技术转移知识产权管理

A. 科技成果转化是否一定要与知识产权相关

从目前申报系统的填写规则来看，体现科技成果转化的研发项目必须要有相关的知识产权作为支撑，无知识产权支撑的技术诀窍不视为科技成果转化。

B. 技术转让与知识产权有什么关系

技术转让，实质是知识产权的转让。它往往是含有专利、商标、商业秘密、版专权等在内的综属合性的知识产权利用行为。“技术”通过知识产权法律赋予其成为一种“无形资产”，能够在贸易中进行有价转让，从而使其产生效益。因此，技术转让与知识产权有着密切的联系。

C. 企业知识产权管理的目录

绪 论
第一篇 企业知识产权管理基本原理
第一章 企业知识产权管理概论
第一节 企业知识产权管理的概念和特征
一、企业知识产权管理的概念
(一)企业知识产权管理的概念
(二)企业知识产权管理与相关概念的关系
二、企业知识产权管理的特征
(一)规范性
(二)法律性
(三)市场性
(四)战略性
(五)专业性
(六)动态性
(七)系统性与协同性
第二节 企业知识产权管理的性质与目的、意义与作用
一、企业知识产权管理的性质与目的
二、企业知识产权管理的重要意义
(一)当代我，国企业管理变革的重要趋势l
(二)企业知识产权管理对企业的重要意义
三、企业知识产权管理的作用
第三节 企业知识产权管理的类型、内容、任务与方针
一、企业知识产权管理的类型与内容
二、企业知识产权管理的任务
三、企业知识产权管理的方针
第二章 企业知识产权管理体系
第一节 企业知识产权管理体系的宏观构架
一、企业知识产权管理体系：管理层次维度
二、企业知识产权管理体系：动态管理维度
三、企业知识产权管理体系：价值管理维度
四、企业知识产权管理体系：法制管理维度
第二节 企业知识产权管理体系的微观构架
一、企业知识产权的产权管理
二、企业知识产权的经营管理
三、企业知识产权的组织管理
(一)组织保障
(二)管理职能保障
第二篇 企业知识产权管理的实施策略
第三章 企业知识产权的权属管理与运营管理
第一节 企业知识产权的权属管理
一、企业知识产权权属管理概述
二、企业职务发明创造的权属管理
三、由政府财政资助开发的企业科技成果的知识产权管理
(一)国外立法经验及其借鉴
(二)我国关于由政府资助完成的科研成果的知识产权的归属的规定与完善
四、合作创新及产学研环境下企业知识产权的权属管理
(一)合作创新条件下企业知识产权的权属管理
(二)产学研环境下企业知识产权的权属管理
第二节 企业知识产权运营管理
一、企业知识产权运营管理概述
二、企业知识产权许可
三、企业知识产权转让
四、企业知识产权资本运营
(一)企业知识产权资本运营概述
(二)企业知识产权质押融资
(三)企业知识产权证券化
(四)企业知识产权投资入股
五、企业知识产权信托、托管与评估
(一)企业知识产权信托
(二)企业知识产权托管
(三)企业知识产权评估
六、企业知识产权运营管理的机制创新：国家知识产权经营管理公司创建探讨
第四章 企业知识产权分类管理
第一节 企业专利管理
一、企业专利管理的概念与意义
二、企业专利管理的主要内容
(一)企业专利管理规章制度建设
(二)企业专利产权管理
(三)企业专利信息管理
(四)企业专利利益分配与奖励的管理
(五)企业专利实施管理
三、一种实用的企业专利管理模式——专利组合管理
第二节 企业商标管理
一、商标管理工作在企业管理中的重要地位
(一)通过商标管理确立商标在消费者心目中的良好形象
(二)通过商标管理，培育商标的价值，提高企业经济效益
(三)通过商标管理，参与国际市场竞争，实现企业国际化经营战略
二、企业商标管理的主要模式
(一)全方位商标管理模式
(二)品牌经理制
(三)品牌管家制
三、企业商标管理的主要内容
(一)企业商标管理规章制度建设
(二)企业商标注册与流程管理
(三)企业商标使用、许可与转让管理
(四)企业商标印制管理
(五)企业商标档案管理
(六)企业商标广告管理
(七)企业商标信息管理
(八)企业商标专用权维护管理
(九)企业商标(品牌)危机管理
(十)企业商标资产管理
(十一)企业商标国际化经营管理
第三节企业著作权管理
一、企业著作权意识的培育
二、企业著作权规章制度的建立与完善
三、企业作品利益关系的调整
四、企业著作权的利用
五、企业著作权的保护
六、企业著作权登记等其他内容
第四节 企业商业秘密管理
一、企业商业秘密意识培养
二、制定企业商业秘密保护规章制度和方案
(一)明确企业商业秘密保护的人员，实施专人负责管理
(二)建立、完善保护商业秘密的各项规章制度，使企业商业秘密保密管理规范化、具体化
三、企业员工商业秘密管理
(一)员工招聘时对商业间谍的防范
(二)与员工签订商业秘密保密协议和竞业禁止协议
(三)防范企业员工在技术成果发表、对外交流与宣传等方面泄露商业秘密
(四)严格限制接触企业商业秘密的人员，明确企业商业秘密接触、披露、使用权限
(五)对调离员工、跳槽员工的商业秘密管理
四、企业外部人员商业秘密管理
五、企业商业秘密文件管理
六、网络环境下的商业秘密管理
第三篇 技术创新与企业知识产权管理
第五章 技术创新与企业知识产权管理概论
第一节技术创新的概念与特征
一、技术创新的概念及与相关概念之间的关系
(一)技术创新的概念
