1. 什么是外设机构
如何界定企业外设机构、场所的行为是否经营行为问题
黄璞琳
网友的问题：
1、某外省公司来我市开展煤炭业务，该公司有当地工商部门颁发的企业法人营业执照和煤炭经营许可证，在我市买煤销往该省的一电厂，该公司在我市以公司名义开设了帐户，并设有专人，有办公场所。问该公司是否在我市开展经营活动？是否应当在我市申请工商登记领取营业执照？能否以无照经营对其进行查处？
2、如何认定公司在异地从事的是经营活动还是非经营活动？我们常说的“经营活动”的概念，在法律上是否有明确或约定俗成的解释？如一外省从事危险化学品经营的公司，在另一省的某市有一固定场所，作为其在该市销售公司产品的中转、分拨站，但均是以公司的名义进行向客户中转、分拨所销售的产品，此情况是否所有经营行为？是否需要办理分公司营业登记？
个人看法：
有关如何界定企业在其住所外设立场所或机构所从事的活动，是经营行为还是非经营行为的问题，目前在法律、法规、规章及总局规范性文件上，还未见明确的说法。不过，建议参考交通部、国家工商局《关于加强和完善境外航商常驻代表机构和外商投资船务公司办事机构监督管理的通知》（交水发[1999]第534号）。
该文件第四条规定：“常驻代表机构只能为派出公司在华相关业务提供咨询、联络、宣传等非经营性业务。常驻代表机构的下列行为为非法，应予以制止，并依照有关规定对当事人予以处罚：
（一）从事揽货并接受订舱；
（二）开设经营性帐户收取运费或经营性收费；
（三）签发其公司海运提单或多式联运提单；
（四）代表其境外公司与客户签订服务合同；
（五）在我境内开具其境外公司票据。”
参考此文件，个人认为：企业所设办事机构可以从事的非经营活动，应当是仅限于提供本企业相关业务咨询和宣传、联络客户、了解市场以及为本企业内部机构和人员提供联络等辅助服务，以及其他与营利性交易无直接关系的事务。如果是承揽业务、签订本企业营业项目的交易合同（包括本企业产品销售合同、原材料燃料和设备采购合同、营业商品采购合同等）及其履约行为（包括收购、接收营业商品、原材料燃料和设备供货商交付的货物，直接向用户、消费者及下一级经销商供应、拨付营业商品），均应认定为经营行为。据此，网友所述的“煤炭经营公司在异地买煤并销回本地”的行为，属于经营行为；所述的“危险化学品经营公司在异地向买方中转、分拨危险化学品商品”的行为，也属于经营行为。
不过，从事经营活动，仅是企业异地经营需办理营业登记的必要条件之一。按照国家工商总局一贯的答复和《行政许可法》以及国务院法制办公室《对〈关于提请解释〈中华人民共和国行政许可法〉有关适用问题的函〉的复函》（国法函[2004]293号）的的精神，已取得营业执照的企业，可以到异地开展经营，并不一定要在异地再次办理营业执照。
按照国法函[2004]293号的规定，企业在异地设立分支机构或者投资设立独立核算的法人的，应当按照法律、行政法规等的规定另行申请登记、领取营业执照。分公司是公司的分支机构。根据《公司法》第14条第一款的规定，设立分公司应当申请登记领取营业执照。《公司登记管理条例》第46条则规定：“分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构。”那么，企业（公司）在住所外设立的经营场所，能否均认定为分支机构（分公司）？
国家工商行政管理局《关于〈中华人民共和国企业法人登记管理条例〉第三十五条第一款中分支机构含义界定的答复》（工商企字[1997]第222号）曾答复称：《条例》第三十五条第一款所称“分支机构”是指企业法人投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业法人承担的经济组织。这应当是指非公司企业法人的分支机构应具备的条件。那么，此条件是否适用于所有的企业分支机构，包括分公司？另外，是否意味着，只要未全部符合此特征的，就不能按分支机构去规范，也不能要求其办理分支机构登记领取营业执照？例如，企业法人在其住所外投资设立的、有固定经营场所、以企业法人名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业法人承担的机构或场所，能否要求其按分支机构进行规范，办理分支机构登记领取营业执照，否则按无照经营进行查处？
其实，《公司登记管理条例》第46条有关“分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构”的规定，就与工商企字[1997]第222号答复中所界定的分支机构特征不尽相同，并未要求分公司直接对外从事经营活动时必须以分公司自己的名义进行。现实中，也有不少分公司经授权以公司的名义对外从事经营活动。
