高校科研院所知識產權轉化

① 怎樣促進專利等科研成果能夠順利轉移和轉化

一、科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。科技成果轉化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式：科技成果的直接轉化1.科技人員自己創辦企業2.高校、科研機構與企業開展合作或合同研究3.高校、研究機構與企業開展人才交流4.高校、科研院所與企業溝通交流的網路平台，例如校果網。折疊科技成果的間接轉化1.通過專門機構實施科技成果轉化2.通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化3.通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動 二、專利交易是指將專利以有償的方式在不同的經濟主體間的轉移。如果需要進行專利交易，可以委託佰騰專利巴巴來協作專利交易喔。專利交易需書面簽訂專利轉讓合同，應注意下列事項：1、交易的專利應符合《專利法》的相關規定，專利轉讓人必須具有該專利的所有權，如果專利屬企業所有，必須經上級主管部門批准，如果向外國人（或向國外）轉讓專利，必須經國務院批准，簽訂了專利交易合同，合同必須經專利局登記並公告後才生效，一旦專利交易合同生效，由此而產生的權利、義務一並轉移到受讓人。2、受讓人必須是為專利技術的推廣、應用而獲取專利，而不是為壟斷技術而獲取專利。3、專利讓與人要保證受讓人獲得技術知識，《合同法》第三百四十五條規定「專利實施許可合同的讓予從應當按照約定許可受讓人實施專利，交付實施專利有關的技術資料，提供必要的技術指導。」4、專利實施許可合同，只能在專利權的存續期內有效，專利權有效期屆滿或者在專利被宣告無效，專利權人不得與他人訂立專利實施許可合同。5、專利實施許可合同的受讓人不得許可與讓與人約定以外的第三人實施該專利並收取約定的費用。6、專利權人在專利轉讓前已實施了發明創造，在轉讓合同成立後，應停止實施（有約定的按約定）該發明創造。7、在專利轉讓合同成立前，專利權人與他人訂立的專利實施許可合同或非專利轉讓合同，在專利轉讓合同成立後仍然有效，其約定的權利和義務，轉移到專利轉讓合同的受讓人。三：專利交易和科技成果轉化的關系1、一般而言，專利交易是科技成果轉化的一種類型；2、科技成果轉化應該還包含成果轉化等其他類型、或者專利許可等等；3、專利交易一般也是用於科技成果的轉化，但是少部分也可能是企業、個人評項目、職稱、加分等目的而需求進行的專利交易，而不是直接進行科技成果的轉化。

② 公司申請科技成果轉化應該哪個部門負責啊

公司申請科技成來果轉化屬於源科研部門負責。
科研技術轉化途徑：
一、直接轉化
1、科技人員自己創辦企業。
2、高校、科研機構與企業開展合作或合同研究。
3、高校、研究機構與企業開展人才交流。
4、高校、科研院所與企業溝通交流的網路平台。
二、間接轉化
科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。機構類型和活動方式多種多樣。在體制上，有官辦的、民辦的，也有官民合辦的；在功能上，有大型多功能的機構（如既充當科技中介機構，又從事具體項目的開發等），也有小型單一功能的組織。
1、通過專門機構實施科技成果轉化。
2、通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化。
3、通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動。
科技成果的轉化需要專業的第三方平台提供專業的科技成果轉化指導服務。廣東文華氏提供專業的科研成果轉化服務，囊括科技成果評價申請、評價材料提交、評價材料審核、評價專家遴選、評價報告查詢等服務。

③ 保障機制——科技成果轉化的保障

科技成果轉化的產生不是自發的，只有在一定的條件下才有產生的可能，如果沒有從外界獲得所需的信息、物質等要素，則它的正常運行和發展就會受到極大的影響。科技成果轉化保障機制的有效建立，能夠為其提供一個適宜的外部環境，但由於涉及的條件和因素很多，該保障機制是一個復雜的系統工程，需要法律、政策、人才、信息等方面的相互作用、相互關聯，才能發揮其應有的作用。

（一）政府宏觀調控、激勵和保障機制

要提高技術市場對技術交易雙方的吸引力，必須有政府的推動與資助、信貸與稅收的激勵和法律制度的保障。發達國家的基本做法：一是通過法律手段促進技術轉移和成果轉化，為技術市場提供必要的法律環境和條件。二是通過經濟手段為技術轉移創造良好的政策環境。用經濟手段促進成果轉化是政府宏觀調節機制中的一個主要方面。經濟發達國家採用的經濟手段主要包括政府資助與補助、政府采購、政府合同、稅收優惠與抵免、信貸優惠及保持較高的研究與開發投入等。政府的資助與補助對技術創新及轉移具有起動作用，如法國的科研成果推廣署就是專門代表政府做這個工作的。政府采購作為鼓勵技術創新與開發的政策手段，在美國取得了很大的成功，美國政府每年從預算中拿出數百億至上千億美元采購新產品，許多沒有形成大規模市場的新產品的第一個買主往往是政府。政府合同是指國家重大科研攻關項目及政府與大學、政府與工業界的合作項目都是採用合同的形式實施的。政府的稅收與信貸扶持是進一步刺激企業技術進步的動力。三是通過完善的技術成果產權激勵機制和知識產權保護制度推動技術創新與技術轉移，特別是發達國家的專利制度在技術市場的發展中起到了重要作用。完善而有效的調控機制、激勵機制和保障機制，為國外技術市場的發展提供了良好的環境。