(二)技术创新与自主创新的关系
(三)技术创新与技术的创新的关系
(四)技术创新与知识创新的关系
二、技术创新的特点
(一)企业是技术创新的主体
(二)技术创新具有过程性
(三)商业化与应用成为技术创新的基本目的和内容
第二节 技术创新在创新系统中的地位和作用
一、国家创新系统中的技术创新
二、区域创新系统中的技术创新
三、发挥企业技术创新作用的重要政策规范研究
(一)《国家技术创新工程总体实施方案》
(二)《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》
(三)《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》
(四)《国家产业技术政策》
第三节 企业技术创新与知识产权的关系
一、技术创新与知识产权制度之间的关系
二、技术创新与企业知识产权战略之间的关系
三、技术创新与企业知识产权管理之间的关系
第四节 技术创新中的企业研究开发研究
一、研究开发的基本原理
(一)研究开发的基本概念
(二)研究开发对企业的重要意义
(三)研究开发与企业专利申请、专利保护及专利战略的关系
(四)研究开发对技术转移、国家创新模式、经济增长和发展的影响
(五)企业研究开发的评价指标
(六)中小企业研究开发的扶持政策
二、我国企业研究开发现状与对策研究
(一)我国企业研究开发现状
(二)强化企业研究开发管理，提高研究开发能力的对策
第六章 企业技术创新中的知识产权管理策略
第一节 企业技术创新中的知识产权管理策略概述
一、企业技术创新过程中知识产权全过程管理原则
二、企业技术创新模式选择的策略及其与知识产权管理的关系
(一)企业技术创新模式选择的策略
(二)企业技术创新模式选择与知识产权管理的关系
第二节 企业技术创新过程中知识产权管理的具体内容
一、研究开发立项阶段的知识产权管理
(一)市场开发与选题的调查与确立阶段
(二)可行性论证阶段
(三)制定技术方案、正式立项阶段
二、研究开发阶段的知识产权管理
三、研究开发阶段完成后的知识产权管理
四、研究开发成果产品化和市场化阶段知识产权管理
五、技术创新各阶段中知识产权管理共同涉及的两个重要问题
(一)以专利信息管理为主要内容的知识产权信息管理
(二)知识产权确权管理
第七章 企业技术创新中的知识产权综合管理
第一节 企业技术创新过程中的知识产权风险管理。
一、知识产权风险管理概述
二、企业技术创新中研究开发的法律风险管理
(一)制度建构
(二)技术档案管理
(三)保密控制
(四)预防机制
三、企业技术创新中的知识产权权属管理
(一)知识产权归属的约定和执行
(二)知识产权保密约束
(三)知识产权侵权与被侵权的预防
四、合作创新环境下企业技术创新过程中的知识产权风险管理
(一)合作创新：企业技术创新的重要形式
(二)企业合作创新中知识产权风险管理
五、企业技术创新中知识产权预警与应急机制的建构
(一)我国企业技术创新中知识产权预警与应急机制建构现状
(二)企业技术创新中知识产权预警与应急机制建构策略
第二节 企业技术创新中的知识产权标准化管理
一、标准与技术标准的含义
二、企业技术创新中知识产权标准化管理
三、企业技术创新中知识产权标准化管理中的特殊问题：专利池管理
第三节 企业技术创新中的知识产权绩效管理
一、企业技术创新中的知识产权绩效管理概述
二、企业技术创新中知识产权管理绩效评估体系与指标研究成果介评
(一)国外关于知识产权评估体系与指标的研究成果
(二)国内关于知识产权管理绩效评估体系与指标的研究成果
第四篇 企业知识产权战略管理
第八章 企业知识产权战略管理概论
第一节 企业知识产权战略管理的相关概念
一、企业战略
(一)企业战略的概念
(二)企业战略的内容
二、企业知识产权战略
(一)企业知识产权战略的概念
(二)企业知识产权战略的特点
三、企业知识产权战略管理
第二节 企业知识产权战略的重要意义
一、企业知识产权战略是贯彻实施国家和区域知识产权战略的基础和核心
二、企业知识产权战略实施是获得市场竞争优势的重要手段
(一)企业获取市场竞争优势的几种战略模式
(二)企业知识产权战略实施实现企业竞争战略的机制
三、实施企业知识产权战略赢得知识产权优势和核心竞争力
(一)通过企业知识产权战略实施赢得知识产权优势
(二)实施企业知识产权战略提高企业核心竞争力
四、实施企业知识产权战略突破国外跨国公司知识产权壁垒
五、实施企业知识产权战略调整产业结构、改变我国经济增长方式
六、实施企业知识产权战略是实现企业资源与能力有效组合的保障：以资源与能力学说为考察视角
第三节 企业知识产权战略的类型及其内涵
一、按照企业知识产权战略的实质内容划分
(一)企业知识产权创造战略
(二)企业知识产权运营战略
(三)企业知识产权保护战略
(四)企业知识产权管理战略
二、按照知识产权的类型分类
三、按照企业知识产权战略运作的关键要素或运作过程划分
四、按照企业的规模、性质划分
五、按照企业成长阶段划分
六、其他分类
第四节 企业知识产权战略的构成要素
一、企业知识产权战略构成要素概论
二、企业知识产权战略指导思想
三、企业知识产权战略实施环境
四、企业知识产权战略原则
五、企业知识产权战略定位
六、企业知识产权战略目标