国家工商行政管理局《关于企业增设经营场所是否要登记管理有关问题的答复》（工商企字[2000]第103号）明确：企业的住所只能有一个。依据《企业登记管理条例》登记注册的企业法人设立或变更经营场所均应到登记机关办理登记，经营场所没有数量限制；《公司登记管理条例》未规定“经营场所”为登记事项，公司在住所之外设立的经营场所应按分公司进行登记。
国家工商行政管理局曾在《对企业在住所外设点从事经营活动有关问题的答复》（工商企字[2000]第203号）中进一步明确：企业在其住所以外地域用其自有或租、借的固定的场所设点从事经营活动，应当根据其企业类型，办理相关的登记注册。其中，公司在住所以外的场所从事经营活动，应当申请办理设立分公司登记；非公司企业法人在其住所以外的场所从事经营活动，则应区分所设经营场所，是在其登记主管机关管辖地域以内还是以外的不同情况，分别申请办理增设经营场所变更登记和设立分支机构的营业登记。
工商企字[2000]第203号文件，虽然在2006年6月23日被国家工商总局工商法字[2006]119号文件废止，但工商企字[2000]第103号文件并未废止。据此，个人认为：公司在其住所以外设立的经营场所或经营机构，无论是以公司的名义，还是以其他名义开展经营，都应办理分公司登记，否则构成无照经营。非公司企业法人在其住所以外设立的经营场所或经营机构，如果符合工商企字[1997]第222号文件有关“分支机构”界定条件的（以所设经营场所或机构的名义直接对外从事经营活动），则应办理设立分支机构营业登记，否则也构成无照经营；如果未以在住所外设立的经营场所或机构的名义，而是以该经营场所或机构所隶属的非公司企业法人的名义，直接对外从事经营活动，但该场所或机构是设在该非公司企业法人登记主管机关管辖地域外的，也应当视为分支机构，按分支机构进行规范办理营业登记领取营业执照，否则构成无照经营；如果该场所或机构设在该非公司企业法人登记主管机关管辖地域内，在对外经营时以所隶属非公司企业法人名义进行，但该场所或机构有名称的，也应当视为分支机构，按分支机构进行规范办理营业登记领取营业执照，否则构成无照经营；如果该场所或机构设在该非公司企业法人登记主管机关管辖地域内，在对外经营时以所隶属非公司企业法人名义进行，且该场所或机构没有名称的，则应由该非公司企业法人办理增设经营场所变更登记。
附1：交通部、国家工商行政管理局《关于加强和完善境外航商常驻代表机构和外商投资船务公司办事机构监督管理的通知》
（1999年10月10日交水发〔1999〕534号文印发）
各省、自治区、直辖市交通厅（委、办、局）、工商行政管理局：
为加强对外国企业常驻代表机构的管理，国务院于1980年发布了《关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》，国家工商行政管理局于1983年经国务院批准颁布了《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》，交通部于1997年修订颁布了《外国水路运输企业常驻代表机构管理办法》。近年来，境外航商在华设立的常代表机构，对于外商在华联络客户、了解市场、提供本公司相关业务咨询及服务等，发挥了积极作用。但是，同时也存在一些问题，如：违规直接或变相开展经营性业务；以“货运代理机构”的名义设立代表机构，逃避交通主管部门的管理；外商投资船务公司设立的办事机构，为境外公司提供服务；以不正当手段拉拢客户、争抢货源等。这些违规行为，给我国外贸货物运输造成混乱，扰乱了国际海运市场的正常秩序，对我国水运市场的健康发展产生不利影响。
为加强和完善境外航商常驻代表机构和外商投资船务公司办事机构的管理，现通知如下：
一、根据国务院颁布的《关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》，凡从事海运业、海运代理业的境外航商、代理商在华设立常驻代表机构，必须按照有关规定，报经交通部批准。申请人持交通部的批准文件，向工商行政管理机关办理登记手续。
二、境外公司名称中含有“海运”、“航运”、“船务”、“船务代理”、“轮船”、“港务”等内容的，不得以“贸易商”、“投资商”或“货运代理”的名义设立常驻代表机构。上述境外公司不论以何种名义设立常驻代表机构，均须按照有关规定，取得交通部批准。
本通知下发之前经其他有关政府部门批准，但未经交通部批准设立的境外航商常驻代表机构，应当向交通部申报，并在其有效期满前，按照规定的程序，向交通部申请办理审批；未经交通部批准的，工商行政管理机关不再为其办理延期手续。