（二）科技人才流動機制

人才流動擴散機制是指科技成果轉化必須通過有關人員特別是作為知識和技術載體的科技人員的流動來實現。我們知道，信息的傳播形式與渠道對信息的傳播非常重要，因為高科技成果信息涉及大量用簡單文字難以表達清楚的內容，因此說，人才從大學、科研院所到企業的流動使科技成果轉化變得更快、更靈活、更有效率。西方一些發達國家在這方面做出了很好的示範作用。

日本的一些大學經常舉辦學術沙龍，以促進產學研之間的溝通與交流。1996年，日本通過了《教育公務員特例法》的部分修正案，以促進人員間的相互交流。在人才培養與合作上，日本一方面積極鼓勵大學通過各類培訓為企業培養人才；另一方面倡導企業為大學提供實踐和鍛煉場所，鼓勵大學教師「內地留學」以及學生「工廠體驗」（趙京波，2012）。日本還打破傳統教育體制，從民間企業招聘教師，民間企業也派遣技術人員到大學進修或聘任大學教師進行講學和指導，雙方互通有無，加強彼此間的學習和交流。其他一些發達國家也有類似的規定。如：美國的許多高校明確規定，在不影響學校自身教學任務的情況下，教師和科研人員可以到企業兼職。英國政府及高校也總是鼓勵高校教師和科研人員向企業流動，甚至一些高校規定院系負責人必須到企業去兼職才有條件回學校繼續任教。在德國，人才交流的形式更加靈活、多樣。學校與企業雙方採取雙向流動的形式促進科技成果的產業化，政府為支持這種形式給予了必要的資助。而我國台灣工業研究院則是通過控制離職率來調節人才的流動（萬金榮，2006）。

（三）建立迅捷廣泛的技術市場信息網路

技術市場信息服務體系是科技成果轉化的「催化劑」，能把知識創造的源頭與進行產業化的公司或企業聯系起來，使他們互相作用，相互連接。發達國家為了提高技術交易的效率和成功率，讓技術需求方或潛在的技術需求方盡快了解到他們能夠獲得技術的渠道和想要的技術，都會積極建立完善的、有效連通全國乃至世界各地的技術交易信息網路，這也是其技術市場充滿活力、成交規模大的有力保證。如日本技術交易所賴以服務的基礎便是技術交易信息網路和強大的資料庫，其聯網和資料庫相當廣泛。美國在20世紀90年代末籌資800億美元建成了一個覆蓋全國50多個州的信息網路，供企業查詢信息。德國也更新了科技成果轉化信息的資料庫系統，使之能夠更有效地發揮信息平台的作用（楊萍，張源，2010）。此外，英國、法國、荷蘭等國也建有強大的技術交易信息網路，促進了各個地區、各個領域和企業的技術交易與交換（安玉琢，2000）。

（四）政策法律保障機制

政策法律支持是科技成果轉化的首要前提。關於如何促進科技成果的順利轉化受到了諸多國家和地區的高度重視，這些國家和地區紛紛從戰略層面制定相關的法律和政策措施，以實現政策法律與成果轉化之間的良性互動。

1.發達國家促進科技成果轉化的法律制度

發達國家促進科技成果轉化的立法可以分為核心的法律制度和相關配套的法律制度。核心的法律制度是與科技成果轉化直接相關的法律制度，與核心法律制度相配套的其他法律制度主要包括促進科技成果轉移的法律制度，與稅收相關的法律制度，促進中小企業技術創新的法律制度以及保護和利用知識產權的法律制度等（圖4-2）。

圖4-2 核心法律制度的配套法律法規

1）促進科技成果轉移的法律制度。促進科技成果轉移的法律制度是指對鼓勵科技成果轉化、引導成果轉化的方向和重點、保障創新主體的合法權益、營造科技成果轉化的環境起到關鍵性作用的法律制度。集中表現為針對科技成果轉化的專門立法，多是原則性規定。如：美國的《拜杜法案》（1980年）進行了以促進政府資助所產生發明的利用，鼓勵小企業最大限度地參與政府資助的研發活動，促進政府部門、商業主體與非營利組織（主要指大學）之間的協作為目的的一系列對科技成果管理制度的改革與創新（李恆，2009），該法案使每年數以萬計的發明被披露，科研成果的利用率可達70%（張玲，賈淑英，2008）。《史蒂文森-威德勒技術創新法》（1980年）及隨後的一系列修正法案加強了聯邦政府及研究機構對技術轉讓的責任，去除制約技術轉讓的不合理障礙，加速了聯邦資助技術成果的轉移。《技術創新法》（1980年）要求聯邦實驗室成立專門的技術轉移部門，探索與政府、公司、企業的技術合作方式。日本1996年頒布了《科學技術振興事業團法》，以加強科學研究的基礎設施，加強研究交流活動，促進新技術開發和技術成果的普及。此外，英國政府20世紀80年代中期以後發表的《科技白皮書》、《技術展望計劃》，韓國1997年制定的《科學技術創新特別法》，法國1999年制定的《技術創新與科學研究法》，德國的《科學技術法》等都可以視為促進科技成果轉移的法律制度，它們都在很大程度上加快了發達國家科技成果轉化的步伐。

