技術轉移知識產權管理

A. 科技成果轉化是否一定要與知識產權相關

從目前申報系統的填寫規則來看，體現科技成果轉化的研發項目必須要有相關的知識產權作為支撐，無知識產權支撐的技術訣竅不視為科技成果轉化。

B. 技術轉讓與知識產權有什麼關系

技術轉讓，實質是知識產權的轉讓。它往往是含有專利、商標、商業秘密、版專權等在內的綜屬合性的知識產權利用行為。「技術」通過知識產權法律賦予其成為一種「無形資產」，能夠在貿易中進行有價轉讓，從而使其產生效益。因此，技術轉讓與知識產權有著密切的聯系。

C. 企業知識產權管理的目錄

緒 論
第一篇 企業知識產權管理基本原理
第一章 企業知識產權管理概論
第一節 企業知識產權管理的概念和特徵
一、企業知識產權管理的概念
(一)企業知識產權管理的概念
(二)企業知識產權管理與相關概念的關系
二、企業知識產權管理的特徵
(一)規范性
(二)法律性
(三)市場性
(四)戰略性
(五)專業性
(六)動態性
(七)系統性與協同性
第二節 企業知識產權管理的性質與目的、意義與作用
一、企業知識產權管理的性質與目的
二、企業知識產權管理的重要意義
(一)當代我，國企業管理變革的重要趨勢l
(二)企業知識產權管理對企業的重要意義
三、企業知識產權管理的作用
第三節 企業知識產權管理的類型、內容、任務與方針
一、企業知識產權管理的類型與內容
二、企業知識產權管理的任務
三、企業知識產權管理的方針
第二章 企業知識產權管理體系
第一節 企業知識產權管理體系的宏觀構架
一、企業知識產權管理體系：管理層次維度
二、企業知識產權管理體系：動態管理維度
三、企業知識產權管理體系：價值管理維度
四、企業知識產權管理體系：法制管理維度
第二節 企業知識產權管理體系的微觀構架
一、企業知識產權的產權管理
二、企業知識產權的經營管理
三、企業知識產權的組織管理
(一)組織保障
(二)管理職能保障
第二篇 企業知識產權管理的實施策略
第三章 企業知識產權的權屬管理與運營管理
第一節 企業知識產權的權屬管理
一、企業知識產權權屬管理概述
二、企業職務發明創造的權屬管理
三、由政府財政資助開發的企業科技成果的知識產權管理
(一)國外立法經驗及其借鑒
(二)我國關於由政府資助完成的科研成果的知識產權的歸屬的規定與完善
四、合作創新及產學研環境下企業知識產權的權屬管理
(一)合作創新條件下企業知識產權的權屬管理
(二)產學研環境下企業知識產權的權屬管理
第二節 企業知識產權運營管理
一、企業知識產權運營管理概述
二、企業知識產權許可
三、企業知識產權轉讓
四、企業知識產權資本運營
(一)企業知識產權資本運營概述
(二)企業知識產權質押融資
(三)企業知識產權證券化
(四)企業知識產權投資入股
五、企業知識產權信託、託管與評估
(一)企業知識產權信託
(二)企業知識產權託管
(三)企業知識產權評估
六、企業知識產權運營管理的機制創新：國家知識產權經營管理公司創建探討
第四章 企業知識產權分類管理
第一節 企業專利管理
一、企業專利管理的概念與意義
二、企業專利管理的主要內容
(一)企業專利管理規章制度建設
(二)企業專利產權管理
(三)企業專利信息管理
(四)企業專利利益分配與獎勵的管理
(五)企業專利實施管理
三、一種實用的企業專利管理模式——專利組合管理
第二節 企業商標管理
一、商標管理工作在企業管理中的重要地位
(一)通過商標管理確立商標在消費者心目中的良好形象
(二)通過商標管理，培育商標的價值，提高企業經濟效益
(三)通過商標管理，參與國際市場競爭，實現企業國際化經營戰略
二、企業商標管理的主要模式
(一)全方位商標管理模式
(二)品牌經理制
(三)品牌管家制
三、企業商標管理的主要內容
(一)企業商標管理規章制度建設
(二)企業商標注冊與流程管理
(三)企業商標使用、許可與轉讓管理
(四)企業商標印製管理
(五)企業商標檔案管理
(六)企業商標廣告管理
(七)企業商標信息管理
(八)企業商標專用權維護管理
(九)企業商標(品牌)危機管理
(十)企業商標資產管理
(十一)企業商標國際化經營管理
第三節企業著作權管理
一、企業著作權意識的培育
二、企業著作權規章制度的建立與完善
三、企業作品利益關系的調整
四、企業著作權的利用
五、企業著作權的保護
六、企業著作權登記等其他內容
第四節 企業商業秘密管理
一、企業商業秘密意識培養
二、制定企業商業秘密保護規章制度和方案
(一)明確企業商業秘密保護的人員，實施專人負責管理
(二)建立、完善保護商業秘密的各項規章制度，使企業商業秘密保密管理規范化、具體化
三、企業員工商業秘密管理
(一)員工招聘時對商業間諜的防範
(二)與員工簽訂商業秘密保密協議和競業禁止協議
(三)防範企業員工在技術成果發表、對外交流與宣傳等方面泄露商業秘密
(四)嚴格限制接觸企業商業秘密的人員，明確企業商業秘密接觸、披露、使用權限
(五)對調離員工、跳槽員工的商業秘密管理
四、企業外部人員商業秘密管理
五、企業商業秘密文件管理
六、網路環境下的商業秘密管理
第三篇 技術創新與企業知識產權管理
第五章 技術創新與企業知識產權管理概論
第一節技術創新的概念與特徵
一、技術創新的概念及與相關概念之間的關系