三、自本通知下发之日起，凡外商投资船务公司设立办事机构，应报经交通部批准。未经交通部批准的，工商行政管理机关不予办理登记注册。本通知下发前外商投资船务公司已设立办事机构的，应当向交通部备案。
四、常驻代表机构只能为派出公司在华相关业务提供咨询、联络、宣传等非经营性业务。常驻代表机构的下列行为为非法，应予以制止，并依照有关规定对当事人予以处罚：
（一）从事揽货并接受订舱；
（二）开设经营性帐户收取运费或经营性收费；
（三）签发其公司海运提单或多式联运提单；
（四）代表其境外公司与客户签订服务合同；
（五）在我境内开具其境外公司票据。
五、各省、自治区、直辖市交通主管部门、工商行政管理机关应按照本通知精神，结合本地情况，在今年底前分别或联合对境外航商常驻代表机构和外商投资船务公司办事机构进行一次清理，重点对其违规开展经营性业务的情况进行清理，并将清理情况分别报交通部和国家工商行政管理局。
附2：国家工商行政管理局《关于〈中华人民共和国企业法人登记管理条例〉第三十五条第一款中分支机构含义界定的答复》
工商企字[1997]第222号
辽宁省工商行政管理局：
你省本溪市工商行政管理局《关于〈中华人民共和国企业法人登记管理条例〉第三十五条第一款中分支机构含义界定的请示》（本工商发〔1997〕38号）收悉。根据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（以下简称《条例》）第三十八条关于“本条例由国家工商行政管理局负责解释”的有关规定，现答复如下：
一、《条例》第三十五条第一款所称“分支机构”是指企业法人投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业法人承担的经济组织。
二、企业法人设立不能独立承担民事责任的分支机构，应依《条例》第十七条、第三十五条和《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》（以下简称《施行细则》）的有关规定，由企业法人申请变更登记和营业登记。分支机构领取《营业执照》后方可从事经营活动。未经核准登记即以分支机构的名义从事经营活动的，可依《条例》第三十条第一款第一项和《施行细则》第六十六条第一款第一项的规定予以处罚。
三、依国家有关法律、法规规定，商业银行、信用合作社依法设立的“分行”、“支行”、“分理处”、“营业部”、“储蓄所”等均为分支机构，也应依上述规定办理营业登记，领取营业执照后方可从事经营活动。此规定我局曾在1997年3月5日和7月14日给广东省和辽宁省工商行政管理局的答复（《对粤工商函〔1996〕416号请示的答复》、《对辽工商〔1997〕29号请示的答复》）中予以明确，请一并查阅执行。
1997年9月2日
附3：国务院法制办公室《对〈关于提请解释〈中华人民共和国行政许可法〉有关适用问题的函〉的复函》
（2004年8月2日国务院法制办公室文件国法函〔2004〕293号发布 自发布之日起施行）
新闻出版总署：
你署关于提请解释《中华人民共和国行政许可法》有关适用问题的函（新出法规[2004]759号）收悉。经研究，现答复如下，供参考：
一、公民、法人或者其他组织具体向哪个行政部门申请行政许可，应当根据特定的行政许可事项、设定该行政许可的法律、行政法规和其他有关规定确定。
二、法律、行政法规规定的取得有关行政许可的条件、标准应当是全国统一的。只要申请人取得的行政许可的适用范围依法没有地域限制，被许可人在一个地方取得了行政许可，就可以在全国范围内从事被许可的活动，无需在其他地方再次申请同一行政许可或者目的相同的行政许可。例如，一个建筑企业在某地依法登记、取得营业执照后，就可以在全国范围内参加投标、承揽建设工程，无需在其他地方再次申请登记、办理营业执照。但是，如果为了方便生产经营活动，在某地依法设立的企业拟在其他地方设立分支机构或者投资设立独立核算的法人，则应当按照有关法律、行政法规等的规定申请办理登记、领取营业执照。
三、行政许可法第四十一条规定，法律、行政法规设定的行政许可，其适用范围没有地域限制的，申请人取得的行政许可在全国范围内有效。据此，一项行政许可如果有地域限制，行政机关作出的准予行政许可决定应当明确规定该行政许可的适用范围。例如，公民、法人或者其他组织申请取水，行政机关作橱的准予行政许可决定应当规定取水量和取水地点，被许可人只能在该地点取水。
四、根据行政许可法第十五条第一款的规定，对依法可以设定行政许可的事项，法律或者行政法规已设定行政许可的，地方性法规或者规章只能对如何实施该行政许可作出具体规定，不得再设行政许可。
五、地方性法规对其设定的行政许可的适用范围没有施加地域限制的，申请人取得的行政许可在本行政区域内有效。