七、企业知识产权战略重点l
八、企业知识产权战略实施策略
九、企业知识产权战略动态调节机制
第五节企业知识产权战略的制定与实施
一、企业知识产权战略的制定
(一)企业知识产权战略制定的环境分析
(二)企业知识产权战略规划的制定
二、企业知识产权战略的实施
(一)企业知识产权战略实施方案的拟定
(二)企业知识产权战略实施的要领
第九章 企业专利战略
第一节 企业专利战略概论
一、企业专利战略的概念
二、企业专利战略的目标与工作重点
三、企业专利战略对专利能力的提升作用
第二节 企业专利战略的类型
一、企业进攻型专利战略、防御性专利战略和攻守兼备型专利战略
(一)企业进攻型专利战略
(二)企业防御型专利战略
(三)企业攻守兼备型专利战略
二、其他形式的分类
第三节 企业专利战略的重要意义
一、企业专利战略的一般作用
二、我国企业专利战略的重要意义
第四节 企业专利战略的制定与实施
一、企业制定专利战略的SWOT分析
(一)企业外部环境提供的机会和威胁
(二)企业自身的优势和不足
(三)SWOT分析框架下企业专利战略的不同模式
(四)基于SWOT分析框架的我国企业专利战略模式
二、企业制定专利战略需要明确的内容
三、企业制定专利战略需要注意的其他问题
四、企业专利战略的实施
(一)从企业所处产业生命周期及企业技术所处生命周期确定具体的专利实施策略
(二)企业专利战略实施的新形式——专利组合的理论与实践
(三)实施试点——推进我国企业专利战略的一种有益尝试
第十章 企业商标与品牌战略
第一节 企业商标战略的概念与意义
一、企业商标战略的概念及其与相关概念的关系
二、企业商标战略的重要意义
第二节 企业商标战略的实施策略
一、企业商标战略不同环节的实施策略
二、企业实施商标战略的经验介绍
第三节 企业品牌战略
一、企业品牌战略的概念与意义
(一) 品牌战略及其与相关概念之间的关系
(二)品牌战略的重要意义
二、企业品牌战略的实施策略
(一)强化企业品牌意识，特别是品牌的价值和战略意识
(二)坚持不懈，树立追求卓越品牌的信心和创名牌的信念
(三)健全企业品牌管理机构和制度，为企业品牌管理和战略运作提供基础保障
(四)探索企业品牌培育的规律和模式，建立企业个性化的品牌成长机制
(五)以自主品牌培育为核心，将品牌战略置于技术创新战略和知识产权战略运行环境中
(六)建立和完善品牌的激励机制，促使创名牌成为企业的导向
(七)加强对品牌管理专业人员的培养，提高品牌管理水平
(八)适应企业国际化经营战略发展的需要，实施企业品牌国际化战略
(九)珍惜企业来之不易的品牌，严防品牌被贬值、贱卖、收买
第十一章 企业著作权战略与商业秘密战略
第一节 企业著作权战略
一、企业著作权战略的概念与意义
二、企业著作权战略的目标与实施策略
(一)企业著作权战略的目标
(二)企业著作权战略的实施策略
第二节 企业商业秘密战略
一、企业商业秘密战略的概念与意义
二、企业商业秘密战略的实施策略
第十二章 企业知识产权战略动态适应能力与实施绩效评估
第一节 企业知识产权战略动态适应能力
一、企业知识产权战略的动态适应能力理论
二、企业知识产权战略动态适应能力的实证分析
第二节 企业知识产权战略实施绩效评估
一、国内外现有成果介绍与评述
二、企业知识产权战略绩效评估指标的确立
第五篇 企业知识产权管理保障体系
第十三章 企业内部知识产权管理保障体系
第一节 企业知识产权管理机构
一、企业知识产权管理机构在企业中的重要地位
二、企业知识产权管理机构的设置
(一)企业知识产权管理机构设置的沿革
(二)企业知识产权管理机构设置的方式
三、我国企业知识产权管理机构设置的现状与完善对策
(一)我国企业知识产权管理机构设置现状
(二)我国企业知识产权管理机构设置存在的问题
(三)我国企业知识产权管理机构设置的完善对策
第二节 企业知识产权管理制度保障与激励机制
一、企业知识产权管理制度保障
(一)企业知识产权管理制度保障的意义与内容
(二)企业知识产权管理制度建立的原则
(三)我国企业在知识产权管理制度建设方面的经验、存在的问题与完善对策
二、激励机制
(一)激励机制的理论基础
(二)我国企业鼓励知识创造和技术创新激励机制构建的现状与对策
第三节 企业知识产权人才队伍
一、我国知识产权人才计划与企业知识产权人才队伍建设的重要性
二、企业知识产权管理人才队伍的要求
三、企业知识产权管理人才的配置
第四节 企业知识产权信息管理与网络平台建设
一、知识产权信息的内涵及企业知识产权信息管理的内容
(一)知识产权信息的内涵
(二)企业知识产权信息管理涉及的内容
二、企业知识产权信息管理实现的重要形式：知识产权信息服务
三、企业知识产权信息网络平台建设的内容
第五节 企业知识产权文化的营造
一、企业知识产权文化的基本定位
二、企业知识产权文化对企业知识产权管理的重要意义
三、企业知识产权文化构建的策略
第十四章 企业知识产权管理外部保障体系
第一节 企业知识产权服务体系
一、我国企业知识产权服务体系现状分析
二、我国企业知识产权服务体系的完善
第二节 政府建构企业知识产权产业化转化平台、交易平台及信息网络平台
一、知识产权产业化转化平台和交易平台建设
二、知识产权信息网络平台建设
结论
主要参考文献