(一)技術創新的概念
(二)技術創新與自主創新的關系
(三)技術創新與技術的創新的關系
(四)技術創新與知識創新的關系
二、技術創新的特點
(一)企業是技術創新的主體
(二)技術創新具有過程性
(三)商業化與應用成為技術創新的基本目的和內容
第二節 技術創新在創新系統中的地位和作用
一、國家創新系統中的技術創新
二、區域創新系統中的技術創新
三、發揮企業技術創新作用的重要政策規范研究
(一)《國家技術創新工程總體實施方案》
(二)《關於促進自主創新成果產業化的若干政策》
(三)《關於加快培育和發展戰略性新興產業的決定》
(四)《國家產業技術政策》
第三節 企業技術創新與知識產權的關系
一、技術創新與知識產權制度之間的關系
二、技術創新與企業知識產權戰略之間的關系
三、技術創新與企業知識產權管理之間的關系
第四節 技術創新中的企業研究開發研究
一、研究開發的基本原理
(一)研究開發的基本概念
(二)研究開發對企業的重要意義
(三)研究開發與企業專利申請、專利保護及專利戰略的關系
(四)研究開發對技術轉移、國家創新模式、經濟增長和發展的影響
(五)企業研究開發的評價指標
(六)中小企業研究開發的扶持政策
二、我國企業研究開發現狀與對策研究
(一)我國企業研究開發現狀
(二)強化企業研究開發管理，提高研究開發能力的對策
第六章 企業技術創新中的知識產權管理策略
第一節 企業技術創新中的知識產權管理策略概述
一、企業技術創新過程中知識產權全過程管理原則
二、企業技術創新模式選擇的策略及其與知識產權管理的關系
(一)企業技術創新模式選擇的策略
(二)企業技術創新模式選擇與知識產權管理的關系
第二節 企業技術創新過程中知識產權管理的具體內容
一、研究開發立項階段的知識產權管理
(一)市場開發與選題的調查與確立階段
(二)可行性論證階段
(三)制定技術方案、正式立項階段
二、研究開發階段的知識產權管理
三、研究開發階段完成後的知識產權管理
四、研究開發成果產品化和市場化階段知識產權管理
五、技術創新各階段中知識產權管理共同涉及的兩個重要問題
(一)以專利信息管理為主要內容的知識產權信息管理
(二)知識產權確權管理
第七章 企業技術創新中的知識產權綜合管理
第一節 企業技術創新過程中的知識產權風險管理。
一、知識產權風險管理概述
二、企業技術創新中研究開發的法律風險管理
(一)制度建構
(二)技術檔案管理
(三)保密控制
(四)預防機制
三、企業技術創新中的知識產權權屬管理
(一)知識產權歸屬的約定和執行
(二)知識產權保密約束
(三)知識產權侵權與被侵權的預防
四、合作創新環境下企業技術創新過程中的知識產權風險管理
(一)合作創新：企業技術創新的重要形式
(二)企業合作創新中知識產權風險管理
五、企業技術創新中知識產權預警與應急機制的建構
(一)我國企業技術創新中知識產權預警與應急機制建構現狀
(二)企業技術創新中知識產權預警與應急機制建構策略
第二節 企業技術創新中的知識產權標准化管理
一、標准與技術標準的含義
二、企業技術創新中知識產權標准化管理
三、企業技術創新中知識產權標准化管理中的特殊問題：專利池管理
第三節 企業技術創新中的知識產權績效管理
一、企業技術創新中的知識產權績效管理概述
二、企業技術創新中知識產權管理績效評估體系與指標研究成果介評
(一)國外關於知識產權評估體系與指標的研究成果
(二)國內關於知識產權管理績效評估體系與指標的研究成果
第四篇 企業知識產權戰略管理
第八章 企業知識產權戰略管理概論
第一節 企業知識產權戰略管理的相關概念
一、企業戰略
(一)企業戰略的概念
(二)企業戰略的內容
二、企業知識產權戰略
(一)企業知識產權戰略的概念
(二)企業知識產權戰略的特點
三、企業知識產權戰略管理
第二節 企業知識產權戰略的重要意義
一、企業知識產權戰略是貫徹實施國家和區域知識產權戰略的基礎和核心
二、企業知識產權戰略實施是獲得市場競爭優勢的重要手段
(一)企業獲取市場競爭優勢的幾種戰略模式
(二)企業知識產權戰略實施實現企業競爭戰略的機制
三、實施企業知識產權戰略贏得知識產權優勢和核心競爭力
(一)通過企業知識產權戰略實施贏得知識產權優勢
(二)實施企業知識產權戰略提高企業核心競爭力
四、實施企業知識產權戰略突破國外跨國公司知識產權壁壘
五、實施企業知識產權戰略調整產業結構、改變我國經濟增長方式
六、實施企業知識產權戰略是實現企業資源與能力有效組合的保障：以資源與能力學說為考察視角
第三節 企業知識產權戰略的類型及其內涵
一、按照企業知識產權戰略的實質內容劃分
(一)企業知識產權創造戰略
(二)企業知識產權運營戰略
(三)企業知識產權保護戰略
(四)企業知識產權管理戰略
二、按照知識產權的類型分類
三、按照企業知識產權戰略運作的關鍵要素或運作過程劃分
四、按照企業的規模、性質劃分
五、按照企業成長階段劃分
六、其他分類
第四節 企業知識產權戰略的構成要素
一、企業知識產權戰略構成要素概論
二、企業知識產權戰略指導思想
三、企業知識產權戰略實施環境
四、企業知識產權戰略原則
五、企業知識產權戰略定位
六、企業知識產權戰略目標
七、企業知識產權戰略重點l