六、根据行政许可法第六十四条的规定，被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动的，违法行为发生地的行政机关应当依法查处，并将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关。
七、行政许可法实施前制定的法律、行政法规设定行政许可，有的没有规定行政许可的条件。为了实施有关行政许可，规章对行政许可的条件作出的具体规定，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院第412号令）的有关规定，不属于行政许可法第十六条第四款规定的“增设违反上位法的其他条件”。七月一日行政许可法施行后制定或者修改有关法律、行政法规时，应当按照行政许可法第十八条的要求，对行政许可的条件作出明确规定。
附：新闻出版总署关于提请解释《中华人民共和国行政许可法》有关适用问题的函
（2004年6月18日 新出法规[2004]759号）
国务院法制办公室：
随着《中华人民共和国行政许可法》实施的日益临近，我署不断接到一些地方新闻出版局关于该法具体适用问题的请示。我署将问题加以整理，现请贵办予以解释：
一、公民、法人或者其他组织要申请取得法律、行政法规设定的许可，向谁申请，向申请人所在地的行政部门申请？还是向拟设立的单位的住所地的行政部门申请？
二、“全国有效”的具体含义是什么？一般来说，公民、法人或者其他组织取得法律、行政法规设定的许可后，到异地从事经许可的行为大概有三种情况：
1.临时派人去开展活动；
2.到异地设立分支机构开展活动；
3.在异地投资设立独立核算的法人开展活动。
“全国有效”是否涵盖了以上三种情况？
三、公众或管理部门如何识别某一项许可是否全国有效？许可一般可分为批准文件或者许可证，批准文件或者许可证上是否需要写明“全国有效”？还是不写地域范围就意味着全国有效？
四、法律、行政法规设定的许可，地方性法规或者规章也设定了，对该项许可如何认定？是全国有效还是地方有效？
五、能否类推为：省级地方人大地方性法规设定的许可，当事人取得的许可，全省范围有效？
六、“没有地域限制的”，是否指法律行政法规必须有明确的规定？没有规定，是否推定为“没有地域限制”？
七、“全国有效”和地域管辖的矛盾如何处理？例如，甲省合法的新闻出版单位到乙省设立分支机构开展出版活动，按“全国有效”的规定，可以不用再取得乙省的许可，那么，乙省的新闻出版行政管理部门如何掌握情况，进行管理？
八、《行政许可法》第十六条规定：规章对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。但有些上位法只规定了行政许可项目和实施机关，并未规定行政许可条件。在此种情况下，规章具体规定行政许可条件，是否属于“增设违反上位法的其他条件”？
请予以具体解释为盼。
附4：国家工商行政管理局《关于企业增设经营场所是否要登记管理有关问题的答复》（工商企字[2000]第103号）
江苏省工商行政管理局：
你局《关于企业增设经营场所是否要登记的请示》（苏工商〔2000〕28号）收悉。经研究，现答复如下：
根据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（以下简称《企业登记管理条例》和《中华人民共和国公司登记管理条例》（以下简称《公司登记管理条例》）的规定，无论是依据《企业登记管理条例》登记注册的企业法人，还是依据《公司登记管理条例》登记注册的公司，住所均只能有一个。依据《企业登记管理条例》登记注册的企业法人设立或变更经营场所均应到登记机关办理登记，经营场所没有数量限制；《公司登记管理条例》未规定“经营场所”为登记事项，公司在住所之外设立的经营场所应按分公司进行登记。
2000年5月25日
附5：国家工商行政管理局《对企业在住所外设点从事经营活动有关问题的答复》（工商企字[2000]第203号）
2000年9月14日发布，2006年6月23日工商法字[2006]119号文件将其废止。
广东省工商行政管理局：
你省深圳市工商行政管理局《关于持内地营业执照在深圳设点从事经营活动问题的请示》（深工商[2000]157号）收悉。经研究，答复如下：
一、依据《公司登记管理条例》和《企业法人登记管理条例》以及国家工商行政管理局《关于企业增设经营场所是否要登记管理有关问题的答复》（工商企字[2000]第103号）等企业登记管理有关规定，经工商行政管理机关登记注册的企业法人的住所只能有一个，企业在其住所以外地域用其自有或租、借的固定的场所设点从事经营活动，应当根据其企业类型，办理相关的登记注册。
