知识产权管理概论

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摘要：随着知识经济的发展，技术成为企业的核心竞争力，知识产品的使用许可协议因其独占的特征而可能成为损害竞争的威胁。因此，司法实践中出现了针对技术所有者的反垄断诉讼。本文从反垄断法和知识产权法的利益冲突入手，分析了两者的立法宗旨及其共同协调发展的平衡原则。
关键字：反垄断法，知识产权法，利益冲突，平衡原则

一、微软公司案件

1 、关于Windows 系统的反垄断诉讼

美国微软公司研发的Windows 操作系统在全球市场占90％以上的份额。1998年5 月18日，美国联邦政府司法部与20个州的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位，妨碍其他软件商与其进行正当竞争。2000年4 月3 日，哥伦比亚特区地方法院做出判决。认定微软通过捆绑销售，将IE浏览器强加给用户，在Windows 操作系统中安装了源代码，排斥了竞争对手。[1]

2 、第一屏条款的争论

“第一屏条款”（the first screen provision）是微软公司同电脑设备生产商（Original Equipment Manufacturers）在许可合同中规定：要求已经安装Windows 操作系统的用户最初启动计算机时，屏幕上必须显示关于Windows 统一特征的（如图标、图标的设计风格和尺寸等）画面。原告称微软通过“第一屏条款”滥用了其对Windows 操作系统软件的独占权利而损害了设备生产商、消费者、其它软件生产者的利益。[2]

在这两个不同的案件中，作为原告的生产者和消费者，都认为微软公司滥用了Windows 系统在计算机操作系统市场的优势地位，损害了其他竞争对手和整个市场的长远利益。而微软公司则坚持自己的权利受知识产权的合法保护。这反映了反垄断法和知识产权独占性这两种法律价值的冲突，是否有一个更好的平衡方法呢，也就是说，在反垄断的视野中，如何能够体现知识产权的价值保护？

二、反垄断法和知识产权的利益冲突

1 、知识产权的立法宗旨- 给权利人以充分保护

知识产权的特点可以概括为无形性、专有性、地域性、实践性、可复制性五个方面。以本文关注的角度来看，对市场竞争最有影响的就是其专有性。“专有性揭示的是知识产权作为一种绝对权和支配权所具有的垄断性或排他性。”[3]

就微软案件来说，因为知识产权的专有性，版权的所有者微软公司就拥有了对Windows 操作系统使用的独占性的权利，这是从权利的来源说。在权利的行使方面，由于知识产权以推动社会进步的技术成果为保护对象，因此，大部分的权利人会通过使用许可协议来使其成果社会化。[4] 在这种技术利益最大化要求的驱使下，法律赋予权利所有者以特权，即通过合法交易成为独占者。这种“独占性权利”

的行使所获得的价格和合同与在充满竞争的市场条件下的获得是不同的。知识产品一旦被知识产权制度所保护，就意味着排除他人同样的行为。因此，知识产权最终与“非通过竞争而获取的独占”地位联系起来。[5]

所以，知识产权的独占性可能会被权利人滥用，进而破坏技术的传播和创新。

例如，利用知识产权形成经济联合，限制其他竞争者的进入；获取技术市场上的优势地位；或者在许可使用合同中不合理的对被许可人漫天要价，对到期合同之后的技术使用进行限制或者通过索取高价来变相延长合同的期限……这些行为无疑已经偏离了知识产权推动社会进步的本意，也正因为这样，处于相对方的其他竞争者只得借助反垄断法来维护自己的利益。

2 、反垄断法的立法宗旨- 保护市场竞争结构的稳定

在市场经济体制中，最为重要的机制就是竞争机制，一旦竞争机制被扭曲，市场就不能正常发挥作用，市场秩序和市场结构就会遭到破坏。源于自由竞争的垄断就是扭曲竞争机制的重要力量。但是，市场机制本身并不具有维护公平竞争的功能，因此，需要建立保护竞争机制的法律制度体系。制定反垄断法的目的就是为了维护和促进交易公平，以实现充分、有效的竞争。