八、企業知識產權戰略實施策略
九、企業知識產權戰略動態調節機制
第五節企業知識產權戰略的制定與實施
一、企業知識產權戰略的制定
(一)企業知識產權戰略制定的環境分析
(二)企業知識產權戰略規劃的制定
二、企業知識產權戰略的實施
(一)企業知識產權戰略實施方案的擬定
(二)企業知識產權戰略實施的要領
第九章 企業專利戰略
第一節 企業專利戰略概論
一、企業專利戰略的概念
二、企業專利戰略的目標與工作重點
三、企業專利戰略對專利能力的提升作用
第二節 企業專利戰略的類型
一、企業進攻型專利戰略、防禦性專利戰略和攻守兼備型專利戰略
(一)企業進攻型專利戰略
(二)企業防禦型專利戰略
(三)企業攻守兼備型專利戰略
二、其他形式的分類
第三節 企業專利戰略的重要意義
一、企業專利戰略的一般作用
二、我國企業專利戰略的重要意義
第四節 企業專利戰略的制定與實施
一、企業制定專利戰略的SWOT分析
(一)企業外部環境提供的機會和威脅
(二)企業自身的優勢和不足
(三)SWOT分析框架下企業專利戰略的不同模式
(四)基於SWOT分析框架的我國企業專利戰略模式
二、企業制定專利戰略需要明確的內容
三、企業制定專利戰略需要注意的其他問題
四、企業專利戰略的實施
(一)從企業所處產業生命周期及企業技術所處生命周期確定具體的專利實施策略
(二)企業專利戰略實施的新形式——專利組合的理論與實踐
(三)實施試點——推進我國企業專利戰略的一種有益嘗試
第十章 企業商標與品牌戰略
第一節 企業商標戰略的概念與意義
一、企業商標戰略的概念及其與相關概念的關系
二、企業商標戰略的重要意義
第二節 企業商標戰略的實施策略
一、企業商標戰略不同環節的實施策略
二、企業實施商標戰略的經驗介紹
第三節 企業品牌戰略
一、企業品牌戰略的概念與意義
(一) 品牌戰略及其與相關概念之間的關系
(二)品牌戰略的重要意義
二、企業品牌戰略的實施策略
(一)強化企業品牌意識，特別是品牌的價值和戰略意識
(二)堅持不懈，樹立追求卓越品牌的信心和創名牌的信念
(三)健全企業品牌管理機構和制度，為企業品牌管理和戰略運作提供基礎保障
(四)探索企業品牌培育的規律和模式，建立企業個性化的品牌成長機制
(五)以自主品牌培育為核心，將品牌戰略置於技術創新戰略和知識產權戰略運行環境中
(六)建立和完善品牌的激勵機制，促使創名牌成為企業的導向
(七)加強對品牌管理專業人員的培養，提高品牌管理水平
(八)適應企業國際化經營戰略發展的需要，實施企業品牌國際化戰略
(九)珍惜企業來之不易的品牌，嚴防品牌被貶值、賤賣、收買
第十一章 企業著作權戰略與商業秘密戰略
第一節 企業著作權戰略
一、企業著作權戰略的概念與意義
二、企業著作權戰略的目標與實施策略
(一)企業著作權戰略的目標
(二)企業著作權戰略的實施策略
第二節 企業商業秘密戰略
一、企業商業秘密戰略的概念與意義
二、企業商業秘密戰略的實施策略
第十二章 企業知識產權戰略動態適應能力與實施績效評估
第一節 企業知識產權戰略動態適應能力
一、企業知識產權戰略的動態適應能力理論
二、企業知識產權戰略動態適應能力的實證分析
第二節 企業知識產權戰略實施績效評估
一、國內外現有成果介紹與評述
二、企業知識產權戰略績效評估指標的確立
第五篇 企業知識產權管理保障體系
第十三章 企業內部知識產權管理保障體系
第一節 企業知識產權管理機構
一、企業知識產權管理機構在企業中的重要地位
二、企業知識產權管理機構的設置
(一)企業知識產權管理機構設置的沿革
(二)企業知識產權管理機構設置的方式
三、我國企業知識產權管理機構設置的現狀與完善對策
(一)我國企業知識產權管理機構設置現狀
(二)我國企業知識產權管理機構設置存在的問題
(三)我國企業知識產權管理機構設置的完善對策
第二節 企業知識產權管理制度保障與激勵機制
一、企業知識產權管理制度保障
(一)企業知識產權管理制度保障的意義與內容
(二)企業知識產權管理制度建立的原則
(三)我國企業在知識產權管理制度建設方面的經驗、存在的問題與完善對策
二、激勵機制
(一)激勵機制的理論基礎
(二)我國企業鼓勵知識創造和技術創新激勵機制構建的現狀與對策
第三節 企業知識產權人才隊伍
一、我國知識產權人才計劃與企業知識產權人才隊伍建設的重要性
二、企業知識產權管理人才隊伍的要求
三、企業知識產權管理人才的配置
第四節 企業知識產權信息管理與網路平台建設
一、知識產權信息的內涵及企業知識產權信息管理的內容
(一)知識產權信息的內涵
(二)企業知識產權信息管理涉及的內容
二、企業知識產權信息管理實現的重要形式：知識產權信息服務
三、企業知識產權信息網路平台建設的內容
第五節 企業知識產權文化的營造
一、企業知識產權文化的基本定位
二、企業知識產權文化對企業知識產權管理的重要意義
三、企業知識產權文化構建的策略
第十四章 企業知識產權管理外部保障體系
第一節 企業知識產權服務體系
一、我國企業知識產權服務體系現狀分析
二、我國企業知識產權服務體系的完善
第二節 政府建構企業知識產權產業化轉化平台、交易平台及信息網路平台
一、知識產權產業化轉化平台和交易平台建設
二、知識產權信息網路平台建設
結論
主要參考文獻

