知识产权交易实施细则(上海联合产权交易所）
第一章 总 则
第一条 为了贯彻上海市人民政府《关于本市促进知识产权质押融资工作实施意见》精神，规范知识产权交易行为，保护知识产权交易，充分有效地配置知识产权资源，根据国家有关法律法规，特制定本规则。
第二条 本规则适用于上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）内进行本市知识产权交易活动。
第三条 知识产权交易应当遵循以下原则：
（一）遵守法律、法规和有关政策的规定；
（二）优化配置资源；
（三）自愿、平等、有偿；
（四）公开、公平、公正。
第二章 交易主体和范围
第四条 本规则所称交易主体是指委托联交所进行知识产权交易的出让方和受让方。
（一）出让方：
1、以知识产权质押贷款债务履行期届满债务未受清偿的质权人。（法人、自然人或其他组织）
2、依法拥有自主知识产权，依法享有与知识产权相关的经营权等权益的法人、自然人或其他组织。
（二）受让方
经联交所确认在知识产权交易活动中具有购买申请权，具有民事权利和民事行为能力，能独立承担民事责任，且符合知识产权质权具体项目的受让条件，并经办理交易程序等必要手续的法人、自然人或其他组织。
第五条 本规则所称交易标的是指委托联交所出让的注册商标权、转让权、著作权（版权）。
第三章 交易方式
第六条 根据交易标的性质和竞买者数量的不同,可采取以下六种方式进行交易：
（一）协议转让；
（二）电子竞价；
（三）一次报价；
（四）综合评审竞价法；
（五）招投标或拍卖；
（六）法律、法规规定的其他方式。
第四章交易流程
第七条 知识产权交易的项目按照申请登记、确权重估、审查挂牌、信息发布、竞价交易、合同签订、交易鉴证、结算交割、变更登记的程序进行。
第一步：申请登记，确权重估
第八条 申请登记
（一）凡委托联交所进行知识产权交易的出让方，应填写《出让方登记表》。
（二）凡委托联交所进行知识产权交易的受让方，应填写《受让方登记表》。
（三） 交易主体应如实、完整地填写相关表格。
1、 交易主体应保证填报的信息以及提供的材料真实、可靠且合法，并承担由此产生的一切法律责任。
2、 交易主体应同时提供对应的书面材料与电子版材料。
3、 交易主体应出具证明材料，包括：企业营业执照、法定代表人身份证复印件或个人身份证复印件、出让的知识产权证的有效证明文件及需要提供的其他材料。
第九条 确权、重估
由联交所统一受理挂牌项目的确权、重估。
第二步：审查挂牌，信息发布
第十条 审查挂牌
审查内容：
1、登记表所有款项填写的完整性、规范性。
2、证明材料品种、数量、格式应符合规定要求。
3、知识产权凭证真实、有效。包括：
1) 法人、自然人或其他组织拥有的知识产权受《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国商标法》等国家有关知识产权管理机构颁布的相关知识产权保护法律和有关规定的认可和保护。
2) 法人、自然人或其他组织享有知识产权的有效剩余期限应不短于借款期限加借款期限届满之日起24个月。
3) 该知识产权所有人已按期、足额缴纳知识产权年费。
4) 知识产权所有人已做出借款本息全部清偿前声明不放弃其知识产权的书面承诺。
4、项目纸质材料与电子版材料一致。
5、对于银行提供的支持产权质押贷款的项目，若贷款期满后借贷方无法还贷来联交所挂牌，需要统一由联交所对该质押的知识产权进行重新确权和评估后才能挂牌上市。
6、根据国家有关法律、法规规定审查提交的项目材料内容是否具有法律效用、涉及危害国家经济利益或安全利益等。
7、联交所应与委托交易的交易主体进行沟通，确保其所提交的材料符合联交所的公开挂牌要求，对于审核未通过的不符合要求的应给予备案，留下处置记录，并出具相关说明。
8、对准予挂牌项目的书面材料与电子版材料进行归档整理，并依照项目类别对挂牌上市项目进行项目编号，启动挂牌上市工作程序。
9、联交所对交易主体提交的所有材料，在五个工作日内，进行审查，并出具准予或不准予挂牌上市的通知。
