Ⅰ 请问，为客户提供专利FTO分析服务，应与客户签订什么类型的合同，或者求针对该服务的合同范本！
请专业律师解答
Ⅱ 专利尽职调查是什么，哪些情况需要引入专利尽职调查
专利尽职调查也称“专利交易的风险调查”或“专利审慎调查”。 “专利交易的风险调查是指通过收集和分析目标专利的信息，预测和评价相关的风险问题以及收益机会，作为调查方决策参考的依据。专利交易的风险调查有助于预防侵权争议、控制合同风险、防止专利欺诈、避免投资浪费、降低交易费用、提高交易质量等。” 一个完整的专利审慎调查包括：专利资产的确认，专利交易的相关风险与评估，风险规避，与专利资产相关的利益协同，并购后专利资产的有效利用。归纳国内外先进经验，通常在如下项目中需要引入专利尽职调查工作。
一、专利经济价值和排他权利的尽职调查
1.包含专利资产的并购项目 在包含专利资产的并购项目中，专利资产只是目标企业资产中的一部分。因此专利资产的确认、并购后专利资产的有效利用是尽调的主要内容，这样的专利尽职调查难度不大、门槛不高，并购律师团队可以提供一站式的综合服务。但是，如果目标企业的固定资产主要是为了实施专利技术或者专利技术构成目标企业被并购的主要原因，那么就应该选聘专业的专利律师团队组织专利尽职调查。
2.以专利资产出资的项目 以专利资产出资的项目，主要是指涉及将发明专利、实用新型专利和专利申请权作为无形资产出资的项目。如果需要将无形资产计入注册资本，专利申请权可否作为出资客体一直是一个争议性的问题。因为专利申请权有可能无法转化为专利权，即：在专利申请过程中被驳回，专利申请权无法形成价值，因此专利申请权在本质上是一种“或有”的财产权利；如果是以发明专利出资，尽职调查的重点应是发明专利是否存在被宣告无效的理由；[8]如果是以实用新型专利作为出资，尽职调查的重点应是考察该等实用新型是否做过《专利权评价报告》，以及该报告是否认定该实用新型专利具有新颖性和创造性。除此之外，以专利权作为资产出资，还要考察专利资产是否存在被查封、扣押、冻结或质押的情况。 3.以专利资产为交易标的物的项目 涉及专利资产交易，交易完成时的状态通常是专利权转让或是增加专利权共有人。专利资产交易通常包括三个方面或三个要素，即：出让方、受让方和标的物。所以，此类项目中的专利尽职调查不仅要对专利资产进行调查（调查的内容同以专利资产出资的项目），还要对出让方和受让方的交易资格是否合法进行调查。除此之外，如果交易双方或标的物存在跨境或涉外的因素，还要对目标专利是否符合我国技术进出口管制规定进行调查。以专利权为交易对象的合同，需要经过国家知识产权局批准并登记才能生效。 4.以专利作为权利质押的融资项目 以专利作为权利质押的尽职调查内容与专利交易尽职调查的内容基本相同。专利质押与专利转让有一点不同：在以专利作为权利质押的融资项目中，通常要求对被质押的专利做资产评估，因此在办理专利质押合同批准登记过程中通常要提交涉及专利权的资产评估报告。
5.以专利为纽带的企业的合作的项目 以专利为纽带的合作的项目通常包括企业法人之间的联营和专利权的授权许可。专利授权许可分又称为“专利特许”，特许形式包括排他许可、独占许可和普通许可。专利权人将专利授权许可给被许可人使用通常要收取专利特许费。特许费可按年支付固定金额，也可以采取入门费加销售提成的模式。如果需要采取入门费加销售提成的模式，专利尽职调查的内容中应当包括被许可人的财务制度和统计制度是否健全、销售数量和销售毛收入是否可以准确计量。
二、技术自由实施的尽职调查（FTO） 企业在自主研制和首次公开销售新产品前，应当做“技术自由实施的尽职调查（FTO）”。有的专利权人因为不熟悉专利法，思想中会存在两个误区：
其一，自主研发的产品不存在抄袭，因此不会侵犯第三人知识产权；
其二，本企业是光明正大的专利权人，自己实施自己的专利，不可能侵犯第三人专利权。如果不改变这两个错误认识，非常可能带来严重后果。 “对一项技术的自由实施（Freedom to Operate 或FTO）指的是实施人可在不侵犯他人专利权的前提下对该技术自由地进行使用和开发，并将通过该技术生产的产品投入市场。广义的自由实施（FTO）还包括实施该技术时不违反其它法律法规的规定。而所谓的自由实施（FTO）尽职调查则是指对实施该技术是否可能侵犯他人专利权和违反其他法律法规的规定而进行的调查和研究。”专利法保护申请在先的发明创造。实施在后的发明创造即使是独立研发且不存在抄袭的情况也可构成侵权，这是专利法不同于著作权法的特别之处。由此可见，任何研发、创新行为，都要事先查新，都应有技术自由实施尽职调查（FTO）的意识，否则有可能白白浪费研发经费、耽误宝贵的时间。 “专利法律权利的自由运作调查就是确认自由使用目标专利的技术不侵犯第三方专利权。专利权是一种阻止别人使用其专利的权利，而不是一种自由任意使用的权利。也就是说，专利权人拥有某项技术的专利权，不代表其能自由地，不受限制地使用该技术，其技术仍有可能录入其他专利的保护范围。”根据我国专利法和相关司法解释的规定，在专利侵权诉讼中，被告以实施自己的专利作为抗辩的，人民法院不予支持；换句话说，实施自己的专利也可能侵犯第三方的专利权。其理由是，己方被授予的专利，可能因为审查员在检索现有技术和抵触申请时没有查出实质相同的在先专利。实质相同的在先的专利权人既有权以缺少“新颖性和创造性”为理由申请宣告在后专利无效，也可以直接起诉至法院要求在后专利权人承担侵权责任。 