D. 技術轉移轉讓的過程需要注意什麼

（1）專利轉讓存在著一定的風險
專利技術轉移有兩種方式，一種是專利權人將專利所有權轉讓給他人，一種是專利權人 將專利權許可給他人。但專利權的許可實施，則存在著許可實施的方式、地域范圍、時間范圍、交叉許可、從屬許可、後續改進利益分享等一系列影響到許可利益實現的關鍵問題。同時，專利技術的許可還涉及到是單純的專利權許可，還是包含技術轉讓的問題。而這些問題，是目前實踐中專利權人和被許可實施人都普遍忽視甚至根本不了解的問題。這些問題的存在，不僅會損害專利權人的利益，還會損害被許可人的利益。因此，有關專利技術的轉移，不同於一般有形商品的買賣，為了減少和避免技術交易雙方利益損失和事後訴爭，專利技術的轉移應在專利工程師的協助和指導下規范進行。
（2）轉讓專利的法律穩定性
眾所周知，要是此專利不具備新穎性和創造性都會依法宣告無效。除此，專利申請文件撰寫本身存在的眾多問題，也是可以導致專利權無效的。對於這樣的專利，往往很難實現壟斷市場利益。因此，無論是專利權人還是購買專利技術的人，都應當認真關注專利的法律穩定性，並盡可能請專業的專利工程師提供分析咨詢意見。
（3）轉讓專利的法律保護效力
根據我國《專利法》的規定，專利的保護范圍以其權利要求書為准則。而在現實中，很多專利由於其權利要求書及說明書撰寫和限定的不科學、不恰當，導致專利保護的范圍很小，然而他人就很容易繞開專利的保護范圍實施相關技術。很顯然，這樣的專利是沒有辦法達到獨占市場的作用，投資人購買這樣的專利獎存在很大的投資風險。因此，在專利達成交易之前，應當針對所交易的專利技術的法律保護效力問題，認真咨詢和聽取專利工程師的意見。

E. 為了鼓勵技術轉移和技術貿易中國政府可以採取哪些措施

為了鼓勵技術轉移和技術貿易，中國採取了財政稅收鼓勵政策，並且對技術交易額500萬元以下的免徵所得稅，在500萬元以上的減半徵收所得稅 ，同時，2006年7月，中國商務部】國家發展和改革委員會等八部門出台了《關於鼓勵技術引進和創新，促進轉變外貿增長方式的若干意見》中提出實現建設企業技術引進和創新促進體系，包括加強多、雙邊技術合作，建立和完善國際技術貿易公眾信息服務系統，推進企業知識產權管理和保護，鼓勵企業與科研機構、高等院校等開展聯合研究開發，培育、扶持一批高等素質中介服務組織等。

F. 知識產權與科技成果轉化是怎樣的一種關系

知識產權是指各種抄智力創造比如發明、文學和藝術作品，以及在商業中使用的標志、名稱、圖像以及外觀設計，都可被認為是某一個人或組織所擁有的知識產權。而科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。
知識產權是關於人類在社會實踐中創造的智力勞動成果的專有權利。隨著科技的發展，為了更好保護產權人的利益，包括保護專利權、著作權、商標權等侵犯知識產權的行為。為智力成果轉化為生產力，運用到生產建設上去，產生了巨大的經濟效益和社會效益。科技成果轉化是個復雜的系統工程，同時也是一項風險性事業。兩者是不同的，但是兩者之前也是有聯系的，智力成果的轉化同樣也能帶來更多的科技成果的轉化，科技成果的轉化離不開知識產權的發明，兩者皆可以共同進步發展為社會提供更多的建設。