D. 技术转移转让的过程需要注意什么

（1）专利转让存在着一定的风险
专利技术转移有两种方式，一种是专利权人将专利所有权转让给他人，一种是专利权人 将专利权许可给他人。但专利权的许可实施，则存在着许可实施的方式、地域范围、时间范围、交叉许可、从属许可、后续改进利益分享等一系列影响到许可利益实现的关键问题。同时，专利技术的许可还涉及到是单纯的专利权许可，还是包含技术转让的问题。而这些问题，是目前实践中专利权人和被许可实施人都普遍忽视甚至根本不了解的问题。这些问题的存在，不仅会损害专利权人的利益，还会损害被许可人的利益。因此，有关专利技术的转移，不同于一般有形商品的买卖，为了减少和避免技术交易双方利益损失和事后诉争，专利技术的转移应在专利工程师的协助和指导下规范进行。
（2）转让专利的法律稳定性
众所周知，要是此专利不具备新颖性和创造性都会依法宣告无效。除此，专利申请文件撰写本身存在的众多问题，也是可以导致专利权无效的。对于这样的专利，往往很难实现垄断市场利益。因此，无论是专利权人还是购买专利技术的人，都应当认真关注专利的法律稳定性，并尽可能请专业的专利工程师提供分析咨询意见。
（3）转让专利的法律保护效力
根据我国《专利法》的规定，专利的保护范围以其权利要求书为准则。而在现实中，很多专利由于其权利要求书及说明书撰写和限定的不科学、不恰当，导致专利保护的范围很小，然而他人就很容易绕开专利的保护范围实施相关技术。很显然，这样的专利是没有办法达到独占市场的作用，投资人购买这样的专利奖存在很大的投资风险。因此，在专利达成交易之前，应当针对所交易的专利技术的法律保护效力问题，认真咨询和听取专利工程师的意见。

E. 为了鼓励技术转移和技术贸易中国政府可以采取哪些措施

为了鼓励技术转移和技术贸易，中国采取了财政税收鼓励政策，并且对技术交易额500万元以下的免征所得税，在500万元以上的减半征收所得税 ，同时，2006年7月，中国商务部】国家发展和改革委员会等八部门出台了《关于鼓励技术引进和创新，促进转变外贸增长方式的若干意见》中提出实现建设企业技术引进和创新促进体系，包括加强多、双边技术合作，建立和完善国际技术贸易公众信息服务系统，推进企业知识产权管理和保护，鼓励企业与科研机构、高等院校等开展联合研究开发，培育、扶持一批高等素质中介服务组织等。

F. 知识产权与科技成果转化是怎样的一种关系

知识产权是指各种抄智力创造比如发明、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像以及外观设计，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。而科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。随着科技的发展，为了更好保护产权人的利益，包括保护专利权、著作权、商标权等侵犯知识产权的行为。为智力成果转化为生产力，运用到生产建设上去，产生了巨大的经济效益和社会效益。科技成果转化是个复杂的系统工程，同时也是一项风险性事业。两者是不同的，但是两者之前也是有联系的，智力成果的转化同样也能带来更多的科技成果的转化，科技成果的转化离不开知识产权的发明，两者皆可以共同进步发展为社会提供更多的建设。