新产品的自主研发前要先做 FTO，否则有可能导致研发成果在重复别人的专利技术、新品研制成功也不能上市。反过来说，FTO也会促进研发，因为第三方的专利文献和现有技术，是可资借鉴的重要资源，研发行为站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研发前做FTO，还可以捕捉到第三方专利布局中的漏洞，做出巧妙的规避设计。这样一来，既可以合法借鉴前人的技术成果，又可以巧妙地规避专利权利要求的保护范围。 不但研发前要做 FTO，在研发后、新品上市前还要再做一次FTO。其理由是：己方研发过程可能是秘密的，研发成果也没有申请专利；可是在将科技成果转化成产品需要一个时间周期，在这个过程中可能有第三方在国内申请了专利，也可能有第三方在产品的目标市场申请了专利。因此，研发FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，关于新品上市前技术自由实施尽职调查（FTO）的范围，除了整个的产品和方法之外，部件、半成品、外联写作厂商也可能在尽职调查的范围内。为实施新技术、制造新产品而购买关键设备时，也要组织FTO。拥有诸多专利权的高新技术企业在上市前，特别是在创业板上市前，一定要针对拳头产品认真作FTO，否则一旦在上市过程中出现权利侵权投诉，现做 FTO 是来不及的，现做的 FTO报告的说服力，通常也没有事前做的报告说服力强。
三、专利侵权诉讼中的专利尽职调查 作原告时的尽职调查：专利权人发现第三人存在侵犯专利权的行为后，首先要对侵权产品技术特征是否落入了专利权利要求保护范围进行调查；此后要对侵权行为人是否享有任何侵权豁免进行调查；第三要对己方专利的有效性和稳定性进行调查。值得注意的是，如果专利权人忘记缴纳专利年费，专利尚未被宣布为无效，但此时专利权是不能得到司法保护的；被诉侵权人也可能提出专利无效抗辩或现有技术抗辩，被告行使这两个抗辩权时会对原告造成风险，因为原告的专利可能被国家专利复审委员会宣告为无效。 作被告时的尽职调查：作被告时的尽职调查与做原告时的尽职调查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要调查自己的产品是否侵犯了原告的专利权，以便行使不侵权抗辩；如果初步判定产品的技术特征落入了原告专利权利要求保护的范围内，被告应考虑行使专利无效抗辩权或现有技术
Ⅲ 如何利用FTO更好的保护企业专利，在什么情况下做FTO会对企业的专利保护更好。
通常是要收购、投资某公司，对该公司进行FTO；或者是公司自行研发的产品进行FTO,避免虽然是自行研发的技术，但实际上若进行制造销售是侵犯了他人的现有权利。
Ⅳ 怎样维持健康的知识产权资产
无形资产是一个经营实体所拥有资产的重要组成部分，虽属非物质实体，但对其经营起着增加区别性、提高竞争优势的作用，其组成包括专利和创意设计，著作权和软件，商标，商号，商业外观, 荣誉，专有知识（包括专有技术、客户信息、人力资源等）以及特许资源和特享政策等，提供着盈利来源或保障。其性质也是一种专有权，其主要部分是可通过法律确认和保护的知识产权。
无形资产往往直接或间接地依附在有形资产上，同时具有催化增值功能（即本身不因被使用而产生直接损耗），但其交易便捷、易于复制流失、并依赖于隐形积累的特性，因此需要特别的管理措施加以保护。无形资产管理所涉及的资产要素有专利与工业设计、专有知识（包括商业秘密）、特许资源（包括许可）与特享政策、商标、商号、商业外观、版权、软件、域名等；也涉及资产权利的形成、取得、以及维护各阶段。
无形资产的管理有宏观管理以及微观管理两个层次。宏观管理包括了政策研究与制定，管理制度的制定与修订，部门设置与人员管理以及知识产权审计；微观管理则涉及管理制度的执行，内部沟通与外部协调，具体项目中无形资产内容的组织与实施（包括知识产权的尽职调查），以及预警与应急。
无形资产管理的“管”与“理”
“管”和“理”是与无形资产管理密切相关的两个方面。随着知识产权意识的不断提高、积累的各类知识产权越来越多，很多企业设置了专门的岗位或软件对此进行管理，但不少企业往往更着重于“管”而忽视或轻视了“理”，以至所积累的知识产权反成企业的负担或发展的拖累，苏州恒久因忘记缴纳专利年费而使专利失效导致上市失败之事也犹在眼前；另外，在涉及无形资产收购的情况下，也不时出现因未对被收购或被投资对象做好尽职调查而使收购或投资目的的实现打了折扣。
我们可以先看一下陶氏化工的经验。1897年创立的陶氏化工是创造全面知识资产管理方法的先驱公司之一，它在20世纪90年代初意识到化工行业正在商品化，必须竭尽全力从公司的无形资产中创造价值，并将其转化为价值流。陶氏化学公司的无形资产包括专利、技术诀窍、版权、商标和商业秘密等，其中专利是其主要形式，专利总数达2.9万多项，每年用于专利的费用为3000万美元。由于意识到专利处于分散的无组织状态，该公司管理层认为专利管理是知识产权管理中最有可能获得成功的领域，因此，他们从专利管理入手，建立起企业的无形资产管理系统，对知识产权进行动态管理，分成价值评估、有效性鉴别、分类、竞争力评测、投资情况几个方面进行检查，最后实现整合计划。该公司对所有专利分别进行有效性鉴别，若属有效专利，则由公司属下各业务部门决定是否对此专利进行投资；专利被分类为正在使用、将要使用、和不使用或不再使用四类；投资情况则被分为投资调整、合资、收购与技术许可等几种情况；并通过充分运用知识树图（综合机会图）对其竞争力加以测评。陶氏化工以其独特的“技术因子法”，方便而快速地帮助了公司进行无形资产的财务评估，计算了无形资产在企业资产总值中所占的百分比，结合上述分析将知识产权进行整合与计划。其结果是，陶氏化工的知识产权和技术管理与业务活动有机结合，短期内就帮助公司节省了4000万美元的知识产权维护费，并形成了新的企业许可业务，该业务每年可以带来1亿美元的收入。长远来说，该方法更加理解和重视整个创新过程、新技术开发与商业化过程以及业务差距，并通过工艺技术收购开发了聚丙烯业务，进一步确定最佳收购对象而收购了联合碳化物公司以及罗门哈斯公司。