2）促進中小企業技術創新的法律制度。中小企業在國民經濟中具有極為重要的地位。第二次世界大戰以後，特別是20世紀80年代以來，主要發達國家更是將中小企業技術創新作為本國技術創新體系的重要組成部分。美、日、歐各國紛紛出台鼓勵和促進中小企業與政府研究機構或大學進行聯合技術開發和科技成果轉化的法律制度（李恆，2009）。美國制定的《拜杜法案》專門調整政府資助中小企業和非營利性機構在完成或者履行政府合同過程中所產生發明的權利和義務（萬金榮，2006）。德國政府在1978年制定針對資金短缺中小企業技術進步的方案，使至少1/3以上的中小企業得到政府的科技資助。2000年6月，歐洲議會通過了《歐洲小企業憲章》，將重視小企業的技術創新推到了前所未有的高度，同時也推進了小企業與大學、科研院所的跨國結合（李恆，2009）。美國的《小企業技術創新進步法》（1982），《小企業技術轉移法》（1992）；日本的《中小企業創業活動促進法》（1995）；韓國和中國台灣在20世紀90年代頒布的《中小企業基本法》和《中小企業發展條例》等法律也對中小企業在結合研究中的技術發明權做了特殊保護條款，推動了科技成果轉化向深度與廣度的發展。

3）稅收法律制度。稅收政策作為激勵產學研創新的重要方式之一，在很多國家都有所應用，並取得了較好的效果。如美國政府先後出台了《減稅法》（1992年）以及《新稅法》（1998年），給予中小企業創新開發以較大的減稅空間和機會，調動了中小企業技術創新的積極性。加拿大政府制定的科學研究及試驗開發稅收優惠計劃，根據企業的規模對企業的科研和技術開發投資給以稅收減免，規模越小，獲得的優惠就越大（萬金榮，2006）。然而，從國際實踐來看，大多數針對企業技術創新的稅收優惠措施並不是一種獨立的稅制安排，更多的是體現在能夠激勵技術創新的各種計劃和制度中，方式比較靈活。

4）知識產權制度。知識產權制度紮根於市場經濟，以科技成果的產權明確界定和有效保護為主要特徵，為技術創新和技術轉移提供了一種內在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環境，是科技成果轉化順利進行的保障。美國《專利法》規定對發明專利的保護期為20年（1994年以前為17年）（銀純泉，2003）。《國家技術轉移與升級法》（1996年）保證了參與共同合作研發公司的知識產權利益，提高了團隊研究人員及發明人的獎勵，對促進技術創新發揮了很大的作用（李玉玲，趙德鑄，2010）。日本於1999年頒布《產業活力再生特別措施法》，修改了大學發明專利權的歸屬原則，規定了專利年費和專利申請手續費的減免特例。2003年制定的《知識產權基本法》和《知識產權高等法院設置法》使日本成為全球迄今知識產權戰略最為系統化和制度化的國家，極大地促進了日本的科技成果轉化。自20世紀80年代以來，先後有美、日、法、韓、印等十幾個國家提出並實施「知識產權立國」戰略，制定和實施相應的政策措施，加強知識產權保護。

5）促進產學研合作創新的法律制度。促進產學研結合創新的法律是指以促進產學研結合創新為根本目標的技術創新法、技術轉移法等立法或與產學研結合創新密切相關的法律制度。國外關於該類型的法律較為豐富，推動了產學研結合創新的發展。如：1986年美國國會通過了《聯邦技術轉移法》，授權聯邦各機構與公司、大學和非營利機構達成對各方都有利的合作開發研究協議，為聯邦實驗室和私營部門間的合夥關系建立了基本框架（李玉清，2012）。韓國頒布實施了《協同開發促進法》，大力支持「產、學、研」合作開發（萬金榮，2006）。1998年，日本通過了《研究交流促進法》的部分修正案，增加了促進大學科研成果產業化和產學官合作的專門規定，從政策上進一步促進了日本的「產學研合作」。《研究交流促進法》（1986年）、《產業活力再生特別措施法》（1999年）也出現了專門促進產學研合作的條款。此外，眾多發達國家還推出了一系列計劃來強化產學研協作，諸如：芬蘭的「國家技術計劃（National Technology Programmes）」、新加坡的「技術升級扶持企業增長計劃（Growing Enterprise with Technology Upgrade）」及「營運與技術路線圖計劃（Operation and Technology Road-mapping，OTR）」、丹麥的「創新共同體協議（Innovation Consortia Initiative）（DK 17）」、美國的小企業技術轉移研究計劃（STTR）等（張嵎喆，蔣雲飛，2010）。

2.發達國家促進科技成果轉化的政策措施

1）激勵科技成果轉化的稅收措施。各國的稅收優惠一般以加速折舊、投資抵免、費用扣除、稅轉貸等間接優惠的形式為主，同時輔之以減免稅等直接優惠。美國稅法規定，企業委託大學或科研機構進行基礎研究，根據合同所支付的研究費用的65%可從所得稅中抵免，同時對新產品的中間試驗產品給予免稅優惠政策。1982年頒布的《小企業發展法》，維持了美國將近20年的低所得稅。在風險投資方面，美國採取對風險投資額的60%免除征稅，其餘的40%減半徵收所得稅的措施（李恆，2009）。柯林頓政府上台以來進一步強化了稅收減免政策，如宣布研究開發的稅收減免政策永久化，企業主持的學術研究再附加25%的稅收減免優惠，對新研究開發財團頭兩年再減稅10%等（李恆，2009）。德國政府在風險投資政策環境改善方面採取了更加直接的方式，即由政府和銀行共同承擔風險，以低息貸款等方式來改善風險投資的政策環境。法國政府推行了科研稅收信貸制度以促進技術創新，即企業第一年用於研究與開發支出的50%可以免稅，以後每年增加投資的50%可享受免稅。英國政府於1981年制定了「貸款投資擔保計劃」，規定私人銀行機構對高新技術中小企業貸款總金額的80%由政府擔保（李恆，2009）。俄羅斯聯邦的《企業財產稅法》和《稅務法典》的相關規定中，也對科研機構、企業和組織進行科學研究和試驗設計工作及從事與科研活動有關的商品、勞動、服務給予了不同程度的稅收減免，對技術創新及科技成果轉化起到了很好的推動作用。