对于建立有效竞争的市场结构来说，反垄断法反对垄断，反对限制竞争，反对滥用市场优势地位，维护竞争性的市场结构。[6] 在法律层面上，垄断是行为和状态的规定性。垄断首先是一种行为的规定性，反垄断法关注的是市场主体的行为，只要该行为的目的是限制竞争，都将受到法律制裁。垄断也是一种状态的规定性，它关注市场的集中度，垄断状态实质上是市场已达到或超过法律所界定的企业集中度的下限。因此，即使没有明显的垄断行为，政府有关部门也可以采取法律行动，变垄断行为为竞争状态，垄断状态本身成为国家强制力的介入点。

[7]

无论是在发展中国家，还是发达国家，反垄断法的“社会本位”使它成为市场经济国家的“经济宪法”，承担起维护市场经济秩序的重任。虽然大多数情况反垄断法和其相关政策是通过国家公权力实现，但反垄断法自身却是以自由竞争的最佳状态为实现目标。因此，市场经济离不开反垄断法。

3 、反垄断法和知识产权法的利益冲突

反垄断法和知识产权法的利益冲突主要集中在以下几个问题：一、竞争政策关注短期效率分配或长期效率的程度。如果关注短期利益，则会对知识产权权利人的行为较为宽容，而如果是注重长远发展则会较为严格的限制其权利的行使；

二、市场支配地位是否是因为知识产权而取得。如果回答是肯定的，那么知识产权权利必然受到反垄断法的规范；三、知识产权自身的经济特性（边际成本很低并容易被盗用）。这一点说明在用反垄断法来分析许可协议条款时，也要注意权利人行使权利的合理性；四、许可协议是否应该被认定为横向或纵向限制竞争的协议。[8]

在本文列举的两类有关微软公司的案件中，原告无一例外的认为微软公司借助对Windows 操作系统许可使用权的独占，破坏了他们的“竞争权”，因此，应该由反垄断法对微软的行为加以制裁。其中最主要问题是：对于知识产权法特别是版权法中最为核心的商业性为- 许可他人使用被保护的作品究竟应该适用怎样的法律原则。诚然，在技术已经成为市场竞争力核心因素的今天，知识产品所有人独占权的保护范围已经越来越受到反垄断法的关注。如果在契约自由的理念下，完全保护个人的知识产权，就会更多的“微软”案件发生。而如果用反垄断的利刃劈开知识产权的“独占性”，对于技术所有人来说，就无疑陷入了一种“无法可依”的危机感，甚至丧失技术创新的积极性，导致加重社会发展成本。简而言之，一个是反对独占而另一个是授予独占。[9] 对于这样的问题，司法实践做出了不同的回答，理论中也没有定论。

三、如何实现反垄断法和知识产权法的协调发展

1 、反垄断法的合理原则

反垄断法的意义在于塑造一个良好的市场结构，使竞争主体可以展开公平竞争，从而提高经济发展水平。出于对公共利益的尊重，它呈现出灵活性，不同时期对同一性质的行为态度不同，这是一国之内；而在竞争激烈的国际市场中，保护本国的知识产权也就是保护本国的商业利益，这时反垄断法又会支持知识产品的独占性。总之，反垄断法背后的标准就是经济发展需要，从国内市场来说，是消费者利益和公共利益，在世界范围内，就是在和平发展的基础上实现本国利益的最大化。因此，面对形形色色的竞争行为，世界各国的立法和司法实践基本都确立了“合理原则”。[10]根据合理原则，反垄断法并不是禁止所有的经济联合，禁止的只是那些能够产生或者加强市场支配地位的企业合并。因此，将合理原则作为反垄断法的基本原则，可以使反垄断法更好地适应复杂的经济情况，避免机械的执法可能对正常经济活动造成的消极影响。[11]