在知识产权资产的管理中，知识产权审计和知识产权尽职调查是“理”的两个重要形式。
知识产权审计
审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查。借用上述用语，知识产权审计（IP AUDIT）为对组织内部所拥有、所使用或所收购的知识产权资产进行系统性检查。形象言之，知识产权审计是一次知识产权体检，是保证业务发展的一次体检，其中心问题就是：我的知识产权资产配置是否健康？而为何知识产权审计属于宏观管理范畴，是由知识产权对企业发展规划的重要性决定的。
一般而言，企业发展规划中所考虑的问题极多，但知识产权资产是商业规划中的一个重要组成部分。下表例举了部分所需考虑的问题，多数问题涉及知识产权：
俗话说“不明白，不当家”。借此言，对于知识产权管理而言，不评估，就无法管理。知识产权审计是对所拥有、所使用、或所收购的知识产权资产进行的系统性检查，其目的是发现未起作用的知识产权资产，查明可能对经营主体的根本利益和赢利状况产生威胁的缺陷，使业务决策者在知情的情况下制定经营战略，以使经营主体的市场地位得到维护和提高。
从知识产权资产的分类看，有目前正在使用的、用来阻止竞争对手的、将来可能会使用的、和对业务无助益的这样四类，视具体情况采取或保持、或维护、或出售、或清理排除等不同措施。不同法律区域的不同情况可能会导致不同的操作和处理，不同商业领域中不同业务的重要性也可能导致对知识产权资产价值的不同判断和注意。
进行知识产权审计的一般步骤如下：
确定现状，确定现有的创新和技术、品牌和名称、合同与协议、出版物与作品清单。诊断潜在缺陷与威胁，包括诊断完整性、保护状况以及使用状况。
形成改进策略和方案，通过分析和评估得出有路径设计的改进方案。
实施改进，根据决定的方案进行严格的操作与检查。
由上可见，知识产权审计主要是围绕数据和策略两个方面来进行。在数据方面，需要做的是了解和检查目前官方和商业数据库中知识产权的法律状态，检查核实目前知识产权的使用情况，检查出版物、网站以及文件、许可合同、转让协议以及其它协议文件，将数据集中并进行分析以及检查数据之间的一致性和后续措施。在策略方面，需要紧密围绕公司商业策略进行知识产权策略的规划，对全部知识产权文件进行分析并找出现状和理想状况之间的差异，并对后续措施提出建议（增加申请、撤回申请、变更拥有人、集中管理、许可体系的改进、使用手册、续展、扩展地域范围，等等）。
因此，知识产权审计也可以有简单模式和深入模式两种。简单的知识产权审计可以达到数据的完整性和准确性，而深入的知识产权审计则可以结合经营方向和策略达到资产有用性、使知识产权成为利润来源而非成本中心。如下表所示：
一个深入的知识产权审计，可能会很费时，而且需要根据不断变化的商业领域和商业目的进行调整，且要保证审计焦点锁定在对公司最重要的知识产权资产上，更多深入的知识产权审计还会包括对知识产权威胁的估计以及制定修正和规避路线图。
知识产权审计需视经营主体的规模和业务发展情况决定审计的频率，因多数知识产权的期限计算以年为单位，因此一般而言知识产权审计也以年度审计为宜；但当企业经营方向做出重大改变或调整时，需配合进行一次审计工作。知识产权审计工作需做好文件集中和人员准备两项配套工作，可由内部人员（知识产权人员、管理规划人员和相关技术负责人）进行，必要时也可配合以外部顾问，从而得到不同视角和经验意见。知识产权审计的结果，需要落实到日常管理制度和措施的完善上。因此，对于知识产权审计报告的形成，需紧密围绕审计的目的，指出发现的问题，并给出可执行的改进路径。
知识产权尽职调查
知识产权尽职调查是指对某一企业目前所拥有（包括自产或购买）和使用的知识产权状况所进行的系统性检查，包括专利、商标、版权、商业经营秘密、专有技术和商业标识、许可状态等的检查。简言之，如果说知识产权审计是针对自身健康状况的体检，那么知识产权尽职调查则是对他人健康状况的核实。一般而言，在并购、合资、许可证贸易、资本投资、上市以及知识产权资本化等情况下，均需要进行知识产权尽职调查。
知识产权尽职调查的内容包括：
权利的真实性和合法性：解决权利来源的正当性问题，防止将来被他人釜底抽薪；
权利的有效性：解决权利的效力问题，防止接受到的是失效资产、并确定资产的剩余效力时间；
权利的确定性：解决权利是否经过适当的法律途径得以确认的问题，防止将来被他人抢占；
权利的稳定性：解决权利是否在法律上处于稳定状态的问题，防止被他人无效或撤销；
权利的完整性：解决权利的有用性问题，检查权利是否覆盖相关业务，防止受让的权利实现不了收购目的；
权利的行使风险：解决行权能力问题，确定维权可能性或可能的程度。
