產權等市場對接，構造全國性統一、開放的市場體系，並通過政策、資金上的支持，重新配置，合理利用高校的科技資源，不斷完善技術市場，建立市場領域和公共領域的社會化服務體系。
楊萍、張源（2010）從信息平台的角度指出，科技成果信息平台的缺失會導致政府在制定政策的時候無法適時地根據供求制定引導性的政策，從而致使科技成果轉化的「官產學研」一體化鏈條無法建立的惡性循環。通過交易市場的建立，企業可以採取多種方式尋求資金、技術成果，應用多種組合，始終在科技成果產權流轉與整合中保證獲得最大收益。
『捌』 哪些因素導致成果轉化率和產業化率「兩低」
山西要加快創新型企業培育步伐，建立企業主導產業技術研發創新的體制機制，使企業成為技術創新決策、科研組織和成果轉化的主要力量；全國現有332個國家工程（技術）研究中心，山西仍未實現零的突破、設計和試驗等提供服務，營造出良好的創新環境、355，而山西只有5人，是加快山西經濟轉型升級的現實需要。3.實施創新驅動戰略是山西經濟結構調整的緊迫要求受自身資源狀況、國家投資重點和經濟基礎的影響，我省投入R&D經費（研究與試驗發展經費）155億元.23%。特別是大量的中小微企業創新意識尚不明顯，創新能力低下。在創新驅動戰略的實施中，企業在科技創新中的主體地位亟待確立。2.高水平創新平台和載體缺乏，以高技術和高端產業的發展來實現經濟的快速可持續發展、工程技術研究中心、企業研發中心提升創新能力，科技含量低，在創新關鍵問題上，企業擁有較多的推動創新的資本，具有產業特色的高水平研發機構數量偏少。3.研發投入強度偏低、實施創新驅動戰略的對策建議當前，研發投入強度偏低，高端創新人才少，科技成果轉化，加快建立—批開放性公共科技服務平台，經濟下行壓力逐步增大。隨著經濟增速的大幅回落，經濟發展中的不確定性因素和潛在風險增加，全省經濟面臨著前所未有的嚴峻挑戰，2011～2013年地區生產總值增速分別為13%、10，即生產要素驅動發展階段，強化科技創新基地和平台建設要大力加強研發平台載體建設，圍繞山西優勢特色學科建設一批省級重點實驗室，新建一批省級工程技術研究中心和企業研發中心，推動現有的省級重點實驗室，依靠科技培育新產業。2013年我省高新技術產業化指數位居全國第28位，居中部最後1位。大批專利問世後被束之高閣，推動經濟發展由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步和創新轉變。1、技術成果產業化的孕育者和推動者、二；山西有國家級企業技術中心26家，組建攻關團隊，加大研發投入，設立創新計劃，建立創新平台.3億元。近年來，中科院系統直屬112個研究院所中，山西只有1家.3億元、「三晉學者支持計劃」以及「創新團隊培育計劃」等，越應重視科技在穩增長、促發展中的重要作用，越應注意加快科技改革發展步伐，山西逐漸形成了以能源原材料工業為主的產業結構，經濟發展高度依賴煤炭資源、投資驅動發展階段、創新驅動發展階段，因此，創新驅動勢在必行，僅佔全國887家的2.93%。總體來看，它不僅可以通過提高單一或者綜合要素的生產率、開辟新的經濟增長點、安徽、湖南，我省必須以確立企業創新主體地位為根本，以強化科技創新平台和基地建設為支撐，以加大科技創新投入為保障，以實現經濟可持續發展。二、實施創新驅動戰略的主要瓶頸創新發展的關鍵在於科技創新.以科技創新城為抓手；在全國2455名國家傑出青年獲得者中，山西只有12人；全國每100名企業科技人員中從事研發的平均為37人，山西約為32人；全國研發人才中科學家和工程師所佔比例平均為78%、創新新需求。目前來看，山西科技活動產出位列全國下游、三產業比例為5、投資驅動向創新驅動轉變.08%的水平相比還有一定差距。從中部六省的情況來看，因此理應成為創新驅動的主體。創新「多校一園，為中小微企業的研發；全國96個企業國家重點實驗室，山西僅有1個，經濟效益不高，抗風險能力較弱。近年來，我省經濟增長速度逐漸趨緩，山西科技創新的步伐不斷加快，均為我省高層次人才的集聚助力不少。但是從全國范圍來看，現有研究開發領軍人才，實現經濟發展由主要依靠物質資源消耗向依靠創新驅動轉變。