2）保障科技成果轉化的政府采購政策措施。政府采購是各國政府推動高新技術產業化的重要政策措施。保障科技成果轉化的政府采購政策措施主要表現在三個方面：一是優先購買本國高科技成果的「優購」、「首購」政策。二是對技術落後、低附加值政府采購產品的「限購」政策。三是政府對尚待研究開發產品的「訂購」政策。美國是最早採用政府采購政策的國家之一，與政府采購相關聯的法律、法案多達 4000多個（李恆，2009）。2004年補充後的《聯邦政府采購法》和1933年美國出台的《購買美國產品法》對本國高新技術產品的高份額政府采購政策進行了詳細的規定。以集成電路為例，1960年集成電路產品問世之初，100%由聯邦政府購買。英國政府從中央到地方近年每年采購總量在1000億英鎊左右。為了加強對高科技產業及戰略性產業的扶持，英國政府要求政府部門、政府實驗室、國有公司在計算機和通信器材等的采購上，必須從本國公司購買，使政府采購成為政府實現科技、經濟與社會目標的一種公共財政支出手段，為培育英國高新技術產業發展自主知識產權發揮了不可替代的作用（李恆，2009）。

3）保護科技成果的知識產權政策。很多發達國家都十分重視知識產權的保護工作，將知識產權戰略提升到國家戰略的層面。如韓國政府認識到知識產權保護和應用在激勵競爭中的重要性，於2004年3月宣布，將原屬商業、工業與能源部的韓國知識產權局轉屬於科技部，並對知識產權局的職能進行了重新部署，建立起了更加有效的促進技術創新的知識產權體系。日本2002年7月通過《知識產權戰略大綱》，明確提出「知識產權立國」的目標。2003年2月，由政府內閣首相親自掛帥的知識產權戰略部成立，之後又相繼出台了若干個「知識產權戰略推進計劃」。於此，一個由知識產權創造、知識產權保護、知識產權應用、發展多媒體素材產業、人才培養和提高國民意識等五大部分組成，包括270項具體措施的完善的知識產權整體戰略體系正式形成（李恆，2009）。

為鼓勵產學研相結合的技術創新，各國政府大都採取了下放政府資助研究成果所形成的知識產權歸屬權的措施。美國政府1980年出台的《拜杜法案》是主要發達國家下放知識產權歸屬權這一措施開始實施的標志。日本也有類似於美國的拜杜制度，其1999年頒布的《產業活力再生特別措施法》規定，受國家和特殊法人之委託研究開發所得的成果及知識產權可歸屬與受託人。2002年《日本知識產權戰略大綱》規定取消上述條款中關於特殊情況的規定，將該條款適用於所有委託研究開發的預算項目。英國為推進知識產權的有效保護、加速轉移和開發以形成生產力，把過去政府資助的研究項目所得知識產權一般歸國家所有，改為歸項目研究機構所有。歐盟主要通過諸如《公共研究機構專利和許可》等研究報告來修訂受資助研究成果的歸屬與使用的規則，推動知識產權的所有權向執行機構轉變。

④ 知識產權既是創新的一個重要產出，也是成果轉化的重要因素嗎

科學技術是第一生產力，然而，我國科研人員大多數「高大上」的研究成果仍「待字閨中」，無法轉化為現實的生產力。
「教授拿不到股權，學校搞不成科技成果轉化，政府得不到科技型企業。」西南交通大學國家大學科技園副總經理康凱寧用「三輸」來概括之前科技成果轉移轉化的不暢局面。
今年1月，西南交通大學印發了《西南交通大學專利管理規定》，在我國首次明確了職務發明人對職務科技成果的所有權，將獎勵權前置簡化為知識產權獎勵，使科技成果的知識產權由發明人和學校共同所有，其中前者具有70%的所有權。
新政在頒布的三天內就有了明顯的成效：有好幾項成果的核心專利辦理了知識產權的校內分隔手續，並辦理了專利權人變更事項。
一直以來，高校、科研院所科技成果處置權和收益權管理上的局限，科技人員成果轉化的積極性、創造性難以發揮，是科技成果轉化受阻的重要原因之一。
以西南交通大學為代表，一大批高校、科研院所相繼出台了成果轉化獎勵和激勵政策。今年3月頒布的《關於深化人才發展體制機制改革的意見》提出，要從加強創新成果知識產權保護、加大對創新人才激勵力度、鼓勵和支持人才創新創業等三個方面強化人才創新創業激勵機制。
新辦法新機制的制定出台，激發了科研人員的熱情，給科技成果轉移轉化帶來了活力。作為中央級事業單位「科技成果使用、處置和收益管理」改革試點，中科院上海葯物研究所2014年以來實施了50%的轉化收益歸團隊、個人，20%作為團隊研究經費的新規。新政使成果轉化收益與科研人員的利益緊密結合，也直接促使成果轉化走上「快車道」。2015年，該所有15項新葯研發成果成功轉讓，合同總額達8億元，是前5年轉化總額。