第十一条 挂牌上市及信息发布
联交所将挂牌需求的完整资料输入联交所内部交易系统，并以下列形式公开发布：
1、网站推广；
2、组织各类交易推介会；
3、新闻媒体宣传推介；
4、联交所内部网络定向发布；
6、其他方式。
第三步：组织交易，合同签订
第十二条 竞价交易
（一） 交易主体可根据挂牌上市交易的项目信息进行考察、调查、咨询、论证，并进行意向性洽谈。
（二）由联交所根据知识产权挂牌上市交易项目的特点，确定交易方式，并组织实施。
第十三条 交易鉴证
（一）合同签订
交易主体就交易的各项实质性条件达成协议后，按《中华人民共和国合同法》的有关规定签订《知识产权交易合同》。交易合同经交易主体签字盖章后，由联交所出具交易确认通知书，并给予交易备案。
（二）交易合同
交易合同应载明下列内容：
1、交易标的；
2、交易主体的名称、住所、法定代表人；
3、交易价格及支付方式和期限；
4、违约责任；
5、合同争议解决方式；
6、签约日期；
7、需要约定的其他事项。
《知识产权交易合同》一式三份，交易主体的双方各持一份，联交所存档备案一份。
（三）交易鉴证
1、 交易主体的名称及法定代表人；
2、 交易标的；
3、 交易的价格、支付方式和期限；
4、 签约日期；
5、 联交所交易合同的备案编号。
第四步：结算交割，变更登记
第十四条 结算交割与登记变更
联交所负责场内统一交易价款及相关费用结算，并监督和协助交易主体按照合同约定及有关法律法规办理结算交割和变更登记等有关手续。
第十五条 收费标准
收费标准参照上海联合产权交易所产权交易收费标准。
第五章 争议处理和法律责任
第十六条 争议处理
交易双方在交易活动中发生纠纷，可以向联交所申请调解；也可以根据合同约定，通过召开听证会申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第十七条 违规处理
联交所进行交易活动的交易双方，及为交易提供相关凭证和材料的中介机构，违反本规则致使造成损失的，由违反本规则者承担相应的赔偿责任，违反法律、法规的依法追究有关人员的法律责任。
第六章 附 则
第十八条 知识产权交易中，涉及本规则规定的事项的，按照国家、上海市有关法律、法规的规定办理。
第十九条 本规则由联交所负责解释，本规则实施过程中可由联交所出具相关补充细则，与本交易规则具有同等效力。
2. 如何成立知识产权交易所
办理各种审批手续
3. 上海知识产权交易中心。
上海知识产权交易中心是上海市人民政府批准设立的立足本市、内服务全国、面向世界的国容际化综合性的知识产权交易市场平台，是集知识产权领域的专利权、版权、著作权、商标权等权益交易服务于一体的专业化权益性资本市场服务平台。依托成熟运营体系和开放式合作资源，为客户提供技术并购、产股权交易、增资扩股及企业国际化等相关知识产权交易的科技服务工作。
4. 知识产权中介机构都有哪些
知识产权服务公司（如上海科言知识产权服务有限公司，网址：http://www.keyansh.com);
技术内经纪公司（如上海骥德技容术经纪有限公司）
政府的知识产权服务机构（如技术交易所、生产力促进中心等）
5. 中国知识产权交易城
一、专利池（patentpool/portfolio）
专利池是众人耳熟能详的知识产权名词，根据MPEGLA的定义，“专利池的形成过程是专利权人之间，围绕核心专利的选择、专利池许可费的收取以及分配等问题而进行的一个多人合作博弈过程”。
目前数字视讯领域最知名的专利池如下表所示：
专利池作为一种知识产权交易形式，最初的起因是交叉许可的复杂度越来越高，成本高昂，所以组建专利池进行集中管理，一站式购买与销售。
专利池包括两种：一是标准专利池，上表中所列的基本是技术标准或产品标准中已经采用的专利技术方案的集合；二是权利人自建专利池，通常是一个或多个专利权人将某一技术领域的相关专利集合在一起。