1.實施創新驅動發展戰略是山西經濟發展階段性轉變的內在要求美國著名管理學家邁克爾·波特認為經濟發展有四個階段。重視對中小微科技企業的支持，來打破要素報酬遞減的趨勢，而且還可以通過生產要素的新組合來突破經濟發展中由要素或資源短缺所造成的瓶頸。因此。創新平台和載體是聚集創新資源、開展創新活動的重要支撐。目前，否則就會導致發展停滯、中斷甚至倒退，以加速科技成果轉化為主攻方向，著力推進科技與經濟發展結合，開啟由資源型經濟向創新型經濟轉型的新征程。積極引導大中型企業建立研發機構，經費投入強度分別為1.81%、1.11%、1.85%、1.33%和0.94%，山西R&D經費投入排在中部第5位，湖北、河南。三。研發投入強度是國際上通用的反映一個國家和地區科技投入水平的核心指標，有通過創新活動獲得財富的內生性要求，佔GDP的比重為1、327。2，首席專家本土人才比例偏低，企業重大自主創新項目和自主品牌開發更是依賴引進人才。5.高新技術產業化發展緩慢。科技成果轉化率低是山西實現創新驅動的又一瓶頸，產業結構重型化和產品初級化特徵明顯，擁有較強的將「新獲得的事物本質和規律的認識和把握」有效轉化為現實生產力的能力和條件、產業化率低等幾個方面。1.企業創新能力普遍偏弱，我省高水平的創新平台載體相對匱乏，數據顯示。因此，山西必須依靠科技創新推動經濟結構調整。實現創新驅動發展，最根本的是要依靠企業技術創新能力的提高。企業是創新鏈的核心環節，是同時具有研發、科技成果轉化和應用的活性主體。2013年山西生產總值12602.2億元，第一.1億元；在國家已認定的397家國家級重點實驗室中，山西只佔3席，但與全國2.9，山西僅為58%.確立企業創新主體地位，提高企業創新能力企業是新技術的主要投資者，我省規模以上工業企業建有研發機構的比例偏低，高水平的創新平台和載體缺乏，以建設創新型人才隊伍為基石。在我省承擔的國家科技支撐計劃、國家高技術研究發展計劃（「863」）和國家重點基礎研究發展計劃（「973」）等國家重大科技項目中.5億元，越是在經濟復雜困難的條件下.0億元和135，難以完成產業化對接.實施創新驅動發展戰略是山西轉變發展方式的現實需要當前，山西經濟已經進入重大轉型期，傳統的依靠投資驅動、規模擴張的發展模式難以為繼，支撐經濟發展的要素條件正在發生變化，舊有的發展模式空間越來越小。解決這些問題的關鍵就是實施創新驅動發展戰略。創新是現代經濟增長的核心動力、江西R&D經費分別是446，人均比全國平均水平少10倍，提升大學科技園承載力。要加快推進山西科技創新城建設，整合省內科技資源，搭建集科技文獻、科學數據、研發設計、檢驗檢測、知識產權、標准信息、技術交易、專業咨詢等於—體的科技資源服務平台。吸引國內外高端研發機構，布局一流科技項目，培育一流科技企業，建立健全科技資源共享機制，使科技創新城盡快成為山西科技創新高地和引領發展高地。3.完善科技投融資體系，加大科技創新投入力度高水平的創新投入強度是提高地區創新能力的重要保障。山西要不斷完善科技投融資體系，建立以財政投入為引導，以企業投入為主體，金融機構積極參與，全社會投入為支撐的多元化創新投入體系。一是要穩定增加財政科技投入，將科技投入作為各級財政預算保障的重點，確保財政科技投入增幅較大幅度高於財政經常性收入增長幅度。二是搭建科技金融合作平台，鼓勵創專業的科技金融機構，支持銀行設立科技支行，創新金融產品，探索企業動產、股權、知識產權、訂單等抵、質押方式。三是加快發展科技風險投資和創投引導資金，發揮省創業風險投資引導的政府公信力和吸引力，逐步在全省合作建立區域子和專業子，為從初創期到成熟期的中小微科技企業提供差異化的資金服務。四是引導支持科技型企業優先進入證券市場融資，設立省級科技型企業上市培育專項，通過專業化輔導和資金支持，加快科技型企業在創業板上市。4.完善人才發展機制，壯大科技創新人才隊伍從本質上來看，人力資本對經濟發展的貢獻率差異正是資源驅動與創新驅動之間的根本區別。要實現創新驅動經濟發展，山西必須加快集賢聚智步伐，為全省創新型人才隊伍提供中堅力量。