⑤ 企業如何對其知識產權進行科技成果的轉化

您好，以下轉自光明報，
首先，知識產權保護不力是影響制約轉化運用的核心問題。知識產權保護不力嚴重降低創新收益的預期，從而降低創新投入和先進技術的引進。現行法律法規缺乏懲罰性規定，《專利法》規定專利侵權賠償實行「填平原則」，《轉化法》草案也規定對虛假欺騙轉化行為實行「填平」原則，對權利人的保護力度較弱。知識產權實際侵權賠償標准過低嚴重影響科技成果轉化和創新的積極性。據統計，我國專利侵權實際賠償額平均只有8萬多元，商標只有7萬元，著作權只有1.5萬元，遠低於一些發達國家的標准。
我國雖然建立了與世界一致的知識產權法律制度，但知識產權司法保護仍缺乏統一標准。在北京、上海、廣州試點建設知識產權法院取得重大進展，但仍沒有解決知識產權侵權審判標准不統一和賠償標准不統一問題。同時，我國還缺乏高素質的專業化知識產權法官隊伍，行政執法缺乏調查和法定處罰手段，而且行政與司法銜接不夠。
第二，供需矛盾問題是影響制約轉化運用的根本問題。科技成果不能有效轉化，知識產權不能有效運用，其重要原因在於存在嚴重的供給與需求矛盾，這是一個根本性問題。高校和科研機構原始創新能力不足，重大科技成果和核心知識產權供給不足，不能滿足企業需求。企業也存在創新能力弱，對科技成果和知識產權的需求不足的問題。但主要的問題是科技成果和知識產權供給不適應市場需求，很多科技成果和知識產權是國家戰略、規劃、工程、計劃甚至是領導人指示的產物。
市場需求是科技成果轉化和知識產權運用的根本動力，任何科技成果轉化都必須識別市場需求和符合有效需求。實際上，現有的很多科技成果轉化是通過合作或者委託研發合同方式進行的，如德國弗朗霍夫學會85%的研發資金來自於企業，需求導向的科技成果轉化是主要的轉化方式。
第三，缺乏有效轉化運用模式是影響制約轉化運用的突出問題。機構團隊和能力是促進轉化運用的重要條件，我國高校科研機構沒有建立一家像發達國家那樣，具有統一的知識產權管理、技術轉移和投資功能的技術轉移辦公室。知識產權權利分散是制約轉化運用的突出問題，國外一些基於技術標準的專利池或專利組合運營企業，為企業提供一攬子許可協議，極大提高了轉化運用的效率，而我國沒有一家專利池或專利組合的許可企業。產學研合作是轉化和知識產權運用的重要途徑，而我國創新聯盟、技術聯盟等並未從根本上解決知識產權的有機組合問題尤其是專利池或專利組合許可、共享與收益分配問題。信息和風險不對稱是制約轉化運用的客觀問題，而我國科技中介機構大多是簡單第三方模式，缺乏有效解決信息與風險不對稱問題的手段和能力。創業難是制約轉化效率的主要瓶頸，國際經驗證明，知識產權轉化的最好方式是對它進行投資，而我國絕大多數轉化運用機構缺乏投資功能，投資基金又與轉化運用機構分離，現有法律政策缺乏對科技成果和知識產權創業落地環節的支持。
第四，缺乏合理利益分配製度是影響制約轉化運用的關鍵問題。促進科技成果轉化和知識產權運用必須對職務發明人和所在單位同時進行有效的激勵。國外高校科研機構的收益分配政策兼顧了各方積極性，職務發明人基本可以分得扣除成本後收益的1/3左右。然而，我國現有法律法規堅持合同優先原則，沒有兼顧各方利益，沒有規定獎勵報酬上限，導致一些單位和地方給發明人的獎勵比例過高，一些地方甚至高達95%，影響了單位轉化科技成果的積極性，不利於轉化運用組織機構、人才團隊和能力建設。職務發明人的獎勵和報酬實際上都是國有資產的流失，雖然一些法律允許給予職務發明人獎勵和報酬，但這並不符合國有資產管理的本意，其根本原因在於沒有建立根據職務發明人本職工作和實際貢獻的職務發明權利共有制度。
第五，法律和政策規定不完善是制約轉化運用的重要問題。我國轉化運用的有關法律可操作性存在不足，原則性和上位性規定較多，缺乏實施細則，而且大量使用政策性語言，缺乏限制和規范性規定。科技法、知識產權法之間存在交叉重復和沖突問題，概念各不相同、知識產權處置權不一致，職務成果獎酬比例也不一致。我國缺乏有效促進轉化運用的政策體系，財政投入政策用純投入方式促進轉化運用會扭曲市場。允許在科研項目經費中列支知識產權事務費的政策也不利於高校科研機構轉化運用機構、團隊和能力建設。戰略性新興產業、高技術產業、知識產權服務業增值稅稅率實際高於以往的營業稅稅率，高校科研機構技術轉移收入營業稅稅收起征點過低，非職務成果轉化收入一次性徵收個人所得稅的稅負過高。缺乏支持轉化運用的保險和再保險政策。自主創新政府采購政策2011 年廢棄後，最重要的需求端創新政策陷入困境。將知識產權作為國有資產要求實現保值增值，而忽視了其維持成本和價值時效性，國有資產管理制度在價值評估、入股等方面均存在不少制度性障礙。簡單化的科技評價導向機制導致大量低質量知識產權產生，國家科技計劃等往往將知識產權數量作為驗收指標，科技論文和知識產權數量已成為科研人員職稱晉升與評聘的主要指標。
必須進行轉化運用體制機制的綜合改革
一是要從體系化高度完善科技法律制度。要對相關法律實行系統修改，法律規定之間應不交叉、不重復、不沖突。法律要堅持市場決定原則，規定面向市場需求的轉化運用模式並引導發展。規定政府、高校和科研機構以及國有企業轉化運用的責任、義務。提高法律規范性，增強法律規范、限制功能，增加程序性規定和處罰性規定，尤其要加大對虛假轉移轉化行為的懲處力度。及時制定法律實施細則，重點解決在法律中沒有解決的制約科技成果轉化和知識產權運用的突出問題。
二是構建完善促進轉化運用的政策體系。系統設計促進轉化運用投入政策，主要以貼息和後采購等完善科技成果轉化資金的支持方式。要有意識采購一批國內外產業關鍵核心技術並推廣應用。對戰略性新興產業、研發創意服務業實行低增值稅稅率，並提高高校科研機構技術轉移收入應稅起點額度。制定非職務發明人轉化激勵政策。將對新產品采購作為自主創新產品政府采購的替代政策，並恢復中小企業創新產品采購、首台首套采購和綠色采購。
三是推進轉化運用組織機構、人才團隊與能力建設。理工類大學和科研機構都應建立內部技術轉移機構，支持將技術轉移、知識產權管理和投資功能三合一。支持以技術標准為依託，以專利池或專利組合為主營業務的企業發展。支持有條件的科技中介發展第三方支付和擔保功能。
四是加大對知識產權創業環節的支持。科技成果轉化引導資金要加大對風投、保險和擔保機構參與轉化運用的支持。降低創新引導基金的政策門檻，發展專利混合質押貸款模式。制定支持轉化運用的保險和再保險政策。
五是推動建立合理的科技成果轉化收益分配製度。法律要堅持遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，對做出實質性貢獻的個人、部門和單位共享利益制度，建立相應的保障機制。探索建立職務科技成果知識產權按份共有制度。
六是引導加強產學研合作中的知識產權管理工作。完善產學研合作政策，明確專利池或專利組合構建中知識產權聲明、許可、收益分配和管理的措施。
七是完善國有資產管理制度。應允許科技成果和知識產權價值評估有一定范圍的浮動而不視為國有資產損失。主管部門要在備案中核查是否遵循了國內產業或中小企業優先原則。
八是完善科技評價制度。改革科技計劃、能力評價、機構認定、人才選拔使用等知識產權評價政策，增加知識產權質量與轉化運用指標，如專利實施率、許可合同數量與金額等。
（作者為中國科學院科技政策與管理科學研究所知識產權與科技法研究室主任、副研究員）