G. 管理模式的知识产权管理模式

欧美高等院校知识产权管理模式及其启示
在高校知识产权市场化的背景下，知识产权的取得、转让和许可实施日益频繁，完善高效的知识产权管理模式就成为了高校健全知识产权管理工作、规范知识产权市场化行为的关键，成为了高校管理体系的重要组成部分。中国高校知识产权管理体系处于发展初期阶段，各高校的知识产权管理模式不尽相同，也存在着不少问题。通过对我国高等院校知识产权管理模式的现状进行分析，在对欧美高校知识产权管理模式及经验的比较研究之上，提出我国高等院校知识产权管理模式中所存在的问题的解决之道。
：二i．高等院校船识产权管理模式
随着工业化和市场经济的大规模发展．高等院校作为拥有高技术创新能力和市场推广能力的技术航母．正在积极地发挥着它对技术进步和人类发展的重要作用。伴随着21世纪的到来，我国高等院校的创新能力和知识产权保护意识进人了空前高涨的发展时期。以专利申请量为例，截止到2008年我国高校累计发明专利申请量为121 413if-，实用新型申请量为43 756件．外观设计申请量为11 977件．三种专利合计申请量为178 684件．从1998年开始我国高校的专利申请量就以每年不低5=20%的速度在高速增长.。而2008年我国高校三种专利的申请量为45 145件，较2007年增长了38 I%。其中发明专利申请量为30 808件，较2007年增长了33 9%．实用新型专利申请量为9 362件．比2007年增长了46 8%．外观设计专利申请量为4 97 5件．比2007年增长了50 7%”1。目前高校知识产权的市场化发展要求高校建立完善的知识产权管理模式，更好地管理知识产权这一无形资盘
一、我国高校知识产权管理模式存在的问题
在知识产权的管理模式上，由于程国高校知识产权管理纳人学校原有的行政管理体系中是近几年的事情，犬部分高校仍处于制度的建立和管理架构的创建过程中。目前．我国高校知识产权营理已取得了一定进展。但由于诸多条件的限制，仍存在许多问题和不足，还需要进一步的改善。
(一)知识产权管理机构不健全。缺乏知识产权管理专业人才
目前，稳国高等院校的知识产权管理模式仍然处在初级阶段，目前大约有40%的大学仍然没有建立知识产权管理的专职机构，以挂靠式管理模式为主。形式大于内在；而在其他采用独立管理模式(包括集中管理模式和分散管理模式)的大学，集中管理模式过于粗疏，执行力
不足，很难将学校的知识产权政策具体落实到每个院系和科研单位，分散管理模式
又呈条块分割．1办调力差，各部门耳；{能模糊。虽然有统筹管理韧．构．但其整体没有
形成有机的管理体制。这导致工作效率低下、运作不畅。由于缺乏专业的管理人员．科技主管机构往往会把知识产权管理局限在成果管理的层面，而不能对知识产权产生、评估许可转化等进行多方面、全方位的统筹考虑”1。有时这还会造成高忮知识产权流失等严重的同题。
(二)高柱知识产权管理中技术转移工作不够完善
技术转移工作已经成为国际高校知识产权管理的重要部分。然而，目前我国的高校知识产权管理模式并没有以技术转移作为工作重心．而是围绕着论文数量、专利申请量、职称评定、各类奖项{果趣申请等展开工作。这导致大量技术成果通过学术论文或学术会议被公开，丧失了获取知识产权保护的机会。在技术转移过程中也存在问题：高校的很多技术都没有体现出知识产权的价值．而作为技术转移的廉价附带技术转移了出去。
(三=)高校的技术成果存在问题
我国高校的技术成果存在“过高”和“过低”两个问题。“过高”可分为三个万面：一是指高校承担着很多理论性研究，形成的技术成果大多偏重理论，市场化条件差；二是指高校承担的技术研发多属于高、精、尖技术．企业的接受和转化能力不足．造成这类技术实施困难；三是指高校的不少研究项目都是综合技术．只有对市场非常熟悉的资耀技术转让人员．才能够提炼出适宜产业化的技术。所谓“过低1主要指高校的研发单位人员流动大，项目持续期短．很璀对一项技术进行持续的深入研究。正是由于我国知识产权制度建立较晚，知识产权管理模式仍处于初级阶段，已不能适应我国经济飞速发展以及世界经济发展垒球化的需要，改革目前高校知识产权管理模式已是当务之急。在这方面，经济发达国家知识产权横式建设的发展和宴战为我们提洪了很好的经验。
二、欧美国家高等院校的知识产权管理模式
欧美各高校的知识产权管理模式都是以技术转移为主要内容。近年来．以技术转移为中心，知识产权管理工作随着技术进步得到了进一步的发展，管理范畴得到了进一步的拓展。欧美高等院校知识产权管理模式一般由三大部分构成，即行政决策机构、执行协调机构和校内纠纷解凌机构(详见圈一)。
r-)行政决策机摘行政决策机构主要承担制定本枝知识产权管理基本政策的职能．如哈佛大学