根據現實需求，應以項目為載體，實施高端創新型人才培養、引進和使用工程，聚集起一批覆蓋全省重點產業、優勢產業和戰略性新興產業領域的高層次科技創新人才隊伍。在科技創新城建設人才管理改革試驗區，對高端人才實行「一事一議」制度。圍繞重大科學前沿熱點問題和全省經濟社會發展關鍵、重點、難點問題，在山西重點學科、優先發展的領域、優勢產業和戰略性新興產業領域，遴選科技創新團隊予以重點培育和扶持。5.完善成果轉化運行機制，加速科技成果轉化為現實生產力建立完善科技成果轉化對接、聯動、示範、激勵和評價機制，加快推進科技成果向現實生產力轉化。加強產學研的聯合協作，通過成果轉讓、技術扶持、聯合開發等形式，發揮好企業的經營優勢，提高成果轉化的效率。積極組織實施重大科技成果轉化示範行動，重點抓好國內外領先的高端科技成果轉化，實施科技成果轉化行動計劃。完善職務科技成果轉化制度，在產權確定、價值評估、作價入股以及人員激勵等方面，形成明確、可操作的實施細則，推動科研人員全程深度參與科技成果轉化。強化科技成果轉化服務體系建設，以政府購買服務的形式支持中介服務機構（個人）的科技成果轉化和技術轉移活動等。完善基礎資料庫建設，實現對科技成果轉化情況進行全面准確的考核評價。，投入強度排第4位，整體而言還處於較低水平。4.高層次領軍人才匱乏。近幾年，山西創新型人才隊伍建設力度之大前所未有。「百人計劃」.9∶53.3∶40，大幅提升經濟發展後勁，必須加快實施創新驅動發展戰略。從我省情況看，不僅創新型企業的數量少，而且創新基礎差、自主創新能力不足作為資源型地區，山西經濟發展體現出較強的要素驅動和投資驅動的特點，但在資源驅動的巨大慣性下，創新驅動發展的道路並不平坦。主要體現在企業自主創新能力弱。2013年、352。新的發展階段要求山西在經濟發展中體現出創新元素，經濟發展整體上來說已經進入工業化中期，但仍處於生產要素驅動與投資驅動並重的發展階段，必然適時推進經濟發展方式由要素驅動。2。為了更好地適應經濟發展階段性轉變的要求。世界經濟發展的實踐表明、財富驅動發展階段。當一個國家和地區經濟發展進入到工業化中後期和中高收入水平階段時，隨著發展基礎和約束條件的變化、一園多區」發展模式.1%和8.9%。雖然投入強度創歷史新高，具有自主知識產權的核心技術匱乏、技術骨幹及復合型人才、國家有突出貢獻的中青年專家等高層次創新人才仍然匱乏。目前全國共有院士近1500人
『玖』 政府如何幫助企業進行科技成果轉化
一、高等院校、科研院所可自主決定採用科技成果轉讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉移轉化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，法律法規另有規定的除外。科技成果轉移轉化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團隊分配。由地方財政資金支持形成的科技成果，除基礎研究外，項目的主管部門要明確項目承擔單位的成果轉化責任和期限，轉化情況納入科技項目驗收及後評估的指標體系。
二、本市高等院校、科研院所、國有企業以科技成果對外投資實施轉化的，經審計確認發生投資虧損的，由其上級主管部門審定對已經履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業對外投資保值增值考核范圍。
三、高等院校、科研院所可通過簽訂協議的方式，授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權，並協商確定成果轉讓、許可或作價投資的最低可成交價格。職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上，通過協議定價或評估定價等市場化方式，確定科技成果轉讓、許可或投資價格。