在知识产权的反垄断规范中，“合理原则”也同样适用。因此，有几个基本的原则不容忽视：首先，不能认为是知识产权导致了市场支配地位；垄断源于竞争制度而非知识产权制度。社会的进步和创新是知识产权的本意，所以，并非知识产权的每一种制度都要适用反垄断法。其次，竞争政策应承认知识产权法体系下认可的权利；只有这样，才可以保护技术创新者的热情。最后，尽管存在一些限制竞争的协议，但如果这种协议比没有协议更能促进竞争，则它也是可以容忍的；在没有许可协议的情况下，很可能因为没有任何规定而导致效率的混乱，而且没有许可协议这种推广方式，技术成果的社会化也就成为空谈了。[12]这三个原则表明在处理此类问题时，承认知识产权的基本调整是基础，进而再与反垄断法衔接。

2 、知识产权法的利益平衡观

从上文的论述可以看出，因为知识产权的独占性问题已经越来越引起法律界的关注。实践中，特别是在我国加入WTO 之后，围绕知识产权的诉讼不断增多，在全球贸易一体化的今天，知识产权和国内国际经济发展相关联是法学研究无法回避的问题。特别是在技术许可中，随着专利申请数量的增多和保护范围扩大，许多企业和研究机构陷入一种尴尬处境，本来可以自由使用的技术落入他人的专利保护范围，成为进一步开发研究和生产经营的障碍。甚至鼓励创新的专利制度成为某些人恶意设置“诉讼陷阱”的工具，阻碍了经济的进一步发展。例如一台DVD ，从部件到零件，其有效专利达1500件之多。我国的生产商要想顺利的将产品打入国际市场，首先要获得外国专利权人的许可，并要支付相当的费用。

面对这样的情况，世界各国逐渐认识到必须本着既有利于刺激知识产品的创造又有利于知识产品被公众接近、利用的原则做出具体的制度安排。平衡知识产权人的私权利益与公共利益是知识产权法律制度的基石。[13]因此，在知识产权自身的体系中，有很多针对性的规定来协调公共利益。如著作权法中的合理使用，专利权中的强制许可。最重要的是，知识财产的保护是有期限的，一旦到期，产品进入公有领域，就成为全人类的共同财富。所以，从根本上来说，知识产权和反垄断法都着眼于社会的长远发展。
3 、平衡原则- 协调知识产权和反垄断法的基本原则

虽然从我国目前看来，把知识产权领域的问题纳入反垄断的案件并不多，相关司法实践也没有统一标准，但其实二者的冲突主要集中在两个方面。首先知识产权的过度保护会引起竞争的失衡进而被反垄断法所不容，其次，反垄断法事无巨细的前后审查又会破坏竞争主体意思自治和创新积极性。所以，要寻找一个恰当的标准，就是以竞争利益最大化来进行个案分析，在合同双方及社会公共利益之间寻找到平衡点。笔者认为这一标准并非可以通过法律明确具体的规定来确立，而基本要依靠市场主体的自我评价和法官的个案认定。

第一，首先明确知识产品的管理更多需要由合同法和知识产权法来规范，以保证个人意志和社会创新。“许可使用应该使版权所有者获益：这是设计版权法和合同法的部分原因。在市场上的成功并不能剥夺一个公司通过版权法和合同法的获益。”[14]因此，反垄断并不是反对大企业。大企业由于创新和技术进步形成的垄断不是真正的垄断，创业利润中包含的垄断盈利可以看作是成功者的奖金。

这种具有“技术意义上的垄断”的企业由于一方面要同原有技术和产品的企业竞争，另一方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处于竞争之中。[15]

这段话说明，垄断地位的形成并不一定是消除竞争，垄断者为了维护自己的地位，就要更加努力的改进技术降低成本。如果是这种情况，那么，消费者将会最终受益。这一点从IT行业的发展就可以得到证明。