的知识产权管理政第就由“啥佛大学董事会”制定并承担修改和解释的权利，加州大学则由大学董事会授权校长制定井修改与知识产权相关的政策[41。由此可见．知识产权管理体制的行政决策机构是高等院校的最高投利机构。知识产权作为高等院校的无形赍产，关系到高等院校的发展和综合竞争力，而知识产权管理所涉及的内容也十分复杂，包括研发需要的资金来源和组成方式，研究方向是否具有前瞻性、是否符合本校的发展方向．技术转移的比例和方式．科技成果的投属问题．技术转让和许可及收益的取得和分配，知识产权是否涉殛商业秘密，以及对发明创造承担单位的奖蹴制等同题。知识产权的重要蛙和所涉政策的高度决定了只有学校最高权利机构才能散出决定。为了确保知识产权政策制定及恪改的完善性．监督此类政策的实施，各高等院校还设立了政策监督咨询机构．这些机{勾是在高等院校的行政管理体系中独立设立的相关委员会，监督知识产权政蕞的执行．并提供政簟的修改和补充方面的建议。例如．美国乔冶城大学由校长任命成立知识产权委员会，委员会成员由主管技术许可的副校长、校财务主管、枝法律事务主管以及11名教师组成，定期集中召开会议，鱼责对高等院校的知识产权政策的制定和悟改．以及解释提供咨询和建议“1。这些机构的成立及运营确保了高等院校知识产权政策的客观性和专业牲．井保障了高校知识产权政策的持续性发展。通过政策监督咨I旬机构，高等院校董事会可以获得具体执行部门的实际工作情况，了解井及时更新待解决问题的信息．因而可以做出更为积极有效的决策。
(二)执行协溯怕
执行协调机{勾主要承担贯彻实施高等院校知识产权政策的职能，由于知识产权政策的实施需要多个部门的配台．所以该职能往往由独立机构承担。目前主要有三种知识产权政箢实施执行机制的组织形式。
1内设机构的组织模式内设机构组织模式包括内设统一管理模式和内设分散管理模式。
(1)内设统一管理模式。有的高等院校在枝内设置了对相关知i}{产权事务进行统一管理的行政机{句．例如麻管理工学院内部设置的“技术许可Z^公室1，该办公室由贫责大学实施知识产权政策职能的校长或副校长直接领导．下设专利事务处、商标事务处和著作权毕务处三个部门．其职能几乎涵盖了全校的知识产权事务。这种管理模式的优点是有利于政镀的集中藩宴．宴现政策实施的统一性；缺点是机构规模会随着所承担的管理事务增多而日益庞大，从而增加了大学的行政成本。
(2)内设分散管理模式。很多高等院校在校内设置不止一个行政机构，分别对专利、商标、著作权进行管理，例如杨伯翰大学设有“技术转移办公室”，处理专利申请、专利保护、专利转让和许可等方面的事务，还设有“著作权许可办公室”和“创作作品办公室”负责校内著作权的登记、保护与转让。这种分散的管理模式与上述统一管理模式没有根本的区别，但是容易造成各为其政的局面，这不利于工作的协调性和统—性。然而，内设机构是围绕着“技术转移”来设立的。根据美国专利法的“先发明原则”，不少大学要求校内人员将其发明创造对学校的相应部分进行“申报”，如果学校采取的分散式管理模式，那么这类管理机关应包含申报信息管理、技术评估管理、技术许可及转让管理、收益分配的管理等相应部门，以系统管理技术转移的各个方面：发明资金来源的审核、发明内容的解释和分类、发明实验验证的判断和搜集、发明的评估、专利申请的管理、技术许可或转让管理以及技术转移收益的分配等。这}羊管理的优点在于学校可以对本校的技术成果进行系统有效的管理，对技术转移的收益进行有效合理的分配和利用。针对具体实施中出现的各部门管理权限交叉环节，高校可以制定有针对性的具体操作规章，增强各部门之间的协调能力。
2．夕h设机构管理模式外设机构管理模式包括外设基金会管理模式和外设公司管理模式。
(1)外设基金会管理模式。这些基金会往往由大学校友和大学董事出资设立，实际上由大学控制和运作，大学通过它们对本校的知识产权事务进行管理。成立于1925年的“威斯康星校友基金会”是此类基金会的代表。大学知识产权决策部门对基金会的掌控能力、基金会自身的运作能力以及基金会与大学相关部门的协调能力是这种管理模式发挥应有职能的前提。这一管理模式的优点在于利用了原有的资源，减少了大学内部行政成本，加强了管理的专业性和时效性，有禾I}于技术海眵。
(2)外设公司的管理模式。某些高校通过由高校设立的具有独立法人地位的研究开发公司对本校的知识产权事务进行统一管理。该模式的典型代表是剑桥大学设立的全资公司“剑桥有限公司”15】。这种管理模式的优点在于：研发公司作为独立法人而存在，它在商业运作上具有先天优势，非常有利于知识产权的转让和许可。