进行适当的知识产权事前尽职调查有利于买卖双方，而且有助于双方建立长期的合作关系并开展商业协作。我们在生活当中多少都有过买东西“上当”的经历，或有过买到不尽如人意的东西却被冷冷地告知“货物出门概不退换”或“买方自付其责”的经历。有是这可能只是让人有些不快而已，但有时却可能会造成“损了夫人又折兵”的结果。
其实，在商业环境中也同样如此，尤其是知识产权的买、卖、使用许可或特许经营，更是如此。在此方面，我们更要重视如何防止出现令人不满意的结果，或尽量减少由疏忽所带来的影响。不仅如此，如果多加小心，还有机会使一笔好的交易变成一项重大投资，而且视所属交易方，还会实现重要节约或重大增益。在知识产权买卖或使用许可过程中，极为常见的情况是，人们只重视数字运算，而忽视一些同样重要甚至更为重要的一些基本问题，例如：知识产权的真正权利人是谁？知识产权是否仍然有效？权利的转让具有独占性吗？
因此，知识产权事前尽职调查是必由之道，决非奢侈之事。在公司并购、接管或出售过程中，在进行使用许可合同或特许经营协议谈判过程中，在专利、商标、版权或其他类型的知识产权买卖过程中，进行事前尽职调查时都至少应当检查如下内容：
同知识产权专业人员认真讨论从交易中能得到什么；
了解所购买或所出售的是什么，以及对买者或卖者承担的义务；
进行全面、独立的检索，了解知识产权所有权、知识产权的历史及维持费或续展费的情况，以确保各项权利依然有效，这对确认对方所提供信息的有效性十分重要；
请对方提供可能对所涉知识产权的使用产生影响或限制的其他知识产权的详情；
其他检查还包括：
检查版权方面的影响──有关文字、手册、小册子等所有权；
确认知识产权是否有任何抵押；
就专利而言，了解是否存在任何改良专利的详情；
确认是否有任何诉讼或侵权案件涉及该知识产权；
了解并要求提供所涉知识产权的重要时间安排（例如使用许可期限等）；
要求提供重要第三方的详情，比如商标的共存协议中的限制性条款、许可协议中的限制性条款；
最后但却是经常被疏忽的一点：永远要确保卖方有权出售其知识产权。
进行知识产权尽职调查的步骤一般为四步：初步调查，重点审核，权利自由行使评价和调查报告的撰写。
初步调查包含了被调查者的陈述以及相关信息检索（核实陈述的信息、发现遗漏或问题）；重点审核为下述七个要点，特别是所有权问题，有效性问题，权利限制问题，以及权利的可行使性；权利自由行使评价（FTO）主要涉及他人专利是否构成我方业务的阻碍，相关他人专利的权利范围调查，权利字面范围，审理过程中的权利解释和放弃，和我方业务产品与他人专利权利范围的比对；调查报告的撰写需客观地反映问题，以及对风险可控性的评估。
知识产权尽职调查审核要点如下：
1. 控制权检查。需从所有权与使用权两个方面考虑：
对于所有权，要检查的内容包括但不限于：
对于使用权，要检查的内容包括但不限于：
2. 有效性检查：
对于专利：在授权前要检查其所处的审查阶段，对授权后，要检查其年费交纳情况；
对于商标和域名：检查其有效期；
对于商业秘密：检查其保密措施及其执行情况；
3. 确定性检查：
主要是检查有无官方登记，特别是针对非注册商标和未登记的著作权（包括软件）；
4. 稳定性检查：
对于专利，包括但不限于：
对于商标，包括但不限于：
5.全面性检查。主要考虑是否覆盖相关业务
对于专利，包括但不限于：
对于商标，包括但不限于：
6. 真实性和合法性检查：
对于专利，包括但不限于：
对于商标，包括但不限于：
7.权利自由行使度检查，包括但不限于：
自由实施调查（Free to Operation Research）；
他人权利的阻碍；
共存协议的阻碍；
申请程序中的权利放弃/不当声明；
另外，有必要时，也应该了解权利被他人侵害的情况。
由于费用或时间因素的限制，知识产权尽职调查有时无法做到全面的调查，必须选择最可能和最重要的内容进行。在这种情况下，其详尽程度可分为以下级别：
第一级：权利的真实性和有效性；
第二级：权利的全面性和合法性；
第三级：权利的确定性和稳定性；
第四级：权利的可自由实施性检查，包括检索、分析、和可能的规避设计方案。
针对不同目的，各种知识产权尽职调查的重点可能也需要调整和选择。以下以资本投资技术性企业、以及以品牌收购两个例子加以说明：
资本投资技术型企业的知识产权尽职调查的主要目的是保证所投资企业的知识产权的合法有效以及实施自由，保障投资的收益预期，保障投资的退出。专利技术和专有技术是重点检查对象。其特别需注意的方面有：
以专利与专有技术为重点，兼顾其它知识产权；
权利清单及其内容的真实性和有效性：
权利的确定性：
权利的合法性：
权利的稳定性：
权利范围的全面性和完整性：
权利被侵害的情况：
知识产权管理措施的情况：
品牌收购的知识产权尽职调查的主要目的是目标公司品牌的合法性和可用性。
权利概况和确定性需要检查以下内容：
权利有效性需要检查以下内容：
商标的合法性需要检查以下内容：
权利稳定性需检查以下内容：
权利的全面和完整性需检查以下内容：
权利被侵害的情况：
商标权管理措施：
知识产权审计和知识产权尽职调查都是对某个经营主体所拥有的知识产权客观状态和情况的检查，但由于目的不同，进行的检查方式和内容也会有所侧重。本文结合知识产权的特点列举了一些检查要点，可能遗漏或不全面之处，请同行指教。
Ⅳ 专利尽职调查是什么，哪些情况需要引入专利
