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工商局跨区调查

发布时间:2021-01-31 09:28:20

① 急求答案!关于一起跨区域行政处罚的案例分析

根据《行政处罚法》第二十条的规定:“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。” 因此, 1、违法行为发生地在B县,应当由B县工商部门管辖; 根据《行政处罚法》第二十一条的规定:“对管辖发生争议的,报请共同的上一级行政机关指定管辖。” 因此, 2、如果违法行为发生在AB县交界处,管辖不清,发生争议的,应报请共同的上一级工商部门指定管辖; 一般来说,同属工商部门,这种小事,还是以协商解决为好。

② 跨区域经营工商局有什么说法吗

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定,凡是公司登记事项有变动的,都要回申请办理变更登记。
公司的答登记事项包括:

(一)名称;
(二)住所;
(三)法定代表人姓名;
(四)注册资本;
(五)公司类型;
(六)经营范围;
(七)营业期限
(八)有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。
跨区域经营,属于住所(经营场所)变动,如未按规定办理变更登记,工商部门将以擅自改变经营项目进行处罚。

③ 工商局有权!越区查案吗

如果辖区内的案件
涉及到其他地区的人员、单位
可以调查,由当地工商部门配合、协助

④ 工商局有权利进入公司办公区 调查相关信息吗

工商局是市场监管的行政执法单位,有权对市场中的各种从事经济活动的组织和个专人进行执法检查。属如果工商局工作人员持执法证件,进入你公司进行调查,有公司不能拒绝,应积极配合。否则涉嫌妨碍执法,轻的罚款,吊销营业执照;重的构成单位犯罪。

⑤ 企业注册地址跨区变更都要办哪些手续

我是工商局负责企业注册登记的,可以回答一下你的问题: 首先,你得到工商局办理企业变更登记,具体程序如下: 一、因跨区变更了经营地址,你得先到朝阳区工商局去索取允许企业档案迁入的函,需带以下材料: (1)公司关于变更地址的股东会决议; (2)全体股东共同委托代理人的证明(各地工商局都有,制式的) (3)公司《营业执照》复印件。
带这三份材料到需迁入的朝阳区工商局,他们会给你开出一份针对海淀区工商局的同意企业迁入的函,凭此函,你可到海滨区工商局索取你的企业登记档案,但中间不得拆封。
二、档案取得后,应第一时间将档案移交朝阳区工商局,并领取相关变更登记表格办理正常的变更手续。
当然,如果经营范围涉及前置审批的,你还得办理相关的前置审批变更手续。
(具体变更程序你在移交档案时,工商局的工作人员会将有关表格和需准备的材料一次性告知,因为涉及详细的登记表格,不必在这里多说)。
这样,工商登记的变更程序就完了,一般正常情况下,7个工作日就可顺利拿到《营业执照》。
第二,自《营业执照》变更之日起一个月内,你可凭变更后的《营业执照》和变更材料,到税务机关办理税变更手续;并且,也得在一个月之内,也是凭这些材料,到技术监督局办理代码证的变更手续。
过期是要罚款的。
因我爱人税务局的,所以对税务的业务也知道一些,你最好是年底前办理变更为好,不会影响开发票和纳税,正常的工作日也是7天,这是《行政许可法》定的,如果运气好的话,当天也可能能办完的。
这样回答可以吗?

⑥ 公司搬到同一个城市的不同区经营,但是注册地还是原来的那个区,工商对跨区经营怎样处罚是否属于严重问题

可能会按无证经营处理。 直接问工商好了。

⑦ 工商局可以跨区域查公司吗,比如北京朝阳区的工商局可以查海淀区注册的公司吗

单纯查询登记注册资料,
可以做到跨区查询。

如果是需要到档案室查询登记注册资料,
需要一个盖了章的正式的查询书式资料,
那就得到该企业登记注册的工商分局。

⑧ 工商局对于我公司跨区域经营的处罚是否合理

不合理,跨区域经营十分正常,当然不能就此予以处罚。事实上,工商处罚的理由不是跨区域经营,而是设立分公司(机构)时,没有及时在当地进行工商登记。不过,法律规定的精神是,检查中发现的,应当责令办理相关登记,逾期不办理的,才予以处罚。