G. 管理模式的知識產權管理模式

歐美高等院校知識產權管理模式及其啟示
在高校知識產權市場化的背景下，知識產權的取得、轉讓和許可實施日益頻繁，完善高效的知識產權管理模式就成為了高校健全知識產權管理工作、規范知識產權市場化行為的關鍵，成為了高校管理體系的重要組成部分。中國高校知識產權管理體系處於發展初期階段，各高校的知識產權管理模式不盡相同，也存在著不少問題。通過對我國高等院校知識產權管理模式的現狀進行分析，在對歐美高校知識產權管理模式及經驗的比較研究之上，提出我國高等院校知識產權管理模式中所存在的問題的解決之道。
：二i．高等院校船識產權管理模式
隨著工業化和市場經濟的大規模發展．高等院校作為擁有高技術創新能力和市場推廣能力的技術航母．正在積極地發揮著它對技術進步和人類發展的重要作用。伴隨著21世紀的到來，我國高等院校的創新能力和知識產權保護意識進人了空前高漲的發展時期。以專利申請量為例，截止到2008年我國高校累計發明專利申請量為121 413if-，實用新型申請量為43 756件．外觀設計申請量為11 977件．三種專利合計申請量為178 684件．從1998年開始我國高校的專利申請量就以每年不低5=20%的速度在高速增長.。而2008年我國高校三種專利的申請量為45 145件，較2007年增長了38 I%。其中發明專利申請量為30 808件，較2007年增長了33 9%．實用新型專利申請量為9 362件．比2007年增長了46 8%．外觀設計專利申請量為4 97 5件．比2007年增長了50 7%」1。目前高校知識產權的市場化發展要求高校建立完善的知識產權管理模式，更好地管理知識產權這一無形資盤
一、我國高校知識產權管理模式存在的問題
在知識產權的管理模式上，由於程國高校知識產權管理納人學校原有的行政管理體系中是近幾年的事情，犬部分高校仍處於制度的建立和管理架構的創建過程中。目前．我國高校知識產權營理已取得了一定進展。但由於諸多條件的限制，仍存在許多問題和不足，還需要進一步的改善。
(一)知識產權管理機構不健全。缺乏知識產權管理專業人才
目前，穩國高等院校的知識產權管理模式仍然處在初級階段，目前大約有40%的大學仍然沒有建立知識產權管理的專職機構，以掛靠式管理模式為主。形式大於內在；而在其他採用獨立管理模式(包括集中管理模式和分散管理模式)的大學，集中管理模式過於粗疏，執行力
不足，很難將學校的知識產權政策具體落實到每個院系和科研單位，分散管理模式
又呈條塊分割．1辦調力差，各部門耳；{能模糊。雖然有統籌管理韌．構．但其整體沒有
形成有機的管理體制。這導致工作效率低下、運作不暢。由於缺乏專業的管理人員．科技主管機構往往會把知識產權管理局限在成果管理的層面，而不能對知識產權產生、評估許可轉化等進行多方面、全方位的統籌考慮」1。有時這還會造成高忮知識產權流失等嚴重的同題。
(二)高柱知識產權管理中技術轉移工作不夠完善
技術轉移工作已經成為國際高校知識產權管理的重要部分。然而，目前我國的高校知識產權管理模式並沒有以技術轉移作為工作重心．而是圍繞著論文數量、專利申請量、職稱評定、各類獎項{果趣申請等展開工作。這導致大量技術成果通過學術論文或學術會議被公開，喪失了獲取知識產權保護的機會。在技術轉移過程中也存在問題：高校的很多技術都沒有體現出知識產權的價值．而作為技術轉移的廉價附帶技術轉移了出去。
(三=)高校的技術成果存在問題
我國高校的技術成果存在「過高」和「過低」兩個問題。「過高」可分為三個萬面：一是指高校承擔著很多理論性研究，形成的技術成果大多偏重理論，市場化條件差；二是指高校承擔的技術研發多屬於高、精、尖技術．企業的接受和轉化能力不足．造成這類技術實施困難；三是指高校的不少研究項目都是綜合技術．只有對市場非常熟悉的資耀技術轉讓人員．才能夠提煉出適宜產業化的技術。所謂「過低1主要指高校的研發單位人員流動大，項目持續期短．很璀對一項技術進行持續的深入研究。正是由於我國知識產權制度建立較晚，知識產權管理模式仍處於初級階段，已不能適應我國經濟飛速發展以及世界經濟發展壘球化的需要，改革目前高校知識產權管理模式已是當務之急。在這方面，經濟發達國家知識產權橫式建設的發展和宴戰為我們提洪了很好的經驗。
二、歐美國家高等院校的知識產權管理模式
歐美各高校的知識產權管理模式都是以技術轉移為主要內容。近年來．以技術轉移為中心，知識產權管理工作隨著技術進步得到了進一步的發展，管理范疇得到了進一步的拓展。歐美高等院校知識產權管理模式一般由三大部分構成，即行政決策機構、執行協調機構和校內糾紛解凌機構(詳見圈一)。
r-)行政決策機摘行政決策機構主要承擔制定本枝知識產權管理基本政策的職能．如哈佛大學