二、依照《公司法》和《公司登记管理条例》设立的公司在住所以外的场所从事经营活动，应当向该场所在地公司登记机关申请办理设立分公司登记。对未经核准登记注册，擅自设点从事经营活动的，应按《公司登记管理若干问题的规定》（国家工商行政管理局令第83号）第三十二条进行查处。
三、依照《企业法人登记管理条例》及其施行细则登记注册的企业法人在其住所以外的场所从事经营活动，应区分不同情况，分别办理相关的登记注册：
1、企业法人在其登记主管机关管辖地域内设点从事经营活动，可以按设立经营场所办理，也可以按设立分支机构办理。按设立经营场所办理的该企业法人应当向其登记机关申请办理增设经营场所的变更登记。登记机关核准登记后，在其营业执照上标明经营场所具体地址。对未经核准确性登记擅自设点从事经营活动的，应按《企业法人登记管理条例》第三十条第一款第（二）项和该《条例》施行细则第六十六条第一款第（三）项进行查处。
2、企业法人在其登记主管机关管辖区域外场所设点从事经营活动，应当依登记程序向该场所所在地企业登记机关申请办理设立分支机构的营业登记。对未经核准登记，擅自从事经营活动的，应按《企业法人登记管理条例》第三十条第一款第（一）项和该《条例》施行细则第六十六条第一款第（一）项进行查处。
3、对在国家工商行政管理局或省、自治区工商行政管理局登记注册的企业法人，其中在上述工商行政管理局所在城市区域内的场所设点从事经营活动的，可以按上述第1项办理，也可以按上述第2项办理；在上述工商行政管理局所在城市区域外的场所设点从事经营活动的，应按上述第2项办理。
四、企业承租他人商业柜台及相关的营业场地和设施经营，按《租赁柜台经营活动管理办法》（国家工商行政管理局令第67号）的规定，视为设立分支机构，应当向出租方所在地的工商行政管理机关申请营业登记。
五、根据国家工商行政管理局《关于企业法人持原登记机关营业执照在异地从事经营活动有关问题的答复》（工商企字〔1996〕233号）的原则，企业法人可以在异异地以自己的名义从事经经营活动，对天不属于设点经营的，不应按“无照经营”处理。
2. 超经营范围利用废铁加工销售钢坯如何处理
黄璞琳 网友问题：最近，我们工商分局查处一起案件，当事人从周边地区收购废铁，加工成钢坯对外销售。当事人有营业执照，核定经营范围中没有生产销售钢坯。这种情况工商部门是否有管辖权，可否适用无证查处取缔办法查处？ 个人看法：国务院办公厅《转发发展改革委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的通知》（国办发[2003]第103号）明确：炼铁厂、炼钢厂项目，确有必要的，必须经过国家投资主管部门按照规定的准入条件充分谁和综合平衡后报国务院审批。凡不符合国家产业政策，未经审批或违规审批的项目，以及违法生产“地条钢”的，工商行政管理部门不予登记。个人认为，利用废铁加工钢坯，属于炼钢业务。因此，利用废铁加工钢坯等炼钢的，应当取得国务院批准，才能办理工商营业登记。若未经国务院批准，未办理相关营业执照或经营范围变更登记，擅自从事利用废铁加工钢坯等炼钢生产经营的，应当认定为《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（一）项或第（五）项规定应予查处的违法行为，工商部门应依该办法第十四条第一款进行查处。2011/5/4
3. 求问工商机关在企业年检中对后置许可证件有审查义务吗
可以看出，该规定并未要求工商机关在企业年检中审查企业登记后置许可证件。
能否据此认为，工商机关在企业年检中对后置许可证件没有审查义务呢？企业在登记并领取了经营范围中含有后置许可项目经营范围的营业执照后，因各种原因无法取得后置许可证件，或者后置许可证件被撤销、吊销或者有效期届满的，工商机关在该企业申报年检时能否予以通过？有些基层执法人员担心，工商机关明知企业未取得后置许可证件，或后置许可证件被撤销、吊销或有效期满，却予以通过年检。如果该企业发生安全生产等事故，工商机关就可能被追究责任。
笔者认为，企业依法成立领取营业执照后，若仅仅是未取得后置许可证件，或后置许可证件被撤销、吊销或有效期满却从事相关后置许可项目经营的（该经营项目在工商登记的经营范围之内，下同），应当由后置许可部门进行监管，工商机关不能以此为由不予通过年检或吊销其营业执照，除非法律、行政法规另有规定。在一般情况下，工商机关在企业年检中对后置许可证件没有审查义务，没有主动获知企业后置许可证件办理情况的职责，也就不存在对企业无后置许可证件却从事相关经营的监管失职责任问题。当然，如果工商机关通过某种方式获知企业无后置许可证件却从事相关经营的，应将违法线索移送后置许可审批部门。若后置许可审批部门不履行职责，则由该部门承担相关法律责任。