另外，合同法的角度来看，反垄断法是对双方当事人意思表示的一种矫正。

这种矫正应该是发生在明显不公平的情况，例如一方利用其优势地位强加给另一方不合理的义务或价格，导致“强者更强，弱者更弱”，超出了正常竞争可以接受的界限，这才是反垄断法发挥作用的空间。在微软与电脑设备生产商的“第一屏”条款中，微软公司并没有对“第一屏”的画面设置和显示做出过分不合理的约束，也没有限制制造商、消费者对“第一屏”之后画面重新设计。正如COPYRIGHT ，LICENSING ， AND THE“FIRST SCREEN”一文中作者的观点，在合同自治的原则下，许可协议不可能仅仅保护许可人的利益。整体看来，许可使用合同是一个博弈的过程，因为双方的利益平衡必然会反映到合同的价格上。取得的权利越多，支付的价格也就越高。德国的瓦尔特？欧根说：契约自由“是不可缺少的，没有来自家庭和企业经济计划的个人的自由契约，就不可能有通过完全竞争来对日常经济过程的调节”。[16]而且，这种“第一屏”条款可以通过降低培训成本、进行质量控制、明确商标标识等方面的作用使消费者得到稳定、低廉的服务，最终通过降低交易成本实现社会利益的增加。在“合理原则”的基础上，可以认为“第一屏”条款并不是完全权利滥用的结果。如果一定要将反垄断的审查引入此条款，就会破坏合同的合意，破坏在竞争环境中市场主体的自由选择，进而会付出损害社会技术进步的代价，这是反垄断法不得不思考的问题。因此，用经济学的方法具体分析合同条款，权衡多方利益，才能找到反垄断法的作用空间。

第二，反垄断法不能完全退出知识产权保护领域，只要这种“保护”成为破坏竞争的保护伞，反垄断法就应责无旁贷的对此加以规范，以确保竞争结构的健康发展。

事实表明，契约自由有时不能保护市场供求双方的竞争，甚至可以用来消除竞争，卡特尔和其他垄断组织的建立就是例证。企业利用契约自由来建立垄断组织，垄断组织又用契约自由导致强制性的契约。“契约自由”常常成为垄断集团证明他们受到法律保护和享有相应权利的籍口。[17]正因为传统知识产权法、合同法对于意思自治的过分推崇，才使权利滥用有可能成为合法现象。在知识产权法中，法律赋予了权利人的特权，给知识产品的收益划定了一个闭合空间，只能由权利人独享，自然引发和社会其他利益主体的矛盾。

正如本文开头的第一个案例，美国和欧洲的法院针对反垄断诉讼，分别认定微软公司的行为违反了反垄断法，做出了不利于微软公司的判决。从这样的事实可以看出，反垄断法面对知识产权领域的独占现象，是完全有理由介入并进行规范的。这是因为反垄断的性质决定。因此，尽管有“排他性”的“私权”壁垒，又有合同自由的说辞，但从社会长远利益出发，还是应该承认反垄断法介入的合理性。

第三，本文的结论是知识产权与反垄断法的关系不再单纯地将知识产权作为垄断豁免之列，而是在保护知识产权与防止权利人滥用权利方面寻求一个平衡点；对于与知识产权有关的限制竞争行为也应列入反垄断规制的范围中。在对一家公司进行反垄断时考虑的已不只是规模，更主要的是看它是否利用自身规模来限制竞争和损害消费者的利益。[18]

正如美国最高法院在Dell公司案件中表达的看法：“客观的格式标准，通过公正的过程被认可，有一种‘实质上促进竞争的优点’。通过设定标准，可以提高产品的适用性，进而增加消费者的选择，还可以通过投入及经济指标的标准化来降低生产成本。使新的进入者可以根据当前标准生产产品，降低市场准入障碍……”？？？？总体看来，知识产权和竞争政策都关注技术进步和消费者的最终利益。企业希望进行技术改造但至少要防止搭便车行为，所以知识产权保护是必不可少的。而市场主体只有在面对竞争时才有充分的动力进行改造，因此营造一个良性竞争的环境是经济发展的基础。所以要平衡不断加剧的竞争和进一步技术改造之间的利益。面对经济生活的复杂性，法律不同领域之间的交叉问题越来越普遍，这时就需要我们正确把握不同部门法的立法深意，推进社会的整体利益发展。

注释：

[1]2000 年6 月微软公司提起上诉，上诉法院做出判决，基本确认了微软采用反竞争手段维持其在电脑操作系统软件上的垄断地位，但否定了初审法院试图将垄断地位扩展到浏览器软件领域的判决。11月6 日，微软与司法部和原告中的9 个州和解。由于和本文论述关系不大，故不作详细介绍。徐杰、时建中主编《经济法概论案例教程》第204 页知识产权出版社2004年9 月版。？？？ See Ronald A. Cass ： COPYRIGHT， LICENSING， AND THE“FIRST SCREEN”，资料来源：