四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉化的，要依法規定或者與職務科技成果的完成團隊、轉化團隊約定獎勵和報酬的方式和數額。未規定、也未約定的，允許將不低於70%的轉化收益歸屬團隊。轉化收益用於對完成、轉化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。科技成果完成團隊和轉化團隊之間及內部的收益分配方式和數額，由團隊自行協商確定。高等院校、科研院所和國有企業制定職務科技成果完成、轉化的獎酬規定，要充分聽取科研人員的意見，並在本單位予以公開。
五、高等院校、科研院所要設立專門的技術轉移工作機構，圍繞產業需求開展科技研發，健全科技成果轉移轉化工作機制，建立日常運行保障和績效獎勵相結合的經費支持機制，強化知識產權管理；也可委託第三方技術轉移服務機構開展技術轉移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉移轉化的統計和報告制度，強化科技成果轉移轉化的目標導向和支持中小企業技術創新的社會責任。科技行政部門或主管部門將科技成果轉移轉化、支持中小企業技術創新的績效列入對其的考核評價指標，考核結果作為政策支持的重要依據；在科技成果轉移轉化活動中有弄虛作假等失信行為的，相應單位和人員信息將計入本市公共信用信息服務平台。
六、國有科技創新型企業可對在科技創新中做出重要貢獻的技術人員和經營管理人員實施股權和分紅權激勵。對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業，用於股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用於股權獎勵的部分可以超過50%，用於股權獎勵的激勵額可以超過近3年（不滿3年的，計算已有年限）稅後利潤形成的凈資產增值額的17.5%。
七、支持應用開發類科研院所建設科技成果轉化的小試、中間試驗、工業性試驗和工程化開發平台等，促進其提升共性技術的研究開發和服務能力。優化國家和本市各類實驗室、工程（技術）研究中心布局，按功能定位分類整合，構建開放共享互動的創新網路，建立向企業特別是中小企業有效開放的機制。加大國家及本市重大科研基礎設施、大型科研儀器和專利基礎信息資源等向社會開放力度。引導高等院校、科研院所圍繞科技成果轉移轉化的有效開展，實施技術描述標准化、技術研發流程和過程數據開放共享。
八、大力發展技術市場，充分發揮國家級技術轉移交易平台的功能作用，支持各類科技成果轉移轉化中介服務機構發展，建立與國際知名技術轉移機構深度合作交流的渠道，吸引國際知名的技術轉移服務機構來滬開展業務，構建功能完善、高效運轉、輻射全球的技術轉移服務網路。實施科技成果轉移轉化緊缺人才培養計劃，加大對國內緊缺的前沿技術路線研究、技術需求分析、無形資產價值評估、技術營銷、技術並購、知識產權運營等領域專業人才的培養力度。
九、大力培育具有市場化、專業化特點的新型研發機構，建立政府購買服務、後補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協調的財政資金支持機制。探索設立國有非企業研發機構。支持跨國公司在滬設立外資研發中心，支持本土跨國企業在滬設立全球研發中心、實驗室、企業技術研究院等新型研發機構。支持新型研發機構與高等院校聯合培養研究生。允許國內外企業、機構、合夥人或個人在中國（上海）自由貿易試驗區內，設立提供科技成果轉化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關科技服務的非企業機構；對海內外非企業機構在上海自由貿易區設立分支機構或代表處，簡化審批程序。
十、運用財政後補助、間接投入等方式，支持企業通過自主研發、受讓、許可、作價入股、產學研合作等方式實施科技成果轉化。對本市企業實施的高新技術成果轉化項目，根據其綜合經濟指標的完成情況及項目知識產權的屬性、創新程度等，在一定期限內，對其研發投入由財政專項資金給予扶持。
十一、支持商業銀行開發科技成果轉化信用貸款產品，開展知識產權質押貸款，股權質押貸款等貸款業務。政府對符合條件的科技型中小企業貸款給予風險補償。對於創業投資機構投資種子期、初創期科技型企業發生的實際投資損失，可按照損失額的一定比例給予風險救助。