不过，如果法律、法规明确规定，企业领取营业执照后，未办理后置许可证件或者后置许可证件被撤销、吊销或有效期满仍从事相关经营的，工商机关应当吊销该企业营业执照的，则工商机关对此类企业应当依法吊销其营业执照，而不能予以通过年检。例如：国务院《城市房地产开发经营管理条例》第三十五条规定，未取得资质等级证书或者超越资质等级从事房地产开发经营的，由县级以上人民政府房地产开发主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款；逾期不改正的，由工商行政管理机关吊销营业执照。《建筑法》第七十六条第二款规定，依照本法规定被吊销资质证书的，由工商行政管理机关吊销其营业执照。当然，如果以上企业后置许可证件出现缺失或被吊销、撤销、有效期满的情况，一般应由后置许可审批部门告知工商机关。
另外，如果企业登记的经营范围均为后置许可项目，且该企业一直未能取得相关的后置许可证件，或者后置许可证件被吊销、撤销或有效期满，以致该企业自登记成立后超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6个月以上（依照《企业法人登记管理条例》登记的企业自行停业1年以上），且该企业不能提供证据证明自己有正当理由的，工商机关对有限公司和股份公司及其分公司、个人独资企业，应分别按照《公司登记管理条例》第七十二条、《个人独资企业法》第三十六条吊销其营业执照；对依照《企业法人登记管理条例》登记的企业，则应按照该条例第二十二条规定视同歇业，责令其办理注销登记，逾期不办理注销登记的，依法吊销其营业执照。（黄璞琳）
（作者单位：江西省抚州市工商局）
4. 如何认定擅自使用他人的企业名称或姓名不正当竞争行为
如何认定擅自使用他人企业名称或姓名不正当竞争行为
黄璞琳
《反不正当竞争法》第五条第（三）项禁止经营者从事市场交易时，采用“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”的不正当手段。执法实务中，企业名称的简称或字号，以及外国（地区）企业名称是否列入规制、保护范围？根据相关司法解释以及工商总局相关答复，对擅自使用他人企业名称或姓名行为，可从以下方面进行认定：
一、《反不正当竞争法》规制或保护的企业名称和姓名范围
1、知名字号、境内依法登记的企业名称、在中国境内进行商业使用的外国（地区）企业名称，属反不正当竞争法保护的企业名称。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第六条第一款明确规定：企业登记主管机关依法登记注册的企业名称，以及在中国境内进行商业使用的外国（地区）企业名称，应当认定为《反不正当竞争法》第五条第（三）项规定的“企业名称”。具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的企业名称中的字号，可以认定为《反不正当竞争法》第五条第（三）项规定的“企业名称”。
2、被控侵权的企业名称包括在中国境内进行商业使用的外国（地区）企业名称。国家工商总局《关于开展打击“傍名牌”不正当竞争行为专项执法行动的通知》（工商公字〔2007〕172号）规定：对企业名称（包括在中国境内进行商业使用的外国或者地区企业名称）中使用他人具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的企业名称中的字号，引人误认为是他人的商品的，可以依照《反不正当竞争法》第五条第（三）项的规定认定处理。该文件既明确将相关公众知悉的字号作为企业名称予以保护，也明确被控侵权的企业名称包括在中国境内进行商业使用的外国（地区）企业名称。
3、知名的企业简称或企业名称的简称，视为企业名称予以保护。《最高人民法院关于当前经济形势下知识产权审判服务大局若干问题的意见》（法发〔2009〕23号）第10条还明确提出：对于具有一定市场知名度、为相关公众所熟知、已实际具有商号作用的企业名称中的字号、企业或者企业名称的简称，视为企业名称并给予制止不正当竞争的保护。最高人民法院在申请再审人山东山起重工有限公司与被申请人山东起重机厂有限公司侵犯企业名称权纠纷案民事裁定书（〔2008〕民申字第758号）中，就认可对被申请人的“山起”简称按企业名称予以反不正当竞争保护。