美国社会科学研究网站 www.ssrn.com

[2] 刘平周详《知识产权与物权比较研究》载于《知识产权》2003年第4 期

[3] “In keeping with the basic approach of the right law ，right owners are given great freedom in deciding the terms on which to license their procts. After all ， the value of the right is the ability of the right owner to set terms expected to maximize the return from licensing. ”

See Ronald A. Cass： COPYRIGHT， LICENSING， AND THE“FIRST SCREEN”。

[4] 笔者并不否认，知识产权的“独占性”是有期限并且受合理使用的限制。

因此，此处讨论的独占也是相对的而并没有过于偏激的意思。本文全文都是建立在已有的知识产权的制度基础之上，并不是对知识产权本身的质疑，而主要是从反垄断角度和整体社会发展的角度进行一些思考。同时，我也并不否认，知识产权取得的最初，也是在市场公平竞争的情况下权利人创造性的劳动的结果。

[5] “有效竞争”是一种经济学意义上目标模式，在这种模式下，竞争被视为实现整体经济和社会公共利益的手段，提出这种模式是为了建立有利于经济发展的市场结构。作为法律上可操作的目标模式，关键是如何确立一个标准，以评价市场上的竞争是有效竞争。根据其他国家的经验，建立有效竞争的目标模式主要是从规范竞争性市场结构出发。按照德国康森巴赫的理论，优化的市场结构，市场上要有多个竞争者，他们的商品有适度的差异性，且市场的透明度高。王晓晔：《竞争法研究》出版社99年版第73－90页

[6] 刘宁元司平平林燕萍：《国际反垄断法》上海人民出版社2002年9 月版第7 －9 页

[7] “To the extent there has been a perceived conflict ， however，it seems to stem from four principal areas of uncertainty ：（a ） the extent to which competitio policy is about short-run allocative efficiency or long-run dynamic efficiency，（b ） whether market power should be inferred from the existence of an IPR ，（c ） certain distinctive economic characteristics of IPRs ， and（d ） whether a particular contract， license，or merger should be regarded as horizontal or vertical. ” See“competition policy and intellectual property rights ”， OECD ， committee on competition law and policy， DAFFE/DLP（98）18 http://www.oecd.org/daf/ccp

[8] “Discussion of the overlap between antitrust and intellectual property law frequently observes that the former opposes monopoly ， while the latter confers monopoly rights. ” See Ronald A. Cass ：“COPYRIGHT，LICENSING， AND THE”FIRST SCREEN“

[9] “合理原则”、“本身违法原则”是反垄断法的两个基本原则。

“本身违法”适用于那些已经被确定为不合理地限制了贸易的行为，因而只看是否有行为的存在，无需对行为产生的原因和后果进行调查。一般适用于法律明确规定的情形下，如滥用市场支配地位，限制竞争协议等。“合理原则”的基本含义是某些行为构成了对竞争的限制，但又不能适用本身违法原则。是否构成违法须在慎重考察企业行为的意图、行为方式以及行为后果之后，才能做出判断。

[10]“Normal competition law， applied under a rule of reason standard，seems entirely adequate for distinguishing between”pro “

and anticompetitive tying in cases where the requisite market power is conferred through IPR. “ See”competition policy and intellectual property rights “， OECD ， committee on competition law and policy，DAFFE/DLP （98）18

[11]“1. it should not be presumed that an intellectual property right creates or increases market power ；2. competition policy should acknowledge and respect the basic rights granted under patent law ；3. a licensing restriction should not be prohibited under competition law if it leads to a situation which is less anticompetitive than would occur if there were no license at all（i.e. competition agencies should not implicitly assume that if the restriction were proscribed， the license would still be granted）。 Where a licensing restriction fails this test，it should nevertheless be permitted under competition law if it is associated with sufficient actual or potential efficiency effects.” See“competition policy and intellectual property rights ”， OECD ， committee on competition law and policy， DAFFE/DLP（98）18