专利尽职调查也称“专利交易的风险调查”或“专利审慎调查”。“专利交易的风险调查是指通过收集和分析目标专利的信息，预测和评价相关的风险问题以及收益机会，作为调查方决策参考的依据。专利交易的风险调查有助于预防侵权争议、控制合同风险、防止专利欺诈、避免投资浪费、降低交易费用、提高交易质量等。”一个完整的专利审慎调查包括：专利资产的确认，专利交易的相关风险与评估，风险规避，与专利资产相关的利益协同，并购后专利资产的有效利用。归纳国内外先进经验，通常在如下项目中需要引入专利尽职调查工作。一、专利经济价值和排他权利的尽职调查1.包含专利资产的并购项目在包含专利资产的并购项目中，专利资产只是目标企业资产中的一部分。因此专利资产的确认、并购后专利资产的有效利用是尽调的主要内容，这样的专利尽职调查难度不大、门槛不高，并购律师团队可以提供一站式的综合服务。但是，如果目标企业的固定资产主要是为了实施专利技术或者专利技术构成目标企业被并购的主要原因，那么就应该选聘专业的专利律师团队组织专利尽职调查。2.以专利资产出资的项目以专利资产出资的项目，主要是指涉及将发明专利、实用新型专利和专利申请权作为无形资产出资的项目。如果需要将无形资产计入注册资本，专利申请权可否作为出资客体一直是一个争议性的问题。因为专利申请权有可能无法转化为专利权，即：在专利申请过程中被驳回，专利申请权无法形成价值，因此专利申请权在本质上是一种“或有”的财产权利；如果是以发明专利出资，尽职调查的重点应是发明专利是否存在被宣告无效的理由；[8]如果是以实用新型专利作为出资，尽职调查的重点应是考察该等实用新型是否做过《专利权评价报告》，以及该报告是否认定该实用新型专利具有新颖性和创造性。除此之外，以专利权作为资产出资，还要考察专利资产是否存在被查封、扣押、冻结或质押的情况。3.以专利资产为交易标的物的项目涉及专利资产交易，交易完成时的状态通常是专利权转让或是增加专利权共有人。专利资产交易通常包括三个方面或三个要素，即：出让方、受让方和标的物。所以，此类项目中的专利尽职调查不仅要对专利资产进行调查（调查的内容同以专利资产出资的项目），还要对出让方和受让方的交易资格是否合法进行调查。除此之外，如果交易双方或标的物存在跨境或涉外的因素，还要对目标专利是否符合我国技术进出口管制规定进行调查。以专利权为交易对象的合同，需要经过国家知识产权局批准并登记才能生效。4.以专利作为权利质押的融资项目以专利作为权利质押的尽职调查内容与专利交易尽职调查的内容基本相同。专利质押与专利转让有一点不同：在以专利作为权利质押的融资项目中，通常要求对被质押的专利做资产评估，因此在办理专利质押合同批准登记过程中通常要提交涉及专利权的资产评估报告。5.以专利为纽带的企业的合作的项目以专利为纽带的合作的项目通常包括企业法人之间的联营和专利权的授权许可。专利授权许可分又称为“专利特许”，特许形式包括排他许可、独占许可和普通许可。专利权人将专利授权许可给被许可人使用通常要收取专利特许费。特许费可按年支付固定金额，也可以采取入门费加销售提成的模式。如果需要采取入门费加销售提成的模式，专利尽职调查的内容中应当包括被许可人的财务制度和统计制度是否健全、销售数量和销售毛收入是否可以准确计量。二、技术自由实施的尽职调查（FTO）企业在自主研制和首次公开销售新产品前，应当做“技术自由实施的尽职调查（FTO）”。有的专利权人因为不熟悉专利法，思想中会存在两个误区：其一，自主研发的产品不存在抄袭，因此不会侵犯第三人知识产权；其二，本企业是光明正大的专利权人，自己实施自己的专利，不可能侵犯第三人专利权。如果不改变这两个错误认识，非常可能带来严重后果。“对一项技术的自由实施（Freedom to Operate或FTO）指的是实施人可在不侵犯他人专利权的前提下对该技术自由地进行使用和开发，并将通过该技术生产的产品投入市场。广义的自由实施（FTO）还包括实施该技术时不违反其它法律法规的规定。而所谓的自由实施（FTO）尽职调查则是指对实施该技术是否可能侵犯他人专利权和违反其他法律法规的规定而进行的调查和研究。”专利法保护申请在先的发明创造。实施在后的发明创造即使是独立研发且不存在抄袭的情况也可构成侵权，这是专利法不同于著作权法的特别之处。由此可见，任何研发、创新行为，都要事先查新，都应有技术自由实施尽职调查（FTO）的意识，否则有可能白白浪费研发经费、耽误宝贵的时间。“专利法律权利的自由运作调查就是确认自由使用目标专利的技术不侵犯第三方专利权。专利权是一种阻止别人使用其专利的权利，而不是一种自由任意使用的权利。也就是说，专利权人拥有某项技术的专利权，不代表其能自由地，不受限制地使用该技术，其技术仍有可能录入其他专利的保护范围。”根据我国专利法和相关司法解释的规定，在专利侵权诉讼中，被告以实施自己的专利作为抗辩的，人民法院不予支持；换句话说，实施自己的专利也可能侵犯第三方的专利权。其理由是，己方被授予的专利，可能因为审查员在检索现有技术和抵触申请时没有查出实质相同的在先专利。实质相同的在先的专利权人既有权以缺少“新颖性和创造性”为理由申请宣告在后专利无效，也可以直接起诉至法院要求在后专利权人承担侵权责任。新产品的自主研发前要先做FTO，否则有可能导致研发成果在重复别人的专利技术、新品研制成功也不能上市。反过来说，FTO也会促进研发，因为第三方的专利文献和现有技术，是可资借鉴的重要资源，研发行为站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研发前做FTO，还可以捕捉到第三方专利布局中的漏洞，做出巧妙的规避设计。