⑨ 如何应对工商行政管理部门的调查取证

可能会有这样一种场景,某一天突然有两位身着工商行政管理部门(下称“工商部门”)制服的执法人员来到公司,在亮出执法证后,要见法定代表人或者公司负责人,声称在依法调查取证,义正辞严地告知公司有配合调查和如实提供材料的义务,并要求将其指定的所有材料全部提供给他们。该怎么办?不必慌张。本文将简要介绍如何应对此类调查取证,以资备用:
一、查验执法证件和身份
调查取证是一种行政执法行为。根据《工商行政管理执法证管理办法》的规定,执法人员应当持有统一颁发的《工商行政管理执法证》,方可从事行政执法活动。因此,执法人员是否持有有效的执法证,是其能否调查取证的前提。
查验执法证时,注意查看并记住姓名、照片、工作单位以及执法证的有效期等信息(记载于各省(自治区、直辖市)工商行政管理局负责组织制作、发放所管辖区域内《工商行政管理执法证》内卡上)。同时,请注意,执法证应当使用国家工商行政管理总局组织制作、发放专用皮夹(竖式黑色皮质,外部正面镂刻工商行政管理徽章图案、“中华人民共和国工商行政管理执法证”字样,背面镂刻英文“AIC”和“中华人民共和国国家工商行政管理总局制”字样;内部上端镶嵌工商行政管理徽章一枚和“工商行政管理”六字,下端放置内卡)。若未同时使用专用皮夹和内卡,该执法证则属于无效证件。
若发现执法人员所持的执法证无效,或者执法人员与执法证载明的人员不一致,或者执法证超出有效期等情形的,可以拒绝接受调查取证。
二、了解工商部门是否具有管辖权
需要了解的是,前往公司进行调查取证的工商部门应当是有权管辖的工商部门,否则公司有权予以拒绝配合调查。
工商部门取得管辖权的依据应当是:1、违法行为发生在其辖区范围内(利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为除外);或者2、上级工商部门将其管辖的案件移交给该工商部门管辖;或者3、上级工商部门从两个或两个以上有管辖权的工商部门中指定该工商部门管辖;但是,无论哪一种情形,均需要违法行为发生于该工商部门或上级工商部门的辖区范围内。因此,在接受调查之前,可以向执法人员了解,其就发生于何地的何种违法行为对公司进行调查取证;公司是作为违法行为的当事人接受调查,还是作为与违法行为有关的单位配合调查。
如果工商部门不能告知其具有管辖权的依据,在此情况下,公司有权要求其提供其具有管辖权的证明材料。