的知識產權管理政第就由「啥佛大學董事會」制定並承擔修改和解釋的權利，加州大學則由大學董事會授權校長制定井修改與知識產權相關的政策[41。由此可見．知識產權管理體制的行政決策機構是高等院校的最高投利機構。知識產權作為高等院校的無形齎產，關繫到高等院校的發展和綜合競爭力，而知識產權管理所涉及的內容也十分復雜，包括研發需要的資金來源和組成方式，研究方向是否具有前瞻性、是否符合本校的發展方向．技術轉移的比例和方式．科技成果的投屬問題．技術轉讓和許可及收益的取得和分配，知識產權是否涉殛商業秘密，以及對發明創造承擔單位的獎蹴制等同題。知識產權的重要蛙和所涉政策的高度決定了只有學校最高權利機構才能散出決定。為了確保知識產權政策制定及恪改的完善性．監督此類政策的實施，各高等院校還設立了政策監督咨詢機構．這些機{勾是在高等院校的行政管理體系中獨立設立的相關委員會，監督知識產權政蕞的執行．並提供政簟的修改和補充方面的建議。例如．美國喬冶城大學由校長任命成立知識產權委員會，委員會成員由主管技術許可的副校長、校財務主管、枝法律事務主管以及11名教師組成，定期集中召開會議，魚責對高等院校的知識產權政策的制定和悟改．以及解釋提供咨詢和建議「1。這些機構的成立及運營確保了高等院校知識產權政策的客觀性和專業牲．井保障了高校知識產權政策的持續性發展。通過政策監督咨I旬機構，高等院校董事會可以獲得具體執行部門的實際工作情況，了解井及時更新待解決問題的信息．因而可以做出更為積極有效的決策。
(二)執行協溯怕
執行協調機{勾主要承擔貫徹實施高等院校知識產權政策的職能，由於知識產權政策的實施需要多個部門的配台．所以該職能往往由獨立機構承擔。目前主要有三種知識產權政箢實施執行機制的組織形式。
1內設機構的組織模式內設機構組織模式包括內設統一管理模式和內設分散管理模式。
(1)內設統一管理模式。有的高等院校在枝內設置了對相關知i}{產權事務進行統一管理的行政機{句．例如麻管理工學院內部設置的「技術許可Z^公室1，該辦公室由貧責大學實施知識產權政策職能的校長或副校長直接領導．下設專利事務處、商標事務處和著作權畢務處三個部門．其職能幾乎涵蓋了全校的知識產權事務。這種管理模式的優點是有利於政鍍的集中藩宴．宴現政策實施的統一性；缺點是機構規模會隨著所承擔的管理事務增多而日益龐大，從而增加了大學的行政成本。
(2)內設分散管理模式。很多高等院校在校內設置不止一個行政機構，分別對專利、商標、著作權進行管理，例如楊伯翰大學設有「技術轉移辦公室」，處理專利申請、專利保護、專利轉讓和許可等方面的事務，還設有「著作權許可辦公室」和「創作作品辦公室」負責校內著作權的登記、保護與轉讓。這種分散的管理模式與上述統一管理模式沒有根本的區別，但是容易造成各為其政的局面，這不利於工作的協調性和統—性。然而，內設機構是圍繞著「技術轉移」來設立的。根據美國專利法的「先發明原則」，不少大學要求校內人員將其發明創造對學校的相應部分進行「申報」，如果學校採取的分散式管理模式，那麼這類管理機關應包含申報信息管理、技術評估管理、技術許可及轉讓管理、收益分配的管理等相應部門，以系統管理技術轉移的各個方面：發明資金來源的審核、發明內容的解釋和分類、發明實驗驗證的判斷和搜集、發明的評估、專利申請的管理、技術許可或轉讓管理以及技術轉移收益的分配等。這}羊管理的優點在於學校可以對本校的技術成果進行系統有效的管理，對技術轉移的收益進行有效合理的分配和利用。針對具體實施中出現的各部門管理許可權交叉環節，高校可以制定有針對性的具體操作規章，增強各部門之間的協調能力。
2．夕h設機構管理模式外設機構管理模式包括外設基金會管理模式和外設公司管理模式。
(1)外設基金會管理模式。這些基金會往往由大學校友和大學董事出資設立，實際上由大學控制和運作，大學通過它們對本校的知識產權事務進行管理。成立於1925年的「威斯康星校友基金會」是此類基金會的代表。大學知識產權決策部門對基金會的掌控能力、基金會自身的運作能力以及基金會與大學相關部門的協調能力是這種管理模式發揮應有職能的前提。這一管理模式的優點在於利用了原有的資源，減少了大學內部行政成本，加強了管理的專業性和時效性，有禾I}於技術海眵。
(2)外設公司的管理模式。某些高校通過由高校設立的具有獨立法人地位的研究開發公司對本校的知識產權事務進行統一管理。該模式的典型代表是劍橋大學設立的全資公司「劍橋有限公司」15】。這種管理模式的優點在於：研發公司作為獨立法人而存在，它在商業運作上具有先天優勢，非常有利於知識產權的轉讓和許可。