⑥ 政府如何幫助企業進行科技成果轉化

一、高等院校、科研院所可自主決定採用科技成果轉讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉移轉化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，法律法規另有規定的除外。科技成果轉移轉化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團隊分配。由地方財政資金支持形成的科技成果，除基礎研究外，項目的主管部門要明確項目承擔單位的成果轉化責任和期限，轉化情況納入科技項目驗收及後評估的指標體系。

二、本市高等院校、科研院所、國有企業以科技成果對外投資實施轉化的，經審計確認發生投資虧損的，由其上級主管部門審定對已經履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業對外投資保值增值考核范圍。

三、高等院校、科研院所可通過簽訂協議的方式，授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權，並協商確定成果轉讓、許可或作價投資的最低可成交價格。職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上，通過協議定價或評估定價等市場化方式，確定科技成果轉讓、許可或投資價格。

四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉化的，要依法規定或者與職務科技成果的完成團隊、轉化團隊約定獎勵和報酬的方式和數額。未規定、也未約定的，允許將不低於70%的轉化收益歸屬團隊。轉化收益用於對完成、轉化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。科技成果完成團隊和轉化團隊之間及內部的收益分配方式和數額，由團隊自行協商確定。高等院校、科研院所和國有企業制定職務科技成果完成、轉化的獎酬規定，要充分聽取科研人員的意見，並在本單位予以公開。

五、高等院校、科研院所要設立專門的技術轉移工作機構，圍繞產業需求開展科技研發，健全科技成果轉移轉化工作機制，建立日常運行保障和績效獎勵相結合的經費支持機制，強化知識產權管理；也可委託第三方技術轉移服務機構開展技術轉移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉移轉化的統計和報告制度，強化科技成果轉移轉化的目標導向和支持中小企業技術創新的社會責任。科技行政部門或主管部門將科技成果轉移轉化、支持中小企業技術創新的績效列入對其的考核評價指標，考核結果作為政策支持的重要依據；在科技成果轉移轉化活動中有弄虛作假等失信行為的，相應單位和人員信息將計入本市公共信用信息服務平台。

六、國有科技創新型企業可對在科技創新中做出重要貢獻的技術人員和經營管理人員實施股權和分紅權激勵。對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業，用於股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用於股權獎勵的部分可以超過50%，用於股權獎勵的激勵額可以超過近3年（不滿3年的，計算已有年限）稅後利潤形成的凈資產增值額的17.5%。