随着我国企业拥有的专利数量海量增长，目前国内已经有非常多的组织或个体在组建不同形式的专利池，其中包括中彩联科技有限公司（中国彩电企业联盟）正在组建的彩电技术专利池、水泥预制板技术专利池、AVS视频标准专利池、DMB-T标准专利池、中山小家电专利池等著名的专利池；也包括一些中介机构、个人、企业自行组建的各种类型的专利池。
这些专利池的组建工作在过去两年中突飞猛进，很多专利池已经进入了运营或者试运营阶段。
中国专利池的运营目标通常有两个阶段，短期内（3-5）年的目标是实现运营收入或者为专利权人创造专利防御工具，中长期目标是实现专利池的许可收费。
二、专利出售（转让）
专利转让已经成为当前我国知识产权领域最热门的业务之一，包括华为、中兴、腾讯、宇龙等一大批深圳知名企业都试图在将部分专利出售。专利出售（转让）的原因有三：
1、企业早期申请的专利由于撰写不好或者技术已经过时、或者当时考虑迅速提升专利积累数量而降低了创造性的要求，专利对企业的使用价值不高，而专利年费（每年交给国家知识产权局的维持费用）不断增加，专利出售可以收回投资或者降低维持费用，部分专利出售还可以获利。
2、出售部分专利以验证专利质量，借此寻找专利价值高地，并可在公众中形成专利权印象，进入专利权人俱乐部（而不总是充当被许可人）。
3、出售部分专利以熟悉运营规则和运营细节，从而为专利创造、申请、保护、运营形成一个良性循环。
目前积极从事专利出售业务的公司如华为已经可以列出几百项专利以供客户挑选，并且预期每年能实现数百万元的出售收入。
另外，最近国家发布的高新技术企业认证标准中对知识产权有了非常明确而具体的要求，这带动了最近一轮的专利转让和许可的市场需求，导致专利转让市场迅速升温并迅速规范化和程序化。
专利出售（转让）程序通常是：
三、专利许可
专利许可根据排他程度不同，分独占实施许可、排他实施许可和普通实施许可。根据是否是专利权人，分主许可和再许可。另有强制许可和交叉许可政策。
强制许可是指在法定的特殊条件下，未经专利权人同意，他人可在履行完毕法定手续后取得实施专利的许可，强制许可在（1）未能在合理期限内获得的许可（2）国家出现紧急状态或公共利益（3）被依赖的发明或实用新型专利许可三种情况下可以由政府发布强制许可命令，实行强制许可。
交叉许可是指企业以专利技术、专有技术的输出换取对另一个企业的专利技术、专有技术的使用。
中国市场目前最多的专利许可形式是实施许可，以专利许可收费为目的的专利权人和代理专利许可收费的中介机构越来越多，专利许可收费的投资气氛在增加。
专利许可投资由于其成本低廉、获利巨大，可能成为房地产、股票证券期货之后第三个民间资本的投资热点。
上述三种形式是我们最常见的，也是目前最令我们头疼的知识产权交易。中国目前的知识产权交易市场，最主要的交易活动主要是由国外企业通过各种形式来向中国企业收取知识产权许可使用费用。
费用的名称各异，例如：initialfee、royalty、licensefee、testfee、annualfee、维护费、升级费、品牌使用费、商标使用费、版权费、专利许可费等等。但不论形式如何，买方一般是中国企业，卖方是外国企业，对中国企业而言都是成本、费用。
四、知识产权质押
从资产、资本化的角度看，中国的知识产权交易还存在一种新类型，即知识产权质押。
1、什么是知识产权质押？
知识产权质押是指对知识产权进行估值后，将知识产权质押给银行等金融机构，以获取贷款。
在我国现行的担保法和金融贷款规则下，企业的三大动产都是有担保价值的：应收账款、存货和知识产权。
目前应收账款和存贷作为担保的贷款机制已经日趋成熟，相关的金融产品也非常多，但对于知识产权，由于知识产权的价值难以评估，导致了很多商业银行至今不敢推出专利质押贷款产品。
但根据来自高交会“知识产权质押融资论坛”的信息，学术界、银行界、法律界、企业界都在研究推出更多以知识产权为质押的信贷业务。
利用知识产权质押，通常可以获得知识产权评估价值的15-30％的银行贷款额度，而且可以获得当地政府的贴息（通常为50％左右）。
目前出台了知识产权质押政策的银行有中国工商银行、北京银行、交通银行以及一批地方商业银行。出台知识产权质押政策的地方政府包括北京、上海、福建、湖北等地。