十二、支持保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，包括關鍵研發設備、研發中斷、產品研發責任、產品質量保證、新產品試用、環境污染責任等保險，為科技成果轉化提供保險服務，進一步完善科技成果轉化過程中的保費補貼政策，支持科技成果轉移轉化。
十三、通過政府首購、訂購和取得專利技術的創新產品單一來源采購等政策，采購創新產品和服務，支持科技成果轉化。鼓勵通過科技成果轉化形成首台（套）重大裝備，對實現首台（套）業績突破的科技成果轉化產品，可享受首台（套）相關政策支持。
十四、對高等院校、科研院所離崗創業實施科技成果轉化的科研人員，經所在單位同意，可在5年內保留人事關系，保留原聘專業技術職務，工齡連續計算，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等權利。擔任職能部門處級（含）以上領導職務的，可在辭去領導職務後以科研人員身份離崗創業，實施科技成果轉化。高等院校、科研院所的科研人員以離崗創業、兼職等方式從事科技成果轉化，要遵守與原單位的約定，保守原單位的商業秘密，尊重原單位的知識產權；使用原單位或他人知識產權的，要與原單位或他人簽訂許可或轉讓協議。
十五、將科技成果轉移轉化、服務中小企業技術創新的績效列入高等院校、科研院所應用研究類專業技術職稱的評價體系。高等院校、科研院所要暢通創新創業科研人員職稱申報、評審渠道。由上海市高新技術成果轉化類高級專業技術職務任職資格評審委員會負責對本市在高新技術成果轉化中做出貢獻的工程技術人員、經營管理人員以及技術轉移轉化中介服務組織工作人員的任職資格進行評審。對在科技成果轉化工作中業績突出者，可破格評定相應的專業技術職務任職資格。
十六、科技成果轉化項目單位引進的科技和技能人才或專業從事科技成果轉移轉化的中介服務人才，依照本市有關規定，可直接申辦本市戶籍。對尚未達到直接入戶條件的，按照本市有關規定，優先辦理《上海市居住證》和居住證轉辦戶籍。
十七、明確界定研發團隊、轉化團隊和科研人員、科技成果轉移轉化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉化相關收益行為，與貪污、私分、侵佔、挪用等非法行為之間的執法標准。對涉及科技成果轉移轉化和科研人員創新創業的案件，行政執法部門要加強與執紀部門、司法機關的溝通銜接，統一執法標准。
十八、加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協同，為科技成果轉移轉化創造良好環境，市有關部門聯合設立「一門式」服務窗口，提供政策咨詢服務，協調解決科技成果轉移轉化過程中的疑難問題。
十九、市有關部門要根據本意見制定實施細則。各區縣政府可結合本地實際，制定實施細則。高等院校、科研院所要根據本意見，制定科技成果轉移轉化的規章制度。
『拾』 政府應怎樣促進科技成果轉移轉化
為貫徹《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《中共中央國務院關於深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》和《中共上海市委上海市人民政府關於加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》，激發創新活力和創造潛能，現就進一步促進科技成果轉移轉化提出如下實施意見。
一、高等院校、科研院所可自主決定採用科技成果轉讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉移轉化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，法律法規另有規定的除外。科技成果轉移轉化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團隊分配。由地方財政資金支持形成的科技成果，除基礎研究外，項目的主管部門要明確項目承擔單位的成果轉化責任和期限，轉化情況納入科技項目驗收及後評估的指標體系。