4、受竞争法保护的姓名应与市场有关。法释〔2007〕2号司法解释第六条第二款规定：在商品经营中使用的自然人的姓名，应当认定为《反不正当竞争法》第五条第（三）项规定的“姓名”。具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的自然人的笔名、艺名等，可以认定为《反不正当竞争法》第五条第（三）项规定的“姓名”。在作家王跃文诉王跃文（原名王立山）等侵犯著作权、不正当竞争纠纷一案（〔2004〕长中民三初字221号）中，法院认为“作为文化市场的商品经营者，作家符合《反不正当竞争法》对竞争主体的要求……原告由于其先前的创作行为而享有声誉……（其）姓名的商业标识作用，应予认可。”
5、一些地方性法规将代表企业名称、姓名的标志、图形、文字、代号，视为企业名称或姓名予以保护。如，《江西省反不正当竞争条例》第八条、《上海市反不正当竞争条例》第九条。
二、擅自使用的认定
首先，是指用于商业活动中。根据法释〔2007〕2号司法解释第七条，在中国境内进行商业使用，包括将企业名称、姓名用于商品、商品包装以及商品交易文书上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中，应当认定为《反不正当竞争法》第五条第（三）项规定的“使用”。
其次，是指在商业活动中，未经权利人许可擅自使用他人企业名称或姓名，或违反规定使用他人企业名称，足以误导公众，让人误认为是他人提供的商品或者与他人相关。我国《企业名称登记管理规定》第二十六条第（三）项禁止“出租自己的企业名称”。工商总局《关于对企业名称许可使用有关问题的答复》（工商企字〔2002〕33号）明确：企业不得许可他人使用自己的企业名称，更不得许可他人使用第三方的企业名称或未经核准登记的企业名称。企业许可他人使用自己的企业名称从事经营活动的属于“出租自己的企业名称”。不过，原国家工商局国内贸易部《关于连锁店登记管理有关问题的通知》（工商企字〔1997〕第147号）第五条规定：“配送中心以及由总部全部或控股、参股设立的门店，其名称可以使用总部名称中的字号。与总部没有资产关系的门店，经总部同意，也可以使用总部名称中的字号。”也就是说，企业名称权利人不得许可他人使用自己的企业名称，但可以将其字号依法许可他人使用。因此，在商业活动中将违反规定承租的他人企业名称作为自己企业名称使用，足以误导公众的，也构成擅自使用他人企业名称不正当竞争行为。
再次，诚实信用、维护公平竞争和保护在先权利，是解决企业名称之间冲突的原则。我国企业名称实行分级登记管理，不可避免地会出现企业名称之间之间的冲突。《企业名称登记管理规定》第九条第（二）项禁止企业名称中含有可能对公众造成欺骗或者误解的内容和文字，第二十五条第一款明确登记主管机关依照注册在先原则处理企业名称争议。工商总局《企业名称登记管理实施办法》第三十九条、第四十一条，则进一步明确企业使用名称，应当遵循诚实信用原则；已经登记注册的企业名称，在使用中对公众造成欺骗或者误解的，或者损害他人合法权益的，应当认定为不适宜的企业名称予以纠正。
《最高人民法院关于当前经济形势下知识产权审判服务大局若干问题的意见》第10条也提出：按照诚实信用、维护公平竞争和保护在先权利等原则，妥善处理注册商标、企业名称与在先权利的冲突，依法制止“傍名牌”等不正当竞争行为。“有工商登记等的合法形式，但实体上构成商标侵权或者不正当竞争的，依法认定构成商标侵权或者不正当竞争……在中国境外取得的企业名称等商业标识，即便其取得程序符合境外的法律规定，但在中国境内的使用行为违反我国法律和扰乱我国市场经济秩序的，按照知识产权的独立性和地域性原则，依照我国法律认定其使用行为构成商标侵权或者不正当竞争。”
因此，对已由工商机关核准登记的企业名称、已在境外依法取得的企业名称，在中国境内商业活动中使用时违背诚实信用原则，侵犯他人合法在先的企业名称权，足以引人误认为是他人商品的，也应当认定为擅自使用他人企业名称不正当竞争行为。
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5. “唯有一处”违反广告法吗
《广告法》并未扩大禁止广告中使用绝对化用语的范围，除已明确规定禁止使用的“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语外，其他有近似含义的广告用语是否违法，应由执法机关结合广告个案的语义、语境和事实依据，进行综合判定。像“首个”、“独家”、“唯一”等用语，如有事实依据且能完整清楚表示，不致引人误解的，则允许使用。
对此，江西省抚州市工商局法制科黄璞琳表示支持。他认为，并非所有带“最”、“一”、“极”或“级”字的用语都属于新《广告法》禁用语，且1994年《广告法》第七条第二款第（三）项就已明确禁止广告中使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，新《广告法》第九条第（三）项不过是保留原规定而已。在他看来，一个几乎完全相同的法律条款在9月1日前后收获如此不同关注度的原因，在于“1994年《广告法》处罚力度太小，商家们将对绝对化用语的广告禁令完全不放在眼里，而新《广告法》的处罚条款总算让商家有点‘痛感’了”。