3．委託外部專業公司管理模式有的高校委託社會上獨立的商業公司代為管理本校的知識產權事務。其中最具代表性的是美國的「學院許可公司」，這是一所從事商標管理和開發的專業公司，至今已有100多所高校委託其代為管理這些大學的商標轉讓和許可的事務。這種模式最具優勢之處在於整合了最具商業效率的社會資源，利用一個現有的商業平台進行技術轉移，這遠勝於各高校各自為戰的局面。實際上。外設機構和委託外部專業公司管理模式都將知識產權管理工作設置在學校以外。這兩種管理模式是技術轉移活躍的高校的首選。以專利為例，大學通過上述的外設管理機構以對外許可的方式將自己的專利技術市場化，美國大學專利許可的對象近70%是中小企業，這些中小企業中有不少是基於這項專利技術而成立的新倉Ⅱ公司，一般在技術許可的過程中，大學會給被許可方3-6個月的時間便於對方進行市場可行性調查，籌集資金並尋找合作夥伴，在這段時間內，外設管理機構可以利用自己豐富的市場資源為被許可方介紹風險投資，甚至介紹合作夥伴以協助完成技術轉移。圈校內糾紛解決機構針對高校內部知識產權管理執行工作中必然涉及的政策解釋、權屬糾紛、技術轉讓或許可的獎勵等方面產生的糾紛，歐美大學設立了糾紛解決機構，該徹構的組成包括兩種模式。
1．兼任糾紛處理職能的機構很多高校的政策監督咨詢委員會同時兼任校內知識產權糾紛的處理機構，如哈佛大學的「知識產權委員會」同時也解決因政策解釋引發的爭議和糾紛。處理糾紛的機構本身就是制定政策的咨詢建議單位，對政策的理解要優於其他棚構。
2．專設的糾紛處理機構有的高校設立了專門的糾紛解決機構。例如，劍橋大學由大學董事會設立「大學技術仲裁員小組」並任命一名主席，對提交的糾紛由主席指定一名仲裁員進行聽證並做出裁決，不服仲裁員的仲裁時，參與方可提出上訴，由教務主任、理事會根據具體情況組成3-4人小組，做出具有約束力的裁判。專門機構的獨立性確保了裁判結果的客觀性與公正性，也對鼓勵創新和建立公平合理的知識產權管理機制起到了保護和推動的作用。綜上所述，歐美高等院校的知識產權管理體製成熟嚴謹，設立了完善的行政決策機構、監督機構、執行協調機構和糾紛處理機構，形成了一套完整的管理體系。這對管理體系鬆散的中國高校而言具有很強的借鑒意義。此外，歐美高等院校
在知識產權管理工作中十分重視技術轉移工作，特別是內設執行機構更有利於當今技術轉移活躍的高校。歐美高校知識產權市場化程度遠遠高於中國，其外設機構和委託外部專業公司管理模式能夠增強高校應對市場變化的能力，拓寬科研經費來源。
三、對我國高等院校知識產權管理模式的思考
改革開放以來，我國的知識產權制度得到了全面發展，取得了舉世矚目的成就，我國高校的知識產權能力建設也得到了進一步的重視。但是，我國知識產權工作尤其是高校的知識產權工作還處於發展的初級階段，知識產權的總體狀況與國家經濟和社會發展需求還不相適應。比較分析歐美高校的知識產權管理模式，我國高校在知識產權方面還存在較大差距，必須
加強建設。針對本文提出的我國高校知識產權管理模式存在的問題，在對歐美發達國家(以英國、美國為代表)的高校知識產權管理模式進行分析的基礎上，筆者認為，要完善我國目前的高校知識產權管理模式，當務之急是要做到以下幾點：
(一)完善高校知識產權管理工作體制
由於我國高校知識產權管理體制還處於初級發展階段，導致決舅謄陰構的管理過於制和經費的限制，不太可能仿效國外高校設立一整套完備的知識產權管理體制，分散式的管理模式可能會長期存在。這就需要有一個比較「集權」的統籌部門來進行規劃和協調。筆者建議，該部門的工作人員應有明確分工，按院系劃分工作人員具體負責范圍，工作人員要做到深入一線，對相關工作進行具體指導，同時可以將某些具體工作委託給外設的專業公司進行代管，但必須簽署具體合同，明確雙方的權利義務。
(二)將技術轉移確定為我國高校知識產權管理模式的工作重心
目前，我國的高校知識產權管理模式並沒有以技術轉移作為工作重心，而是將提高專利申請量或專利授權量作為主要工作內容，這是由國家乃至高校本身的考核評價體系所決定的，在考評體系中，專利申請量或授權量是評定職稱或獲得科技成果獎項的主要考核指標。這一考體系制約了技術轉化的發展，導致在技術成果形成的早期階段，包括項目選題、研發方向、實驗階段、技術披露和專利申請以及專利權維護等方面都存在不少問題，例如，在選題立項階段偏重理論研究，較少考慮實際情況和市場化因素；很多專利技術都停留在實驗室階段，難以形成產業化政府在高校科研經費中的投入呈逐年上升趨勢，而企事業單位的投入反而穩中有降。歐美高校的科研經費來自政府的投入不足30%，其他70%來自於企業、研究機構自身和社會民間的贈予。因此，大力提高高校技術成果的產業化轉移是增加科研經費投入的主要措施。
(四)建立健全高校的技術成果轉移轉化平台
高校以專利技術成果為主體的知識產權要實現盡快轉移轉化，首先要在體制上適應這種需要，建立健全高校的技術成果轉移轉化平台，並且使這個平台與企業的研發中心接軌，使高校在研發上與企業研發建立有機聯系。目前，國家在7所高校成立了國家技術轉移中心1，這些國家技術轉移中心形成了各有優勢和專長的
技術轉移平台，全國的高校可以通過這些平台進行廣泛的技術開發、推廣和孵化活動。