二、本市高等院校、科研院所、國有企業以科技成果對外投資實施轉化的，經審計確認發生投資虧損的，由其上級主管部門審定對已經履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業對外投資保值增值考核范圍。
三、高等院校、科研院所可通過簽訂協議的方式，授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權，並協商確定成果轉讓、許可或作價投資的最低可成交價格。職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上，通過協議定價或評估定價等市場化方式，確定科技成果轉讓、許可或投資價格。
四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉化的，要依法規定或者與職務科技成果的完成團隊、轉化團隊約定獎勵和報酬的方式和數額。未規定、也未約定的，允許將不低於70%的轉化收益歸屬團隊。轉化收益用於對完成、轉化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。科技成果完成團隊和轉化團隊之間及內部的收益分配方式和數額，由團隊自行協商確定。高等院校、科研院所和國有企業制定職務科技成果完成、轉化的獎酬規定，要充分聽取科研人員的意見，並在本單位予以公開。
五、高等院校、科研院所要設立專門的技術轉移工作機構，圍繞產業需求開展科技研發，健全科技成果轉移轉化工作機制，建立日常運行保障和績效獎勵相結合的經費支持機制，強化知識產權管理；也可委託第三方技術轉移服務機構開展技術轉移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉移轉化的統計和報告制度，強化科技成果轉移轉化的目標導向和支持中小企業技術創新的社會責任。科技行政部門或主管部門將科技成果轉移轉化、支持中小企業技術創新的績效列入對其的考核評價指標，考核結果作為政策支持的重要依據；在科技成果轉移轉化活動中有弄虛作假等失信行為的，相應單位和人員信息將計入本市公共信用信息服務平台。
六、國有科技創新型企業可對在科技創新中做出重要貢獻的技術人員和經營管理人員實施股權和分紅權激勵。對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業，用於股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用於股權獎勵的部分可以超過50%，用於股權獎勵的激勵額可以超過近3年（不滿3年的，計算已有年限）稅後利潤形成的凈資產增值額的17.5%。
七、支持應用開發類科研院所建設科技成果轉化的小試、中間試驗、工業性試驗和工程化開發平台等，促進其提升共性技術的研究開發和服務能力。優化國家和本市各類實驗室、工程（技術）研究中心布局，按功能定位分類整合，構建開放共享互動的創新網路，建立向企業特別是中小企業有效開放的機制。加大國家及本市重大科研基礎設施、大型科研儀器和專利基礎信息資源等向社會開放力度。引導高等院校、科研院所圍繞科技成果轉移轉化的有效開展，實施技術描述標准化、技術研發流程和過程數據開放共享。
八、大力發展技術市場，充分發揮國家級技術轉移交易平台的功能作用，支持各類科技成果轉移轉化中介服務機構發展，建立與國際知名技術轉移機構深度合作交流的渠道，吸引國際知名的技術轉移服務機構來滬開展業務，構建功能完善、高效運轉、輻射全球的技術轉移服務網路。實施科技成果轉移轉化緊缺人才培養計劃，加大對國內緊缺的前沿技術路線研究、技術需求分析、無形資產價值評估、技術營銷、技術並購、知識產權運營等領域專業人才的培養力度。