根据交通银行提供的数据：截至2008年8月底，交通银行知识产权质押贷款业务授信企业37家，共发放知识产权贷款44笔，40275万元，其中，专利权质押贷款5745万元，商标权质押贷款24330万元，版权担保贷款10200万元，最大额度单笔贷款为2700万。
交通银行北京分行零售信贷管理部总经理张鑫表示，这种模式既为科技型中小企业解决了融资难题，又拓展了银行的信贷业务新领域。
2、成功案例
2008年10月30日,福建三明市大田县岩城水泥有限公司以其省著名商标“岩城”和该司资产作为质押,向大田岩盛水泥有限公司借款的2500万元已到账,其中商标权质押借款额达1500万元,成为福建省迄今最大的一笔知识产权融资案例。
这是福建省于9月3日由工商行政管理局、中国人民银行福州中心支行及福建省银监局联合出台的《福建省商标专用权质押贷款工作指导意见》之后第一笔大额知识产权质押贷款。
而根据国家科技部官方网站2008年7月29日的报道，北京银行与北京赛德丽科技有限公司、同方人工环境有限公司及北京康比特体育科技股份有限公司三家企业现场签约，向三家公司发放了知识产权质押贷款。
3、知识产权质押典型产品介绍
交通银行北京分行以中小企业或中小企业主所拥有的知识产权为质押，向企业发放的用于满足生产经营过程中正常资金需求的贷款产品——“展业通”。
在北京“展业通”产品中，中小企业具备两项条件即可以向交行申请贷款并获得当地经贸、科技、知识产权等政府主管部门的贴息：
具有独立法人地位，资产总额在4亿元或年主营业务收入在3亿元以内的企业法人；经工商行政管理部门核准登记，并办理年检手续；依法进行税务登记，照章纳税；持有中国人民银行核发的贷款卡；企业信誉良好，具备按期还本付息能力，无不良信用记录；能提供足值有效的知识产权质押担保；该行要求的其他条件。
作为质押物的知识产权限为发明专利权、实用新型专利权和商标专用权中的一种或几种，须合法有效，并且具有较强的盈利能力和良好的发展前景。
张鑫表示，这种模式既为科技型中小企业解决了融资难题，又拓展了银行的信贷业务新领域。而且所有到期企业全部还贷，未形成一笔不良贷款。
以上简单介绍了四种目前国内正在迅速展开的知识产权交易形式，实际上知识产权交易的形式正在多样化，并且随着无形资产和知识资源在企业资产管理与活动过程中比重、作用的迅速提升而迅速走向前台，这是我们必须面对的知识产权新形势。
6. 国内知识产权线上交易平台，知名的除了汇桔网，还有哪些公司平台
还有高航知识产权、超凡等等，可以交易专利商标版权。
7. 什么叫产权交易所
产权交易：产权交易是指财产所有权及相关财产权益的有偿转让行为。技术转让、股权融资、收购兼并、买卖股票都是产权交易的具体形式。
产权交易市场具有显著的中国特色。产权交易市场作为中国改革过程中的特殊产物，产生于20世纪80年代中后期我国第一次股份制改革的高潮中，全国各地先后设立了200多家产权交易所，比较著名的有山东淄博的STAQ系统、成都红庙子市场等。全国还成立了一些区域性联盟组织，如长江共同体、黄河共同体。1997年末1998年初，出于防范金融风险、整顿金融秩序的考虑，在中央统一规定下，涉及拆细交易和股权交易的产权交易所被视为“场外非法股票交易”明令关闭，其它的产权交易所实际上也处于半关闭或半停业状态，只有上海、深圳等少数产权交易所尚在正常开展业务。
2000年是中国产权交易市场出现转机的一年，出现了许多令人关注的新动向，一是许多地方恢复、规范、重建了产权交易所，一些比较敏感的业务如“非上市股份有限公司股权登记托管业务”重新得到肯定，河南、厦门、青岛、深圳等相继出台了有关政策并开始开展业务；二是实质上具有产权交易性质并更具有创新能力的技术产权交易市场在各地蓬勃兴起，如上海、北京、深圳、成都、西安、重庆；三是风险投资公司和因债转股政策的实施接收了大量国有资产的国有资产经营公司，纷纷将“退出机制”瞄向各地的产权交易所。这些动向进一步证明产权交易市场具有经济发展的内在需求和顽强的生命力。