3．委托外部专业公司管理模式有的高校委托社会上独立的商业公司代为管理本校的知识产权事务。其中最具代表性的是美国的“学院许可公司”，这是一所从事商标管理和开发的专业公司，至今已有100多所高校委托其代为管理这些大学的商标转让和许可的事务。这种模式最具优势之处在于整合了最具商业效率的社会资源，利用一个现有的商业平台进行技术转移，这远胜于各高校各自为战的局面。实际上。外设机构和委托外部专业公司管理模式都将知识产权管理工作设置在学校以外。这两种管理模式是技术转移活跃的高校的首选。以专利为例，大学通过上述的外设管理机构以对外许可的方式将自己的专利技术市场化，美国大学专利许可的对象近70%是中小企业，这些中小企业中有不少是基于这项专利技术而成立的新仓Ⅱ公司，一般在技术许可的过程中，大学会给被许可方3-6个月的时间便于对方进行市场可行性调查，筹集资金并寻找合作伙伴，在这段时间内，外设管理机构可以利用自己丰富的市场资源为被许可方介绍风险投资，甚至介绍合作伙伴以协助完成技术转移。圈校内纠纷解决机构针对高校内部知识产权管理执行工作中必然涉及的政策解释、权属纠纷、技术转让或许可的奖励等方面产生的纠纷，欧美大学设立了纠纷解决机构，该彻构的组成包括两种模式。
1．兼任纠纷处理职能的机构很多高校的政策监督咨询委员会同时兼任校内知识产权纠纷的处理机构，如哈佛大学的“知识产权委员会”同时也解决因政策解释引发的争议和纠纷。处理纠纷的机构本身就是制定政策的咨询建议单位，对政策的理解要优于其他棚构。
2．专设的纠纷处理机构有的高校设立了专门的纠纷解决机构。例如，剑桥大学由大学董事会设立“大学技术仲裁员小组”并任命一名主席，对提交的纠纷由主席指定一名仲裁员进行听证并做出裁决，不服仲裁员的仲裁时，参与方可提出上诉，由教务主任、理事会根据具体情况组成3-4人小组，做出具有约束力的裁判。专门机构的独立性确保了裁判结果的客观性与公正性，也对鼓励创新和建立公平合理的知识产权管理机制起到了保护和推动的作用。综上所述，欧美高等院校的知识产权管理体制成熟严谨，设立了完善的行政决策机构、监督机构、执行协调机构和纠纷处理机构，形成了一套完整的管理体系。这对管理体系松散的中国高校而言具有很强的借鉴意义。此外，欧美高等院校
在知识产权管理工作中十分重视技术转移工作，特别是内设执行机构更有利于当今技术转移活跃的高校。欧美高校知识产权市场化程度远远高于中国，其外设机构和委托外部专业公司管理模式能够增强高校应对市场变化的能力，拓宽科研经费来源。
三、对我国高等院校知识产权管理模式的思考
改革开放以来，我国的知识产权制度得到了全面发展，取得了举世瞩目的成就，我国高校的知识产权能力建设也得到了进一步的重视。但是，我国知识产权工作尤其是高校的知识产权工作还处于发展的初级阶段，知识产权的总体状况与国家经济和社会发展需求还不相适应。比较分析欧美高校的知识产权管理模式，我国高校在知识产权方面还存在较大差距，必须
加强建设。针对本文提出的我国高校知识产权管理模式存在的问题，在对欧美发达国家(以英国、美国为代表)的高校知识产权管理模式进行分析的基础上，笔者认为，要完善我国目前的高校知识产权管理模式，当务之急是要做到以下几点：
(一)完善高校知识产权管理工作体制
由于我国高校知识产权管理体制还处于初级发展阶段，导致决舅誊阴构的管理过于制和经费的限制，不太可能仿效国外高校设立一整套完备的知识产权管理体制，分散式的管理模式可能会长期存在。这就需要有一个比较“集权”的统筹部门来进行规划和协调。笔者建议，该部门的工作人员应有明确分工，按院系划分工作人员具体负责范围，工作人员要做到深入一线，对相关工作进行具体指导，同时可以将某些具体工作委托给外设的专业公司进行代管，但必须签署具体合同，明确双方的权利义务。
(二)将技术转移确定为我国高校知识产权管理模式的工作重心
目前，我国的高校知识产权管理模式并没有以技术转移作为工作重心，而是将提高专利申请量或专利授权量作为主要工作内容，这是由国家乃至高校本身的考核评价体系所决定的，在考评体系中，专利申请量或授权量是评定职称或获得科技成果奖项的主要考核指标。这一考体系制约了技术转化的发展，导致在技术成果形成的早期阶段，包括项目选题、研发方向、实验阶段、技术披露和专利申请以及专利权维护等方面都存在不少问题，例如，在选题立项阶段偏重理论研究，较少考虑实际情况和市场化因素；很多专利技术都停留在实验室阶段，难以形成产业化政府在高校科研经费中的投入呈逐年上升趋势，而企事业单位的投入反而稳中有降。欧美高校的科研经费来自政府的投入不足30%，其他70%来自于企业、研究机构自身和社会民间的赠予。因此，大力提高高校技术成果的产业化转移是增加科研经费投入的主要措施。
(四)建立健全高校的技术成果转移转化平台
高校以专利技术成果为主体的知识产权要实现尽快转移转化，首先要在体制上适应这种需要，建立健全高校的技术成果转移转化平台，并且使这个平台与企业的研发中心接轨，使高校在研发上与企业研发建立有机联系。目前，国家在7所高校成立了国家技术转移中心1，这些国家技术转移中心形成了各有优势和专长的
技术转移平台，全国的高校可以通过这些平台进行广泛的技术开发、推广和孵化活动。