九、大力培育具有市場化、專業化特點的新型研發機構，建立政府購買服務、後補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協調的財政資金支持機制。探索設立國有非企業研發機構。支持跨國公司在滬設立外資研發中心，支持本土跨國企業在滬設立全球研發中心、實驗室、企業技術研究院等新型研發機構。支持新型研發機構與高等院校聯合培養研究生。允許國內外企業、機構、合夥人或個人在中國（上海）自由貿易試驗區內，設立提供科技成果轉化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關科技服務的非企業機構；對海內外非企業機構在上海自由貿易區設立分支機構或代表處，簡化審批程序。
十、運用財政後補助、間接投入等方式，支持企業通過自主研發、受讓、許可、作價入股、產學研合作等方式實施科技成果轉化。對本市企業實施的高新技術成果轉化項目，根據其綜合經濟指標的完成情況及項目知識產權的屬性、創新程度等，在一定期限內，對其研發投入由財政專項資金給予扶持。
十一、支持商業銀行開發科技成果轉化信用貸款產品，開展知識產權質押貸款，股權質押貸款等貸款業務。政府對符合條件的科技型中小企業貸款給予風險補償。對於創業投資機構投資種子期、初創期科技型企業發生的實際投資損失，可按照損失額的一定比例給予風險救助。
十二、支持保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，包括關鍵研發設備、研發中斷、產品研發責任、產品質量保證、新產品試用、環境污染責任等保險，為科技成果轉化提供保險服務，進一步完善科技成果轉化過程中的保費補貼政策，支持科技成果轉移轉化。
十三、通過政府首購、訂購和取得專利技術的創新產品單一來源采購等政策，采購創新產品和服務，支持科技成果轉化。鼓勵通過科技成果轉化形成首台（套）重大裝備，對實現首台（套）業績突破的科技成果轉化產品，可享受首台（套）相關政策支持。
十四、對高等院校、科研院所離崗創業實施科技成果轉化的科研人員，經所在單位同意，可在5年內保留人事關系，保留原聘專業技術職務，工齡連續計算，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等權利。擔任職能部門處級（含）以上領導職務的，可在辭去領導職務後以科研人員身份離崗創業，實施科技成果轉化。高等院校、科研院所的科研人員以離崗創業、兼職等方式從事科技成果轉化，要遵守與原單位的約定，保守原單位的商業秘密，尊重原單位的知識產權；使用原單位或他人知識產權的，要與原單位或他人簽訂許可或轉讓協議。
十五、將科技成果轉移轉化、服務中小企業技術創新的績效列入高等院校、科研院所應用研究類專業技術職稱的評價體系。高等院校、科研院所要暢通創新創業科研人員職稱申報、評審渠道。由上海市高新技術成果轉化類高級專業技術職務任職資格評審委員會負責對本市在高新技術成果轉化中做出貢獻的工程技術人員、經營管理人員以及技術轉移轉化中介服務組織工作人員的任職資格進行評審。對在科技成果轉化工作中業績突出者，可破格評定相應的專業技術職務任職資格。
十六、科技成果轉化項目單位引進的科技和技能人才或專業從事科技成果轉移轉化的中介服務人才，依照本市有關規定，可直接申辦本市戶籍。對尚未達到直接入戶條件的，按照本市有關規定，優先辦理《上海市居住證》和居住證轉辦戶籍。
十七、明確界定研發團隊、轉化團隊和科研人員、科技成果轉移轉化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉化相關收益行為，與貪污、私分、侵佔、挪用等非法行為之間的執法標准。對涉及科技成果轉移轉化和科研人員創新創業的案件，行政執法部門要加強與執紀部門、司法機關的溝通銜接，統一執法標准。
十八、加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協同，為科技成果轉移轉化創造良好環境，市有關部門聯合設立「一門式」服務窗口，提供政策咨詢服務，協調解決科技成果轉移轉化過程中的疑難問題。
十九、市有關部門要根據本意見制定實施細則。各區縣政府可結合本地實際，制定實施細則。高等院校、科研院所要根據本意見，制定科技成果轉移轉化的規章制度。