七、支持應用開發類科研院所建設科技成果轉化的小試、中間試驗、工業性試驗和工程化開發平台等，促進其提升共性技術的研究開發和服務能力。優化國家和本市各類實驗室、工程（技術）研究中心布局，按功能定位分類整合，構建開放共享互動的創新網路，建立向企業特別是中小企業有效開放的機制。加大國家及本市重大科研基礎設施、大型科研儀器和專利基礎信息資源等向社會開放力度。引導高等院校、科研院所圍繞科技成果轉移轉化的有效開展，實施技術描述標准化、技術研發流程和過程數據開放共享。

八、大力發展技術市場，充分發揮國家級技術轉移交易平台的功能作用，支持各類科技成果轉移轉化中介服務機構發展，建立與國際知名技術轉移機構深度合作交流的渠道，吸引國際知名的技術轉移服務機構來滬開展業務，構建功能完善、高效運轉、輻射全球的技術轉移服務網路。實施科技成果轉移轉化緊缺人才培養計劃，加大對國內緊缺的前沿技術路線研究、技術需求分析、無形資產價值評估、技術營銷、技術並購、知識產權運營等領域專業人才的培養力度。

九、大力培育具有市場化、專業化特點的新型研發機構，建立政府購買服務、後補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協調的財政資金支持機制。探索設立國有非企業研發機構。支持跨國公司在滬設立外資研發中心，支持本土跨國企業在滬設立全球研發中心、實驗室、企業技術研究院等新型研發機構。支持新型研發機構與高等院校聯合培養研究生。允許國內外企業、機構、合夥人或個人在中國（上海）自由貿易試驗區內，設立提供科技成果轉化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關科技服務的非企業機構；對海內外非企業機構在上海自由貿易區設立分支機構或代表處，簡化審批程序。

十、運用財政後補助、間接投入等方式，支持企業通過自主研發、受讓、許可、作價入股、產學研合作等方式實施科技成果轉化。對本市企業實施的高新技術成果轉化項目，根據其綜合經濟指標的完成情況及項目知識產權的屬性、創新程度等，在一定期限內，對其研發投入由財政專項資金給予扶持。

十一、支持商業銀行開發科技成果轉化信用貸款產品，開展知識產權質押貸款，股權質押貸款等貸款業務。政府對符合條件的科技型中小企業貸款給予風險補償。對於創業投資機構投資種子期、初創期科技型企業發生的實際投資損失，可按照損失額的一定比例給予風險救助。

十二、支持保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，包括關鍵研發設備、研發中斷、產品研發責任、產品質量保證、新產品試用、環境污染責任等保險，為科技成果轉化提供保險服務，進一步完善科技成果轉化過程中的保費補貼政策，支持科技成果轉移轉化。

十三、通過政府首購、訂購和取得專利技術的創新產品單一來源采購等政策，采購創新產品和服務，支持科技成果轉化。鼓勵通過科技成果轉化形成首台（套）重大裝備，對實現首台（套）業績突破的科技成果轉化產品，可享受首台（套）相關政策支持。

十四、對高等院校、科研院所離崗創業實施科技成果轉化的科研人員，經所在單位同意，可在5年內保留人事關系，保留原聘專業技術職務，工齡連續計算，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等權利。擔任職能部門處級（含）以上領導職務的，可在辭去領導職務後以科研人員身份離崗創業，實施科技成果轉化。高等院校、科研院所的科研人員以離崗創業、兼職等方式從事科技成果轉化，要遵守與原單位的約定，保守原單位的商業秘密，尊重原單位的知識產權；使用原單位或他人知識產權的，要與原單位或他人簽訂許可或轉讓協議。

十五、將科技成果轉移轉化、服務中小企業技術創新的績效列入高等院校、科研院所應用研究類專業技術職稱的評價體系。高等院校、科研院所要暢通創新創業科研人員職稱申報、評審渠道。由上海市高新技術成果轉化類高級專業技術職務任職資格評審委員會負責對本市在高新技術成果轉化中做出貢獻的工程技術人員、經營管理人員以及技術轉移轉化中介服務組織工作人員的任職資格進行評審。對在科技成果轉化工作中業績突出者，可破格評定相應的專業技術職務任職資格。

十六、科技成果轉化項目單位引進的科技和技能人才或專業從事科技成果轉移轉化的中介服務人才，依照本市有關規定，可直接申辦本市戶籍。對尚未達到直接入戶條件的，按照本市有關規定，優先辦理《上海市居住證》和居住證轉辦戶籍。

十七、明確界定研發團隊、轉化團隊和科研人員、科技成果轉移轉化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉化相關收益行為，與貪污、私分、侵佔、挪用等非法行為之間的執法標准。對涉及科技成果轉移轉化和科研人員創新創業的案件，行政執法部門要加強與執紀部門、司法機關的溝通銜接，統一執法標准。

十八、加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協同，為科技成果轉移轉化創造良好環境，市有關部門聯合設立「一門式」服務窗口，提供政策咨詢服務，協調解決科技成果轉移轉化過程中的疑難問題。