这样一来，既可以合法借鉴前人的技术成果，又可以巧妙地规避专利权利要求的保护范围。不但研发前要做FTO，在研发后、新品上市前还要再做一次FTO。其理由是：己方研发过程可能是秘密的，研发成果也没有申请专利；可是在将科技成果转化成产品需要一个时间周期，在这个过程中可能有第三方在国内申请了专利，也可能有第三方在产品的目标市场申请了专利。因此，研发FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，关于新品上市前技术自由实施尽职调查（FTO）的范围，除了整个的产品和方法之外，部件、半成品、外联写作厂商也可能在尽职调查的范围内。为实施新技术、制造新产品而购买关键设备时，也要组织FTO。拥有诸多专利权的高新技术企业在上市前，特别是在创业板上市前，一定要针对拳头产品认真作FTO，否则一旦在上市过程中出现权利侵权投诉，现做FTO是来不及的，现做的FTO报告的说服力，通常也没有事前做的报告说服力强。三、专利侵权诉讼中的专利尽职调查作原告时的尽职调查：专利权人发现第三人存在侵犯专利权的行为后，首先要对侵权产品技术特征是否落入了专利权利要求保护范围进行调查；此后要对侵权行为人是否享有任何侵权豁免进行调查；第三要对己方专利的有效性和稳定性进行调查。值得注意的是，如果专利权人忘记缴纳专利年费，专利尚未被宣布为无效，但此时专利权是不能得到司法保护的；被诉侵权人也可能提出专利无效抗辩或现有技术抗辩，被告行使这两个抗辩权时会对原告造成风险，因为原告的专利可能被国家专利复审委员会宣告为无效。作被告时的尽职调查：作被告时的尽职调查与做原告时的尽职调查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要调查自己的产品是否侵犯了原告的专利权，以便行使不侵权抗辩；如果初步判定产品的技术特征落入了原告专利权利要求保护的范围内，被告应考虑行使专利无效抗辩权或现有技术
Ⅵ 企业如何应对知识产权被侵权的风险答题
1、加强知识产权管理体系建设。
企业首先应当加强知识产权体系建设，根据企业自身特点和发展目标，自己或委托专业机构构建符合自身发展特色的知识产权管理体系，保证领导重视、全员参与，设立知识产权部门，明确各部门功能权责，并建立完善相应的知识产权管理制度和管理流程，规范研发成果通过专利申请、技术秘密等方式进行保护，制定知识产权运用、风险管控等程序，形成科学、合理、有效的知识产权管理体系。
2. 实施知识产权风险预警。
知识产权风险的产生是由于经营管理中存在的不确定因素造成的，因此加强风险防范是降低风险的主要且有效途径。
在企业研发活动中，在项目立项阶段，应认真进行专利检索和分析评判；研发活动完成后，通过健全的评审程序确定有效的保护形式，及时采取申请专利等不同的形式对研发成果进行保护；在采购阶段评价供应商知识产权状况，通过合同的方式约束供应商，以避免由于供应商对他人知识产权的侵权给企业造成知识产权侵权风险；新产品销售前，加强专利预警、商标、营销方案、广告语等相关知识产权查询，规避侵权风险，同时还应当加强对竞争对手的定期监控，防止他人侵犯本企业的知识产权。此外，若企业采用委托研发或委托制造的方式与他人合作，在合同中需对知识产权相关权利的归属、使用和收益进行明确的规定，签订保密协议等具有法律效力的条约，以防止他人侵占本企业的知识产权。
3.建立健全知识产权档案。
知识产权档案是侵权纠纷中的重要法律证据，健全完备的知识产权档案可有效地应对侵权诉讼。健全完整的知识产权档案包括研发活动的研发记录、知识产品评审资料、专利申请文件交底书等与研发成果相关的所有资料和文件，其中专利内容不仅包括技术研发相关文件、申请专利原始文件、专利证书等，还应包括专利申请修改过程文件、专利年费缴费票据、专利变更文件等，具体的企业知识产权档案应根据知识产权活动的特点进行整理归纳，保证各类资料文件的完整完备，以更好地防范和应对知识产权风险。
4.采取合同约束防范措施。
合同是市场经济活动中重要且基本的法律文件，企业在知识产权风险管理中应积极地利用合同的法律效力来防范风险。在采购环节中要求供货商在合同中明确确保所提供的产品不侵犯他人知识产权或一旦侵权，供应商承担相应的侵权责任；自主研发后委托他人制造时，企业与指定厂家签署合同时，应在合同条款中约定对方对未申请保护的知识产权进行保密；对于合作开发的技术，应明确合作中各方对研发成果的所有权、使用权和收益权。
为防范企业员工不当行为给企业带来的知识产权风险，尤其是企业核心管理和技术人员在设计过程中可能会重复以往的设计方案、技术解决方案等，若此类人员跳槽到其他企业，易引起法律纠纷，给企业带来知识产权风险。因此企业还应当加强对企业人员的合同约束，与企业员工签订职务发明归属、竞业禁止等协议，明确员工应保守商业机密、技术机密，从而防范内部用工流失给企业造成的知识产权风险。
5. 利用专利信息进行技术方案规避设计以防范侵权风险。
企业在产品投放市场时，对前期未进行充分检索或针对意外出现的侵权风险进行预警、FTO分析，以避免投放市场后的侵权诉讼。如果发现存在侵权风险时，可以利用专利信息，例如专利权人为获得专利而放弃的技术、现有技术中描述的技术、省略部分要素及相应性能的技术、说明书及附图中记载，但未反映在权利要求书中的技术方案来有效规避侵权风险。
Ⅶ 专利组合，应该做什么样的尽职调查
专利尽职调查的基本观点
1.