[12]冯晓青《利益平衡论：知识产权法的理论基础》载于《知识产权》

[13]“But licensing should confer benefit on right owners ： that is part of the design of right law and of contracts. And success in the marketplace does not dispossess a firm of the benefits that right law and contract generally convey.” See Ronald A. Cass ： COPYRIGHT，LICENSING ， AND THE“FIRST SCREEN”

[14]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[15]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[16]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[17]马洪雨《从“微软”案看反垄断法的发展趋势- 兼论给中国反垄断立法的几点启示》载于《兰州商学院学报》2001年第4 期

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版次 ：1997年4月第一版2000年5月第四次印刷 页数：185
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出版日期：1997年4月
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本教材的特色之一就是在内容上适应了当前电子、信息和电气等学科科学技术的发展需要，使学生毕业之后可以迅速进入科研、管理和教学的第一线，有能力直接涉猎世界上最新的科技信息。另一方面，已经走上工作岗位的电子、信息和电气等专业的科技工作者也可以通过自学本教材来更新、充实和提高自己的专业英语知识，更好地服务于本职工作。本教材的另一个特色就是突出了一个“新”字。教材中除了介绍目前仍然沿用的文献题材、文献题录格式、文献检索方式以外，还加入了新的语言现象、文献题材、文献模式和文献检索模式等等，使教材内容与实际应用紧密地结合在一起。

第一章 专业英语基础

1.1 绪论
1.2 专业英语的基本特点
1.3 专业英语常用词缀和词根
1.4 专业英语中的常用符号和数学式的表达
习题

第二章 英文专业文献的检索

2.1 文献的种类和基本概念
2.2 常用的文献检索工具及检索方法
2.3 Internet信息检索简介
习题

第三章 英文专业文献的阅读

3.1 科技文献的分类
3.2 科技文摘类文献的阅读
3.3 专业论文的阅读
3.4 专业图书的阅读
习题

第四章 英文专利文献的阅读

4.1 专利分类法和专利检索方法
4.2 英文专利文摘的阅读
4.3 英文专利说明书阅读
习题

第五章 英文产品使用说明和广告的阅读

5.1 英文产品使用说明书和广告的特点
5.2 英文产品使用说明书的阅读
5.3 英文产品广告的阅读
5.4 英文产品使用手册和广告阅读实例
习题

第六章 Internet信息的阅读

6.1 Internet——新的信息资源
6.2 Internet用户界面信息的特点
6.3 Internet用户界面信息的阅读实例
6.4 Internet的特殊用语
习题

第七章 英文专业文献的翻译

7.1 专业文献翻译概论
7.2 专业英语的语言学特点
7.3 专业文献翻译的基本方法
7.4 专业术语的翻译
7.5 有关数量的翻译
习题

第八章 英文科技论文的写作

8.1 英文科技论文的体例
8.2 标题的写作
8.3 摘要的写作
8.4 正文的组织与写作
8.5 正文写作的若干细节
8.6 结语和参考文献的写法
8.7 英文科技论文范例
习题

附录A 电子信息类和电气自动化类最新常用术语
附录B Internet常用词汇
附录C 与Internet相连的图书馆、与图书馆相关的公司和电子文献

③ 如何开展知识产权工程师培训

为贯彻实施国家、省和市知识产权战略纲要，加快知识产权人才队伍的建设与培养，提高企事业单位运用知识产权制度的能力与水平，根据省知识产权局2011年度知识产权工程师培训计划，结合我市实际情况，市知识产权局定于6月下旬举办2011年度知识产权工程师培训班。现将有关事项通知如下：

一、培训内容

专利基础知识，其它知识产权概论，民法及民诉法、合同法、行政复议及行政诉讼等，专利申请与审批流程，专利申请文件撰写，企业知识产权管理实务，知识产权保护与案例分析，专利文献检索与运用，专利代理人考试实务等。

培训结束前组织结业考试，经南京理工大学知识产权学院考核，成绩合格者颁发江苏省知识产权工程师培训结业证书，作为申报江苏省知识产权专业中、高级技术职称的必备条件之一。