H. 如何提高專利交易

轉知匯認為：中國缺乏知識產權管理和專利技術轉移的專業人才來完成專利的鑒定、評估和交易工作。專利管理和技術成果的轉移是極其復雜的商業行為，在發達國家一個典型的技術轉移專業人才需要具備獨特的知識和技能的組合，即科學、商業和法律的復合背景。而我國的專業化知識產權管理與技術轉移行業處於剛剛起步的階段，復合型人才極度缺乏。大部分專利技術交易中心發揮的作用並不理想。在國外專利交易中心一般選擇市場需求拉動型，也就是先調查市場需求，然後再為需求找技術，這樣會大大提高專利交易效率。

I. 企業如何對其知識產權進行科技成果的轉化

您好，以下轉自光明報，
首先，知識產權保護不力是影響制約轉化運用的核心問題。知識產權保護不力嚴重降低創新收益的預期，從而降低創新投入和先進技術的引進。現行法律法規缺乏懲罰性規定，《專利法》規定專利侵權賠償實行「填平原則」，《轉化法》草案也規定對虛假欺騙轉化行為實行「填平」原則，對權利人的保護力度較弱。知識產權實際侵權賠償標准過低嚴重影響科技成果轉化和創新的積極性。據統計，我國專利侵權實際賠償額平均只有8萬多元，商標只有7萬元，著作權只有1.5萬元，遠低於一些發達國家的標准。
我國雖然建立了與世界一致的知識產權法律制度，但知識產權司法保護仍缺乏統一標准。在北京、上海、廣州試點建設知識產權法院取得重大進展，但仍沒有解決知識產權侵權審判標准不統一和賠償標准不統一問題。同時，我國還缺乏高素質的專業化知識產權法官隊伍，行政執法缺乏調查和法定處罰手段，而且行政與司法銜接不夠。
第二，供需矛盾問題是影響制約轉化運用的根本問題。科技成果不能有效轉化，知識產權不能有效運用，其重要原因在於存在嚴重的供給與需求矛盾，這是一個根本性問題。高校和科研機構原始創新能力不足，重大科技成果和核心知識產權供給不足，不能滿足企業需求。企業也存在創新能力弱，對科技成果和知識產權的需求不足的問題。但主要的問題是科技成果和知識產權供給不適應市場需求，很多科技成果和知識產權是國家戰略、規劃、工程、計劃甚至是領導人指示的產物。
市場需求是科技成果轉化和知識產權運用的根本動力，任何科技成果轉化都必須識別市場需求和符合有效需求。實際上，現有的很多科技成果轉化是通過合作或者委託研發合同方式進行的，如德國弗朗霍夫學會85%的研發資金來自於企業，需求導向的科技成果轉化是主要的轉化方式。
第三，缺乏有效轉化運用模式是影響制約轉化運用的突出問題。機構團隊和能力是促進轉化運用的重要條件，我國高校科研機構沒有建立一家像發達國家那樣，具有統一的知識產權管理、技術轉移和投資功能的技術轉移辦公室。知識產權權利分散是制約轉化運用的突出問題，國外一些基於技術標準的專利池或專利組合運營企業，為企業提供一攬子許可協議，極大提高了轉化運用的效率，而我國沒有一家專利池或專利組合的許可企業。產學研合作是轉化和知識產權運用的重要途徑，而我國創新聯盟、技術聯盟等並未從根本上解決知識產權的有機組合問題尤其是專利池或專利組合許可、共享與收益分配問題。信息和風險不對稱是制約轉化運用的客觀問題，而我國科技中介機構大多是簡單第三方模式，缺乏有效解決信息與風險不對稱問題的手段和能力。創業難是制約轉化效率的主要瓶頸，國際經驗證明，知識產權轉化的最好方式是對它進行投資，而我國絕大多數轉化運用機構缺乏投資功能，投資基金又與轉化運用機構分離，現有法律政策缺乏對科技成果和知識產權創業落地環節的支持。
第四，缺乏合理利益分配製度是影響制約轉化運用的關鍵問題。促進科技成果轉化和知識產權運用必須對職務發明人和所在單位同時進行有效的激勵。國外高校科研機構的收益分配政策兼顧了各方積極性，職務發明人基本可以分得扣除成本後收益的1/3左右。然而，我國現有法律法規堅持合同優先原則，沒有兼顧各方利益，沒有規定獎勵報酬上限，導致一些單位和地方給發明人的獎勵比例過高，一些地方甚至高達95%，影響了單位轉化科技成果的積極性，不利於轉化運用組織機構、人才團隊和能力建設。職務發明人的獎勵和報酬實際上都是國有資產的流失，雖然一些法律允許給予職務發明人獎勵和報酬，但這並不符合國有資產管理的本意，其根本原因在於沒有建立根據職務發明人本職工作和實際貢獻的職務發明權利共有制度。
第五，法律和政策規定不完善是制約轉化運用的重要問題。我國轉化運用的有關法律可操作性存在不足，原則性和上位性規定較多，缺乏實施細則，而且大量使用政策性語言，缺乏限制和規范性規定。科技法、知識產權法之間存在交叉重復和沖突問題，概念各不相同、知識產權處置權不一致，職務成果獎酬比例也不一致。我國缺乏有效促進轉化運用的政策體系，財政投入政策用純投入方式促進轉化運用會扭曲市場。允許在科研項目經費中列支知識產權事務費的政策也不利於高校科研機構轉化運用機構、團隊和能力建設。戰略性新興產業、高技術產業、知識產權服務業增值稅稅率實際高於以往的營業稅稅率，高校科研機構技術轉移收入營業稅稅收起征點過低，非職務成果轉化收入一次性徵收個人所得稅的稅負過高。缺乏支持轉化運用的保險和再保險政策。自主創新政府采購政策2011 年廢棄後，最重要的需求端創新政策陷入困境。將知識產權作為國有資產要求實現保值增值，而忽視了其維持成本和價值時效性，國有資產管理制度在價值評估、入股等方面均存在不少制度性障礙。簡單化的科技評價導向機制導致大量低質量知識產權產生，國家科技計劃等往往將知識產權數量作為驗收指標，科技論文和知識產權數量已成為科研人員職稱晉升與評聘的主要指標。
必須進行轉化運用體制機制的綜合改革
一是要從體系化高度完善科技法律制度。要對相關法律實行系統修改，法律規定之間應不交叉、不重復、不沖突。法律要堅持市場決定原則，規定面向市場需求的轉化運用模式並引導發展。規定政府、高校和科研機構以及國有企業轉化運用的責任、義務。提高法律規范性，增強法律規范、限制功能，增加程序性規定和處罰性規定，尤其要加大對虛假轉移轉化行為的懲處力度。及時制定法律實施細則，重點解決在法律中沒有解決的制約科技成果轉化和知識產權運用的突出問題。
二是構建完善促進轉化運用的政策體系。系統設計促進轉化運用投入政策，主要以貼息和後采購等完善科技成果轉化資金的支持方式。要有意識采購一批國內外產業關鍵核心技術並推廣應用。對戰略性新興產業、研發創意服務業實行低增值稅稅率，並提高高校科研機構技術轉移收入應稅起點額度。制定非職務發明人轉化激勵政策。將對新產品采購作為自主創新產品政府采購的替代政策，並恢復中小企業創新產品采購、首台首套采購和綠色采購。
三是推進轉化運用組織機構、人才團隊與能力建設。理工類大學和科研機構都應建立內部技術轉移機構，支持將技術轉移、知識產權管理和投資功能三合一。支持以技術標准為依託，以專利池或專利組合為主營業務的企業發展。支持有條件的科技中介發展第三方支付和擔保功能。
四是加大對知識產權創業環節的支持。科技成果轉化引導資金要加大對風投、保險和擔保機構參與轉化運用的支持。降低創新引導基金的政策門檻，發展專利混合質押貸款模式。制定支持轉化運用的保險和再保險政策。
五是推動建立合理的科技成果轉化收益分配製度。法律要堅持遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，對做出實質性貢獻的個人、部門和單位共享利益制度，建立相應的保障機制。探索建立職務科技成果知識產權按份共有制度。
六是引導加強產學研合作中的知識產權管理工作。完善產學研合作政策，明確專利池或專利組合構建中知識產權聲明、許可、收益分配和管理的措施。
七是完善國有資產管理制度。應允許科技成果和知識產權價值評估有一定范圍的浮動而不視為國有資產損失。主管部門要在備案中核查是否遵循了國內產業或中小企業優先原則。
八是完善科技評價制度。改革科技計劃、能力評價、機構認定、人才選拔使用等知識產權評價政策，增加知識產權質量與轉化運用指標，如專利實施率、許可合同數量與金額等。
（作者為中國科學院科技政策與管理科學研究所知識產權與科技法研究室主任、副研究員）