基础项目决定调查内容。由上文的归纳可以看出，基础项目可以是交易、特定法律行为或是专利侵权诉讼。基础项目不同，专利权被关注的内容和重点也不相同。例如，在专利权质押融资项目中，专利权的稳定性和其在经济方面的价值（资产评估）是尽职调查的重点；但是在专利侵权诉讼中，产品技术特征是否落入了专利权利要求保护范围是调查的重点。合理设定专利尽职调查的重点，会显着地提高调查效率和质量，并有效地节约调查成本。
2.
尽职调查应当详略得当，但是不能专注一点不及其余。一个完整的专利尽职调查应当包括专利资产的确认，专利交易的相关风险与评估，风险规避，与专利资产相关的利益协同，并购后专利资产的有效利用等各个方面。例如，很多项目组容易忽视并购后专利资产的如何有效利用的风险和提示。委托方做一次全面系统的尽职调查颇为不易，在调查重点被满足的情况下，主持尽职调查的专利律师应当尽可能地将上述各方面给予快速、精准的覆盖，以期使调查报告更全面、更有质量。
3. 四步检索法：专利族检索，专利法律状态检索，专利有效性检索，专利侵权风险检索。[17]
四步检索法在专利文献信息化后使得专利律师做专利尽职调查效率可以大大提高。
专利族通常指同族专利。同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。例如在中国申请专利之后，又将相同专利向外国申请专利；此外，将此前合案申请的一个专利拆成若干个专利后分案申请的专利可以被称原为同案专利的同族专利。
专利法律状态通常包括专利申请过程中的申请提交、公开、授权、无效、缴费、查封、转让、质押等法律状态。
专利有效性检索通常是针对专利的稳定性进行检索，即尽力发现可以使本专利丧失新颖性或创造性进而导致本专利无效的现有技术或抵触申请。
专利侵权风险检索的目的，通常是对比己方产品技术特征是否落入了他人专利权利要求的保护范围之内，做此类对比的前提是检索出他人的相关专利。
（二）专利尽职调查的内容
专利尽职调查可以大致分为四个层面：形式层面、法律层面、技术层面和 FTO 专项。
1. 形式层面的尽职调查，普通律师即能胜任
此层面尽职调查的内容包括但不限于确认专利权的类型、专利的有效期限、专利费用缴纳情况、专利所有权的共有、专利是否被授权、标的是专利权还是专利申请权、专利的地域性、专利质押、查封、无效等情况。
2. 法律层面的尽职调查，通常需要精通专利法的律师主持
此层面尽职调查的内容包括但不限于：专利权的归属、专利权的稳定性、他人是否能对专利或科技成果提出权利主张、专利的有效期限、专利权利要求是否曾经修改、专利权人人是否放弃过发明技术方案、是否面临潜在的侵权诉讼、是否存在对外授权许可、是否存在正在进行中的法律纠纷等。
3. 技术层面的尽职调查，通常需要专利代理人或具有专利代理人资格的专利律师主持
此层面尽职调查的内容包括但不限于本专利是否依赖于其他专利、是否存在替代技术、技术在所在行业的垄断程度、技术的实施成本、权利要求的范围、是否成熟的专利技术、是否依赖于背景技术、是否存在改进技术、是否存在配套技术、是否切合买方的需求、是否欠缺授权的实质条件、专利申请文件是否存在瑕疵、是否易于回避设计、发明人是否支持专利的实施、专利权人是否具有足够的技术能力、专利组合是否存在问题等。
4.技术自由实施（FTO）专项调查
技术自由实施调查最好由具有专利代理人资格的双证律师来主持。技术自由实施调查（FTO）的目的主要是避免新产品上市或企业上市遭遇专利侵权诉讼和惩罚性赔偿金，因此组织FTO调查时持有双证的专利律师是最佳人选。技术自由实施（FTO）专项调查的内容包括但不限于：己方正在研发或生产的产品是否侵犯他人的中国专利权、是否侵犯他人的外国专利权；如果存在侵权风险如何从技术方面做规避设计、如何规避专利侵权风险地域和风险市场、如何发起导致他人专利无效的申请或诉讼、如何防范他人宣告己方专利无效、如果防范在资本市场融资或上市过程中遭遇“专利狙击”。
Ⅷ 专利尽职调查是什么，哪些情况需要引入专利
网页链接知识介绍|如何组织专利尽职调查
一、需要引入专利尽职调查的项目
专利尽职调查也称“专利交易的风险调查”或“专利审慎调查”。“专利交易的风险调查是指通过收集和分析目标专利的信息，预测和评价相关的风险问题以及收益机会，作为调查方决策参考的依据。专利交易的风险调查有助于预防侵权争议、控制合同风险、防止专利欺诈、避免投资浪费、降低交易费用、提高交易质量等。”[5]
一个完整的专利审慎调查包括：专利资产的确认，专利交易的相关风险与评估，风险规避，与专利资产相关的利益协同，并购后专利资产的有效利用。[6]归纳国内外先进经验，通常在如下项目中需要引入专利尽职调查工作。
（一）专利经济价值和排他权利的尽职调查
1. 包含专利资产的并购项目
在包含专利资产的并购项目中，专利资产只是目标企业资产中的一部分。因此专利资产的确认、并购后专利资产的有效利用是尽调的主要内容，这样的专利尽职调查难度不大、门槛不高，并购律师团队可以提供一站式的综合服务。但是，如果目标企业的固定资产主要是为了实施专利技术或者专利技术构成目标企业被并购的主要原因，那么就应该选聘专业的专利律师团队组织专利尽职调查。