H. 如何提高专利交易

转知汇认为：中国缺乏知识产权管理和专利技术转移的专业人才来完成专利的鉴定、评估和交易工作。专利管理和技术成果的转移是极其复杂的商业行为，在发达国家一个典型的技术转移专业人才需要具备独特的知识和技能的组合，即科学、商业和法律的复合背景。而我国的专业化知识产权管理与技术转移行业处于刚刚起步的阶段，复合型人才极度缺乏。大部分专利技术交易中心发挥的作用并不理想。在国外专利交易中心一般选择市场需求拉动型，也就是先调查市场需求，然后再为需求找技术，这样会大大提高专利交易效率。

I. 企业如何对其知识产权进行科技成果的转化

您好，以下转自光明报，
首先，知识产权保护不力是影响制约转化运用的核心问题。知识产权保护不力严重降低创新收益的预期，从而降低创新投入和先进技术的引进。现行法律法规缺乏惩罚性规定，《专利法》规定专利侵权赔偿实行“填平原则”，《转化法》草案也规定对虚假欺骗转化行为实行“填平”原则，对权利人的保护力度较弱。知识产权实际侵权赔偿标准过低严重影响科技成果转化和创新的积极性。据统计，我国专利侵权实际赔偿额平均只有8万多元，商标只有7万元，著作权只有1.5万元，远低于一些发达国家的标准。
我国虽然建立了与世界一致的知识产权法律制度，但知识产权司法保护仍缺乏统一标准。在北京、上海、广州试点建设知识产权法院取得重大进展，但仍没有解决知识产权侵权审判标准不统一和赔偿标准不统一问题。同时，我国还缺乏高素质的专业化知识产权法官队伍，行政执法缺乏调查和法定处罚手段，而且行政与司法衔接不够。
第二，供需矛盾问题是影响制约转化运用的根本问题。科技成果不能有效转化，知识产权不能有效运用，其重要原因在于存在严重的供给与需求矛盾，这是一个根本性问题。高校和科研机构原始创新能力不足，重大科技成果和核心知识产权供给不足，不能满足企业需求。企业也存在创新能力弱，对科技成果和知识产权的需求不足的问题。但主要的问题是科技成果和知识产权供给不适应市场需求，很多科技成果和知识产权是国家战略、规划、工程、计划甚至是领导人指示的产物。
市场需求是科技成果转化和知识产权运用的根本动力，任何科技成果转化都必须识别市场需求和符合有效需求。实际上，现有的很多科技成果转化是通过合作或者委托研发合同方式进行的，如德国弗朗霍夫学会85%的研发资金来自于企业，需求导向的科技成果转化是主要的转化方式。
第三，缺乏有效转化运用模式是影响制约转化运用的突出问题。机构团队和能力是促进转化运用的重要条件，我国高校科研机构没有建立一家像发达国家那样，具有统一的知识产权管理、技术转移和投资功能的技术转移办公室。知识产权权利分散是制约转化运用的突出问题，国外一些基于技术标准的专利池或专利组合运营企业，为企业提供一揽子许可协议，极大提高了转化运用的效率，而我国没有一家专利池或专利组合的许可企业。产学研合作是转化和知识产权运用的重要途径，而我国创新联盟、技术联盟等并未从根本上解决知识产权的有机组合问题尤其是专利池或专利组合许可、共享与收益分配问题。信息和风险不对称是制约转化运用的客观问题，而我国科技中介机构大多是简单第三方模式，缺乏有效解决信息与风险不对称问题的手段和能力。创业难是制约转化效率的主要瓶颈，国际经验证明，知识产权转化的最好方式是对它进行投资，而我国绝大多数转化运用机构缺乏投资功能，投资基金又与转化运用机构分离，现有法律政策缺乏对科技成果和知识产权创业落地环节的支持。
第四，缺乏合理利益分配制度是影响制约转化运用的关键问题。促进科技成果转化和知识产权运用必须对职务发明人和所在单位同时进行有效的激励。国外高校科研机构的收益分配政策兼顾了各方积极性，职务发明人基本可以分得扣除成本后收益的1/3左右。然而，我国现有法律法规坚持合同优先原则，没有兼顾各方利益，没有规定奖励报酬上限，导致一些单位和地方给发明人的奖励比例过高，一些地方甚至高达95%，影响了单位转化科技成果的积极性，不利于转化运用组织机构、人才团队和能力建设。职务发明人的奖励和报酬实际上都是国有资产的流失，虽然一些法律允许给予职务发明人奖励和报酬，但这并不符合国有资产管理的本意，其根本原因在于没有建立根据职务发明人本职工作和实际贡献的职务发明权利共有制度。
第五，法律和政策规定不完善是制约转化运用的重要问题。我国转化运用的有关法律可操作性存在不足，原则性和上位性规定较多，缺乏实施细则，而且大量使用政策性语言，缺乏限制和规范性规定。科技法、知识产权法之间存在交叉重复和冲突问题，概念各不相同、知识产权处置权不一致，职务成果奖酬比例也不一致。我国缺乏有效促进转化运用的政策体系，财政投入政策用纯投入方式促进转化运用会扭曲市场。允许在科研项目经费中列支知识产权事务费的政策也不利于高校科研机构转化运用机构、团队和能力建设。战略性新兴产业、高技术产业、知识产权服务业增值税税率实际高于以往的营业税税率，高校科研机构技术转移收入营业税税收起征点过低，非职务成果转化收入一次性征收个人所得税的税负过高。缺乏支持转化运用的保险和再保险政策。自主创新政府采购政策2011 年废弃后，最重要的需求端创新政策陷入困境。将知识产权作为国有资产要求实现保值增值，而忽视了其维持成本和价值时效性，国有资产管理制度在价值评估、入股等方面均存在不少制度性障碍。简单化的科技评价导向机制导致大量低质量知识产权产生，国家科技计划等往往将知识产权数量作为验收指标，科技论文和知识产权数量已成为科研人员职称晋升与评聘的主要指标。
必须进行转化运用体制机制的综合改革
一是要从体系化高度完善科技法律制度。要对相关法律实行系统修改，法律规定之间应不交叉、不重复、不冲突。法律要坚持市场决定原则，规定面向市场需求的转化运用模式并引导发展。规定政府、高校和科研机构以及国有企业转化运用的责任、义务。提高法律规范性，增强法律规范、限制功能，增加程序性规定和处罚性规定，尤其要加大对虚假转移转化行为的惩处力度。及时制定法律实施细则，重点解决在法律中没有解决的制约科技成果转化和知识产权运用的突出问题。
二是构建完善促进转化运用的政策体系。系统设计促进转化运用投入政策，主要以贴息和后采购等完善科技成果转化资金的支持方式。要有意识采购一批国内外产业关键核心技术并推广应用。对战略性新兴产业、研发创意服务业实行低增值税税率，并提高高校科研机构技术转移收入应税起点额度。制定非职务发明人转化激励政策。将对新产品采购作为自主创新产品政府采购的替代政策，并恢复中小企业创新产品采购、首台首套采购和绿色采购。
三是推进转化运用组织机构、人才团队与能力建设。理工类大学和科研机构都应建立内部技术转移机构，支持将技术转移、知识产权管理和投资功能三合一。支持以技术标准为依托，以专利池或专利组合为主营业务的企业发展。支持有条件的科技中介发展第三方支付和担保功能。
四是加大对知识产权创业环节的支持。科技成果转化引导资金要加大对风投、保险和担保机构参与转化运用的支持。降低创新引导基金的政策门槛，发展专利混合质押贷款模式。制定支持转化运用的保险和再保险政策。
五是推动建立合理的科技成果转化收益分配制度。法律要坚持遵循兼顾合同和各方利益平衡原则，对做出实质性贡献的个人、部门和单位共享利益制度，建立相应的保障机制。探索建立职务科技成果知识产权按份共有制度。
六是引导加强产学研合作中的知识产权管理工作。完善产学研合作政策，明确专利池或专利组合构建中知识产权声明、许可、收益分配和管理的措施。
七是完善国有资产管理制度。应允许科技成果和知识产权价值评估有一定范围的浮动而不视为国有资产损失。主管部门要在备案中核查是否遵循了国内产业或中小企业优先原则。
八是完善科技评价制度。改革科技计划、能力评价、机构认定、人才选拔使用等知识产权评价政策，增加知识产权质量与转化运用指标，如专利实施率、许可合同数量与金额等。
（作者为中国科学院科技政策与管理科学研究所知识产权与科技法研究室主任、副研究员）