證券投資咨詢牌照轉讓

A. 私募基金牌照辦理需要什麼條件價格

申請私募基金牌照需要准備以下材料：

1.高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2.經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。

3.注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4.辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5.高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。

6.制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照類型：根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。

2014年7月11日，證監會正式公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規定。明確私募基金的投資者金額不能低於100萬元。

(1)證券投資咨詢牌照轉讓擴展閱讀：

作為私募基金公司，必須依法經營和接受國家的金融體系監管，納入國家金融系統管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監管以外的金融體系。

國家的金融監管和證券監管以及銀監會，有權依法監督管理，國家的公檢法司以及審計、統計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經營管理信息數據，並依法進行數據信息保密，私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網點配合，確保健康運營，並降低經營風險。

嚴格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規違紀行為。

私募基金和私募基金公司的創立、營業、經營、營運、擴張、兼並、重組、破產倒閉、轉讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理機構申報備案核准。

根據公安部專項治理條例和人民最高法院司法解釋，私募形式委託理財與非法集資區別標注如下：

1．資金募集方式是面向社會大眾還是面向特定個體。如募集資金方式為面向社會大眾，則圈定為非法集資范疇。

2．定向集資對象是否超過50人。如募集資金對象數量超過50人，則圈定為非法集資。

3．委託理財時，是否發生資金所有人（所有權）關系的轉變。如果資金由委託人賬戶轉移到受託人賬戶，則認定發生非法集資行為。

網路-私募基金

B. 哪些公司擁有投顧牌照呢

投顧牌照，也就是證券咨詢機構牌照，即證券咨詢機構咨詢資格證書，你可以上證監會網上有，首頁下方合法機構，查證券投資咨詢機構名錄。如萬隆證券，天相投顧，巨豐投顧，同花順等。

C. 沒有證券投資咨詢牌照通過什麼渠道薦股

1親友之間
2自媒體，如微博，博客等
3手機電話，簡訊等
4通訊社交軟體，如qq，微信，
5其他途徑。

D. 怎麼注冊證券咨詢牌照

《證券復、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制第六條規定，申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：
1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
具備以上條件即可向中國證監會提出申請.

E. 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別

工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照，營業執照。

證監會發的證券投資咨詢牌照，就是證監會下發的 可以開展券商業務的營業牌照 只有通過證監會審核 允許 才能允許券商公司開展相應業務。

F. 請問證券投資咨詢公司的牌照怎麼申請

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券投資咨詢從業資內格的機構，應具容備下列條件：
1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
具備以上條件即可向中國證監會提出申請.

G. 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別

工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照。證監會發的是在香港證券及期貨市場進回行受規管活動牌答照，可以開展券商業務的牌照。只有通過證監會審核允許券商公司才能開展相應受規管活動業務。像艾德證券期貨公司是香港證券及期貨事務監察委員會發牌的注冊金融機構，不僅擁有香港證監會發出的第1類（證券交易）、2類（期貨合約交易）、4類（就證券給予意見)、第5類（就期貨合約給予意見）及第9類（有資產管理）受規管活動牌照，中央編號:BHT550。而且是香港交易所參與者 (02047)(經紀代號:0974及0977)。

H. 證券投資咨詢牌照可以授權給別人使用嗎

不可以。

中國證券業協會曾發出過通知，《關於加強會員制證券投資咨詢業回務自律管理的通知》明確強答調證券投資咨詢機構不得通過出租、出借咨詢機構牌照或將經營權承包等形式，由他人開展會員制業務，無牌照咨詢屬於違法。投資咨詢機構和執業人員不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。
所以咨詢牌照是不允許有第三方授權的，只能經過證監會的頒發。

I. 之前全國有88有證券咨詢牌照的公司為什麼現在只有84家了

有不夠資格的，會取消哦
不是拿到了就終身制，都是有監管部門考核的
我們國泰君安是有證券投資咨詢資格的啦~

J. 關於證券投資咨詢服務牌照問題。

不可以授權，但是只要客戶不投訴就沒啥問題。