2. 以专利资产出资的项目
以专利资产出资的项目，主要是指涉及将发明专利、实用新型专利和专利申请权作为无形资产出资的项目。如果需要将无形资产计入注册资本，专利申请权可否作为出资客体一直是一个争议性的问题。[7]因为专利申请权有可能无法转化为专利权，即：在专利申请过程中被驳回，专利申请权无法形成价值，因此专利申请权在本质上是一种“或有”的财产权利；如果是以发明专利出资，尽职调查的重点应是发明专利是否存在被宣告无效的理由；[8]如果是以实用新型专利作为出资，尽职调查的重点应是考察该等实用新型是否做过《专利权评价报告》，以及该报告是否认定该实用新型专利具有新颖性和创造性。[9]除此之外，以专利权作为资产出资，还要考察专利资产是否存在被查封、扣押、冻结或质押的情况。
3. 以专利资产为交易标的物的项目
涉及专利资产交易，交易完成时的状态通常是专利权转让或是增加专利权共有人。专利资产交易通常包括三个方面或三个要素，即：出让方、受让方和标的物。所以，此类项目中的专利尽职调查不仅要对专利资产进行调查（调查的内容同以专利资产出资的项目），还要对出让方和受让方的交易资格是否合法进行调查。除此之外，如果交易双方或标的物存在跨境或涉外的因素，还要对目标专利是否符合我国技术进出口管制规定进行调查。以专利权为交易对象的合同，需要经过国家知识产权局批准并登记才能生效。[10]
4. 以专利作为权利质押的融资项目
以专利作为权利质押的尽职调查内容与专利交易尽职调查的内容基本相同。专利质押与专利转让有一点不同：在以专利作为权利质押的融资项目中，通常要求对被质押的专利做资产评估，因此在办理专利质押合同批准登记过程中通常要提交涉及专利权的资产评估报告。[11]
5. 以专利为纽带的企业的合作的项目
以专利为纽带的合作的项目通常包括企业法人之间的联营和专利权的授权许可。专利授权许可分又称为“专利特许”，特许形式包括排他许可、独占许可和普通许可。专利权人将专利授权许可给被许可人使用通常要收取专利特许费。特许费可按年支付固定金额，也可以采取入门费加销售提成的模式。如果需要采取入门费加销售提成的模式，专利尽职调查的内容中应当包括被许可人的财务制度和统计制度是否健全、销售数量和销售毛收入是否可以准确计量。
Ⅸ 什么是自由实施专利检索与分析
转知汇专利交易平台为您解答：
自由实施（FreedomToOperate，下称FTO）专利检索与分析来评估专利侵权风内险，并基于评估结果尽快向容客户作出不侵权的保证，或对产品进行规避设计来避免侵权并降低涉诉风险。
如何进行FTO检索？FTO检索因为专业性强，建议委托专业的专利代理人进行检索。
第一步，检索前，要将需要进行FTO检索的技术进行交底，使专利律师充分理解该技术；
第二步，进行专利清查检索(clearancesearch)；
第三步，根据检索结果，对检索出的专利进行相关性判定和分析。
进行FTO检索后，可以请专利代理人出具FTO报告，FTO报告内容包括：目标技术说明、所有检索方法（如是否委托专利代理人，检索的专利分类号，专利代理人是否咨询专利局审查员等）、检索出的专利的相关信息列表（包括专利号、专利权人或受让人、分类号等）、专利分析所用的法律原理、检索出的专利的评估（相关性分析及说明），免责声明（阐述FTO报告的各种局限，如防侵权检索中可能存在的漏检；另还可声明即使FTO报告的结论是不存在侵权，专利权人仍可能提出专利侵权指控）等。
Ⅹ 专利布局中，怎么规避自己的专利
申请专利时，发现核心技术已被专利流氓公司覆盖了怎么办？
发现了这样的情况，说明是做了FTO尽职调查这方面的工作。首先这是很好的，能发现核心技术已经被人家覆盖了。既然已经发现被他们的专利覆盖了，还是可以发现一些不同的地方，这是传统的风险规避的方法之一。因为专利流氓公司不是竞争对手，所以也没办法跟他进行商业合作做交叉许可，或者用别的专利对他造成威慑，这些都不起作用了。
首先就看你这个核心技术上面是不是还是可以用这种design around 或者invent around规避设计或者发明规避。我更喜欢用invent around，就是发明规避，这样的话你还是能发现一些跟专利流氓公司的专利不同的地方，然后把这些用在产品上，并且可能的话还是要申请专利，这是有好处的。
另外一个，因为既然是专利流氓，他还是要想收费。那如果你的那个规避设计或者发明规避能做到当然好，如果做不到或者成本太高，或者是你规避设计之后，用户体验不好，那这个时候跟他谈一些许可。因为许可的话，毕竟还是要谈的越早越好，尤其是你的产品还没有进入市场或是没有大批量进入市场的时候，还是能谈到好的价格。
第三点如果前边都用了，还是没有取得你想要的结果，可以通过美国专利局，譬如说我们现在讲到的IPR，就是双方赋予inter partes review（第三方复审程序）对他的专利进行无效，因为这个IPR以及现在Post-Grant Review（PGR）的成功率比较高，76%以上甚至到90%以上的成功率，所以这个可以，一个是可以逼迫对方跟你和解，达成你想要的专利许可、费率；另外一个可能如果是谈的过程当中，真谈不下来的话，试图把这个专利无效掉。