黄璞琳还指出，一些网帖中将广告中“首个”、“第一”、“国家级”等用词表述为“极限词”的做法并不规范。“虽然《广告法》中未明确概括这些用语为‘绝对化用语’，但是，国家工商局《关于‘顶级’两字在广告语中是否属于‘最高级’等用语问题的答复》（工商广字〔1996〕380号）已将‘国家级’、‘最高级’、‘最佳’等明确概括为‘绝对化用语’。”黄璞琳说。
如何使用绝对化用语
既然并非所有带“一”、“独”、“极”的词语都属于新《广告法》禁用的绝对化用语，那么，在广告行业法律实践中，究竟怎样才能合法地使用这些词语呢？对于这个问题，腾讯研究院高级研究员杨乐认为要分三种情况来讨论：
第一，对于无法证实或者证伪的形容词要绝对禁止使用，例如“国家级”、“最高级”、“最优秀”、“独一无二”等。全国人大常委会法制工作委员会经济法室副主任王清主编的《广告法解读》一书中也指明：“经济社会是不断发展变化的，对商品或服务的任何表述都不可能是绝对化的。使用绝对化用语不但容易误导消费者，而且可能不正当地贬低同类商品或服务，因此应当禁止。”
第二，对于没有限定范围或者限定范围无法通过客观证据证明的描述，属于相对禁止使用，例如“顶级”、“最高”、“最大”、“最先”、“全球首发”等。
第三，在限定范围可以被客观证明的情况下，此类词语可以在证据充足的条件下进行使用。
6. 工商机关在企业年检中对后置许可证件有审查义务吗
可以看出，该规定并未要求工商机关在企业年检中审查企业登记后置许可证件。 能否据此认为，工商机关在企业年检中对后置许可证件没有审查义务呢？企业在登记并领取了经营范围中含有后置许可项目经营范围的营业执照后，因各种原因无法取得后置许可证件，或者后置许可证件被撤销、吊销或者有效期届满的，工商机关在该企业申报年检时能否予以通过？有些基层执法人员担心，工商机关明知企业未取得后置许可证件，或后置许可证件被撤销、吊销或有效期满，却予以通过年检。如果该企业发生安全生产等事故，工商机关就可能被追究责任。 笔者认为，企业依法成立领取营业执照后，若仅仅是未取得后置许可证件，或后置许可证件被撤销、吊销或有效期满却从事相关后置许可项目经营的（该经营项目在工商登记的经营范围之内，下同），应当由后置许可部门进行监管，工商机关不能以此为由不予通过年检或吊销其营业执照，除非法律、行政法规另有规定。在一般情况下，工商机关在企业年检中对后置许可证件没有审查义务，没有主动获知企业后置许可证件办理情况的职责，也就不存在对企业无后置许可证件却从事相关经营的监管失职责任问题。当然，如果工商机关通过某种方式获知企业无后置许可证件却从事相关经营的，应将违法线索移送后置许可审批部门。若后置许可审批部门不履行职责，则由该部门承担相关法律责任。 不过，如果法律、法规明确规定，企业领取营业执照后，未办理后置许可证件或者后置许可证件被撤销、吊销或有效期满仍从事相关经营的，工商机关应当吊销该企业营业执照的，则工商机关对此类企业应当依法吊销其营业执照，而不能予以通过年检。例如：国务院《城市房地产开发经营管理条例》第三十五条规定，未取得资质等级证书或者超越资质等级从事房地产开发经营的，由县级以上人民政府房地产开发主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款；逾期不改正的，由工商行政管理机关吊销营业执照。《建筑法》第七十六条第二款规定，依照本法规定被吊销资质证书的，由工商行政管理机关吊销其营业执照。当然，如果以上企业后置许可证件出现缺失或被吊销、撤销、有效期满的情况，一般应由后置许可审批部门告知工商机关。 另外，如果企业登记的经营范围均为后置许可项目，且该企业一直未能取得相关的后置许可证件，或者后置许可证件被吊销、撤销或有效期满，以致该企业自登记成立后超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6个月以上（依照《企业法人登记管理条例》登记的企业自行停业1年以上），且该企业不能提供证据证明自己有正当理由的，工商机关对有限公司和股份公司及其分公司、个人独资企业，应分别按照《公司登记管理条例》第七十二条、《个人独资企业法》第三十六条吊销其营业执照；对依照《企业法人登记管理条例》登记的企业，则应按照该条例第二十二条规定视同歇业，责令其办理注销登记，逾期不办理注销登记的，依法吊销其营业执照。□江西省抚州市工商局 黄璞琳