十九、市有關部門要根據本意見制定實施細則。各區縣政府可結合本地實際，制定實施細則。高等院校、科研院所要根據本意見，制定科技成果轉移轉化的規章制度。

⑦ 怎樣促進專利等科研成果能夠順利轉移和轉化

一、科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。
科技成果轉化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式：
科技成果的直接轉化
1.科技人員自己創辦企業
2.高校、科研機構與企業開展合作或合同研究
3.高校、研究機構與企業開展人才交流
4.高校、科研院所與企業溝通交流的網路平台，例如校果網。
折疊科技成果的間接轉化
1.通過專門機構實施科技成果轉化
2.通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化
3.通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動
二、專利交易是指將專利以有償的方式在不同的經濟主體間的轉移。如果需要進行專利交易，可以委託八戒知識產權來協作專利交易喔。
專利交易需書面簽訂專利轉讓合同，應注意下列事項：
1、交易的專利應符合《專利法》的相關規定，專利轉讓人必須具有該專利的所有權，如果專利屬企業所有，必須經上級主管部門批准，如果向外國人（或向國外）轉讓專利，必須經國務院批准，簽訂了專利交易合同，合同必須經專利局登記並公告後才生效，一旦專利交易合同生效，由此而產生的權利、義務一並轉移到受讓人。
2、受讓人必須是為專利技術的推廣、應用而獲取專利，而不是為壟斷技術而獲取專利。
3、專利讓與人要保證受讓人獲得技術知識，《合同法》第三百四十五條規定「專利實施許可合同的讓予從應當按照約定許可受讓人實施專利，交付實施專利有關的技術資料，提供必要的技術指導。」
4、專利實施許可合同，只能在專利權的存續期內有效，專利權有效期屆滿或者在專利被宣告無效，專利權人不得與他人訂立專利實施許可合同。
5、專利實施許可合同的受讓人不得許可與讓與人約定以外的第三人實施該專利並收取約定的費用。
6、專利權人在專利轉讓前已實施了發明創造，在轉讓合同成立後，應停止實施（有約定的按約定）該發明創造。
7、在專利轉讓合同成立前，專利權人與他人訂立的專利實施許可合同或非專利轉讓合同，在專利轉讓合同成立後仍然有效，其約定的權利和義務，轉移到專利轉讓合同的受讓人。
三：專利交易和科技成果轉化的關系
1、一般而言，專利交易是科技成果轉化的一種類型；
2、科技成果轉化應該還包含成果轉化等其他類型、或者專利許可等等；
3、專利交易一般也是用於科技成果的轉化，但是少部分也可能是企業、個人評項目、職稱、加分等目的而需求進行的專利交易，而不是直接進行科技成果的轉化。

⑧ 如何將科技成果轉化應用

科技成果轉化分為直接轉化和間接轉化：
一、直接轉化
1、科技人員自己內創辦企業；
2、高校、科研容機構與企業開展合作或合同研究；
3、高校、研究機構與企業開展人才交流；
4、高校、科研院所與企業溝通交流的網路平台；
二、間接轉化
科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。機構類型和活動方式多種多樣。在體制上，有官辦的、民辦的，也有官民合辦的；在功能上，有大型多功能的機構（如既充當科技中介機構，又從事具體項目的開發等），也有小型單一功能的組織。
1、通過專門機構實施科技成果轉化；
2、通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化；
3、通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動。
文華氏致力打造頂尖生物醫學科研服務機構，搭建中國與世界科研互動的橋梁，為中國科研與學術研究貢獻自己應有力量。同時，文華氏也將秉承科學、嚴謹的工作精神，憑借卓越的團隊學術優勢為客戶提供一流的科研學術服務。文華氏可以根據客戶提供的想法，提供專業的科技成果轉化指導。

⑨ 高校高價值專利轉化 還有哪些阻礙

根據教育部科技發展中心2017年3月公布的中國高校有效發明專利榜，截至2016年年底，在榜單前50名的高校擁有有效發明專利總量就有
116156件。排在前5名的高校分別為：清華大學8002件、浙江大學7764件、哈爾濱工業大學5007件、東南大學4665件、上海交通大學
4494件。

雷筱雲表示，國家知識產權局將持續加大引導和服務力度，鼓勵高校加強與企業、產業及專利運營機構等的橫向聯系與合作，完善專利運營平台，進一步為高校專利成果轉化提供助力。

⑩ 高校科技成果轉化為什麼會這么難

1、高校科研機制的限制
高校內容很多科研項目、科技成果和專利都是老師在承擔職級評定、為了完成某項科研任務、完成某些獎勵政策、支持論文和學術觀點而開始的結果。很多項目理論性較強，但是實際操作和市場可行性缺少驗證。
2、經費和精力的投入不足
很多項目是為了一個初步的結果而訂立的，在完成初期實驗後，國家、院校很少有多餘的資金支持老師的進一步研究，這就導致了項目的夭折和中止。學校不能進一步提供可試行的場所、資金，老師也有其他項目和教學工作在身，沒有更多的時間。
3、研究和市場脫節
以市場為導向的科研必須緊緊圍繞用戶的需求體驗，而老師的研究除了純理論性較多外，很多都屬於閉門造車型。而圍繞市場的研究時間長、周期多、成熟度要求比實驗室高出許多，這也導致了高校的科研成果較難轉化。
4、信息的不對稱
企業有獨立的研發機構和知識產權辦公室，高校的成果轉化辦公室和科研中心也相對獨立。尤其是在初期溝通交流的過程中，雙方不能很專業、直觀、准確地表達技術難題的參數，雙方出於謹慎考慮的原因，都會造成信息的不對等情況。
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