二、培训对象

1、高新技术企业、科技型企业、科研院所等企事业单位研发或管理人员；

2、各市（区）、乡镇(街道)、园区知识产权工作管理人员；

3、知识产权中介服务机构、社团组织知识产权管理与服务人员；

4、其他企事业单位拟申报江苏省知识产权工程师职称人员；

5、参与镇江市知识产权后备人才选拔人员。

三、培训方式

培训采取个人自学与集中授课结合的方式。课程设置按照省知识产权局培训大纲，使用统一的知识产权工程师培训系列教材，培训时间跨度25天。

个人自学时间15天，自习内容为知识产权概论、知识产权国际保护、商业秘密保护等，在学员自修教材的基础上，辅以南京理工大学知识产权学院远程教育形式开展。学员自学阶段需完成课后练习与思考题，并需按要求参加阶段性测试。

集中授课时间10天，由上海市知识产权服务中心选派的优秀教师以及省内知名的专利代理人和南理工优秀教师授课。具体时间为：6月23日—25日，6月30日，7月1日— 2日，7月7日—9日，7月16日，每天8课时，合计80课时；

四、培训地点

授课地点：镇江市梦溪路2号江苏科技大学内。

五、培训费用

本次培训免收学费和基本教材费，另选用《2011年全国专利代理人资格考试指南》作为辅助教材，该教材费及学习期间中午餐费由学员送训单位自理。需住宿的学员由培训基地安排，费用自理。

六、培训名额分配：

④ 知识产权顾问的概述

知识产权顾问复，实际上是商标制专利事务所的业务员，帮助公司注册商标和申请专利的专业人员。如果企业能够有自己的知识产权顾问，这个顾问能参与企业知识产权管理制度的制订、执行、监督的全过程，能在企业的科研开发、投资决策、技术引进中提供冷静、客观的意见和建议，并在企业遇到知识产权纠纷时，提出多种解决方案并预估结果以供参考，将会使企业避免决策上的重大失误，减少遭遇侵权的风险，在人才流动中控制无形资产的流失。

⑤ 知识产权需要掌握那些基础知识

近几年来，特别是我国加入世界贸易组织后，各级政府以及社会各界对知识产权知识的学习热情空前高涨。为满足社会各方面的需求，特别是各级领导干部学习知识产权知识、研究知识产权国际规则的需求，作者组织编写了这本书，供大家在工作中学习使用。

知识产权的专业性比较强，为达到更好的学习效果，作者在编写的过程中，特别注重结合工作实践和典型案例的介绍，力求将抽象枯燥的法律规定和基本知识，用生动具本、通俗易懂的语言，深入浅出地介绍给读者，使广大领导干部及读者在较短的时间里通过这本书，对知识产权基本知识、知识产权战略、知识产权制度在现代经济发展中的作用，有一个比较全面、系统的了解。