三、了解工商部门是否遵循了合法的调查取证程序
根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》,工商部门进行调查取证必须遵循如下的主要程序:
1、工商部门的调查取证应当在对违法行为进行立案之后。实际操作中,很多工商部门是未立案先调查,在取得了所需的证据后再行立案,采取补签立案文件的方式完善程序。
2、办案人员调查取证时,应为两人同行,一般应当着工商行政管理制服,并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。
如果工商部门的执法人员不是按照上述程序,公司有权拒绝配合其调查取证。此外,对于工商部门在调查取证时,采取检查、抽样取证、证据先行登记保存措施、查封或扣押等措施的,另有其他程序性的要求,具体可参见《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的规定,在此不一一详述。
四、是否必须即时向工商部门的执法人员提供其要求的材料
一般情况下,工商部门的执法人员在现场是非常严肃并且态度是比较坚决(乃至强硬)的,要求当场查阅所需的材料或者要求公司当场提供所需的材料,造成一种必须按照其要求行事的情势。实际上,根据行政调查是否存在实效保证手段为标准,行政调查分为任意性调查和强制性调查。任意性调查,是指法律上没有提供保证手段,行政机关也不能强制实施,完全依赖相对人的同意与协助才能进行的调查。强制性调查,是指相对人承担必须接受调查的法定义务,如果拒绝调查,行政机关可以采取强制力保证行政调查的实施。
无论是《行政处罚法》,还是《工商行政管理机关行政处罚程序规定》,就工商部门的执法人员对违法行为进行调查取证事宜,均没有关于当事人或者有关单位和个人拒绝配合调查的法律责任,即该等调查取证没有法律强制力保证。需要提醒的是,对于涉及到反垄断、产品质量、商标、食品安全、传销、直销、无照经营等法律法规规定的特定违法行为时,如果拒绝配合调查,工商部门将有可能依据相关的法律规定采取查封、扣押等行政强制措施。
因此,在核实了工商部门有权调查取证并且程序合法的情况下,如果公司存在特定的情形不能即时提供其所需的材料的,亦可向工商部门进行说明,要求给予充分的时间准备材料。此外,工商部门的执法人员不应任意问询和索要材料,其要求应当亦仅限于与工商部门正在调查的违法行为有关,且该等“有关”应当是“直接相关”。
五、《询问通知书》只是一种办案文书,不具有法律强制力
在公司拒绝即时提供工商部门执法人员所要求提供的材料后,执法人员可能会出具一份《询问通知书》,要求公司指派人员在其指定的时间到指定地点接受问询和提供所需的材料。
《询问通知书》的原始法律依据是《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》,但是该细则已经在2008年被《国务院关于废止部分行政法规的决定》(国务院令第516号)废止。尽管如此,该通知书作为工商部门的办案文书被沿用下来。目前,工商部门认为出具该通知书的依据是《行政处罚法》第三十七条(行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问,并协助调查或者检查,不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录)。但是,稍加注意可以发现,《行政处罚法》的该款规定并没有授予工商部门要求当事人或有关单位和个人在指定时间前往其指定地点“交代问题”的权力。归结言之,《询问通知书》只是工商部门为了调查取证目的而自制使用的办案文书,并不具有法律强制力。
值得注意的是,我们发现,一些地方的工商部门在行使行政处罚裁量权时,会将当事人是否依据《询问通知书》行事作为加重处罚的情节。尽管我们认为工商部门如此行事存在违法嫌疑,但是出于“好汉不吃眼前亏”的商业利益的考虑,在条件允许的情况下,建议可根据《询问通知书》的要求适当配合。
六、慎重审核和签署询问或调查笔录
工商部门在调查取证时,一般会制作现场笔录,并要求签字或盖章确认。此时,应当详细审核笔录内容与所述内容、事实是否相符;若有任何不符之处或者模糊之处,可以要求予以更正,切不可盲目签字或盖章。
根据《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》,现场笔录的证据效力优于其他书证、视听资料和证人证言。因此,一旦不利于公司的现场笔录被签字或盖章确认,之后将很难有机会推翻该等笔录记载的内容,无法有效地维护公司的合法利益。
七、应对工商部门调查取证的主要原则
工商部门在实际的调查取证时,往往不会告知其真实的目的,而采取一定的执法策略(譬如强硬态度、任意索要财务和交易资料、不达目的不离开现场等),给当事人或有关单位和个人造成一种心理压迫和情势压迫。在此情况下,为了顺利应对工商部门的调查取证,可遵循如下的主要原则:
1、采取不卑不亢的态度。在遇到工商部门调查取证时,不要因为工商部门是公权部门而对其唯唯诺诺,但是亦要给予其足够的尊重。在任何情况下,不得采取暴力、威胁、利诱、贿赂等不合法的方式应对工商部门调查取证。
2、在回复工商部门的任何问询或向其提供材料之前,可以要求工商部门示明管辖权和调查取证的依据,并说明其调查取证与违法行为之间的关联性,明确其要求公司提供的材料与违法行为之间的直接相关性。
3、无论工商部门采取何种策略,均需要遵循合法、合理的执法原则。对于工商部门的执法人员不合法、不合理的要求,可以拒绝;对于其合法、合理的要求,若不能即时予以满足的,可以说明原因,要求给予充分时间予以准备,一般不建议简单、粗暴地直接予以拒绝。
4、回复问询和提供材料应当谨慎配合。对于工商部门的问询回复,以及向其提供的材料,应当仅限于与违法行为有关,避免工商部门“顺藤摸瓜”式、“瞒天过海”式等执法。当然,对于能够提供且无害于公司利益的情况下,可以尽量配合工商部门的调查。
由于工商部门调查取证的原因和方式各不相同,被调查的公司在执法中所处的当事人的地位、商业利益和考量亦各不相同,故上述一般性的应对方法亦仅供参考。具体到个案,还需要根据具体的情势予以判断,并运用恰当的应对方法,既尽到配合工商部门的合法、合理的调查取证的义务,又不致因不配合或者过度配合而遭受不必要的行政处罚。

⑩ 请问工商局可以跨区处理事情嘛

抄严格的来说,不是跨区处袭理事情这个概念,应该是对异地违法主体的管辖,以下详细说明。
根据《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》,行政处罚由违法行为发生地的县级以上(含县级,下同)工商行政管理机关管辖。
国家工商行政管理局在《关于工商行政管理机关查处违法案件管辖权问题的答复》(工商公字[1996]第106号)中指出:“违法行为地包括违法行为着手地、经过地、实施(发生)地和危害结果发生地。”此文中这几个地方,是分属不同工商机关管辖。
工商机关对违法行为地的理解与法律适用是肯定了违法行为结果地的行政机关对异地违法主体的管辖权。
综上,违法行为结果地的工商机关对异地违法主体的该种涉案违法行为具备管辖权。当然,其管辖权建立在违法事实成立、属于违反工商执法的法律法规行为、排除一案再罚情形这三点基础上。

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