前言

第一章 概论

第一节 知识和知识产权

第二节 知识产权制度

第二章 专利

第一节 概述

第二节 申请专利的决策及专利事务管理

第三节 专利行政执法

第四节 专利战略及其作用

第五节 专利制度在技术创新中的作用

第三章 商标

第一节 概述

第二节 商标权利的取得

第三节 商标权的保护

第四节 企业商标战略及策略

第四章 着作权

第一节 概述

第二节 着作权法律制度

第三节 关于着作权法的修改

第四节 着作权行政管理与行政执法

第五章 反不正当竞争

第一节 反不正当竞争法概述

第二节 不正当竞争行为的概成

第三节 不正当竞争行为的种类

第四节 不正当竞争行为的监督检查和法律责任

第六章 商业秘密

第一节 概述

第二节 商业秘密权的限制与维护

第三节 企业商业秘密管理

第四节 商业秘密侵权行为及责任

第七章 知识产权的司法保护

第一节 知识产权司法保护的现状

第二节 知识产权保护的特点及案件种类

第三节 知识产权诉讼的程序

第四节 侵犯知识产权的法律责任

第八章 知识产权海关保护

第九章 中外知识产权谈判及WTO知识产权协议

后记

⑥ 企业知识产权管理的目录

绪 论
第一篇 企业知识产权管理基本原理
第一章 企业知识产权管理概论
第一节 企业知识产权管理的概念和特征
一、企业知识产权管理的概念
(一)企业知识产权管理的概念
(二)企业知识产权管理与相关概念的关系
二、企业知识产权管理的特征
(一)规范性
(二)法律性
(三)市场性
(四)战略性
(五)专业性
(六)动态性
(七)系统性与协同性
第二节 企业知识产权管理的性质与目的、意义与作用
一、企业知识产权管理的性质与目的
二、企业知识产权管理的重要意义
(一)当代我，国企业管理变革的重要趋势l
(二)企业知识产权管理对企业的重要意义
三、企业知识产权管理的作用
第三节 企业知识产权管理的类型、内容、任务与方针
一、企业知识产权管理的类型与内容
二、企业知识产权管理的任务
三、企业知识产权管理的方针
第二章 企业知识产权管理体系
第一节 企业知识产权管理体系的宏观构架
一、企业知识产权管理体系：管理层次维度
二、企业知识产权管理体系：动态管理维度
三、企业知识产权管理体系：价值管理维度
四、企业知识产权管理体系：法制管理维度
第二节 企业知识产权管理体系的微观构架
一、企业知识产权的产权管理
二、企业知识产权的经营管理
三、企业知识产权的组织管理
(一)组织保障
(二)管理职能保障
第二篇 企业知识产权管理的实施策略
第三章 企业知识产权的权属管理与运营管理
第一节 企业知识产权的权属管理
一、企业知识产权权属管理概述
二、企业职务发明创造的权属管理
三、由政府财政资助开发的企业科技成果的知识产权管理
(一)国外立法经验及其借鉴
(二)我国关于由政府资助完成的科研成果的知识产权的归属的规定与完善
四、合作创新及产学研环境下企业知识产权的权属管理
(一)合作创新条件下企业知识产权的权属管理
(二)产学研环境下企业知识产权的权属管理
第二节 企业知识产权运营管理
一、企业知识产权运营管理概述
二、企业知识产权许可
三、企业知识产权转让
四、企业知识产权资本运营
(一)企业知识产权资本运营概述
(二)企业知识产权质押融资
(三)企业知识产权证券化
(四)企业知识产权投资入股
五、企业知识产权信托、托管与评估
(一)企业知识产权信托
(二)企业知识产权托管
(三)企业知识产权评估
六、企业知识产权运营管理的机制创新：国家知识产权经营管理公司创建探讨
第四章 企业知识产权分类管理
第一节 企业专利管理
一、企业专利管理的概念与意义
二、企业专利管理的主要内容
(一)企业专利管理规章制度建设
(二)企业专利产权管理
(三)企业专利信息管理
(四)企业专利利益分配与奖励的管理
(五)企业专利实施管理
三、一种实用的企业专利管理模式——专利组合管理
第二节 企业商标管理
一、商标管理工作在企业管理中的重要地位
(一)通过商标管理确立商标在消费者心目中的良好形象
(二)通过商标管理，培育商标的价值，提高企业经济效益
(三)通过商标管理，参与国际市场竞争，实现企业国际化经营战略
二、企业商标管理的主要模式
(一)全方位商标管理模式
(二)品牌经理制
(三)品牌管家制
三、企业商标管理的主要内容
(一)企业商标管理规章制度建设
(二)企业商标注册与流程管理
(三)企业商标使用、许可与转让管理
(四)企业商标印制管理
(五)企业商标档案管理
(六)企业商标广告管理
(七)企业商标信息管理
(八)企业商标专用权维护管理
(九)企业商标(品牌)危机管理
(十)企业商标资产管理
(十一)企业商标国际化经营管理
第三节企业著作权管理
一、企业著作权意识的培育
二、企业著作权规章制度的建立与完善
三、企业作品利益关系的调整
四、企业著作权的利用
五、企业著作权的保护
六、企业著作权登记等其他内容
第四节 企业商业秘密管理
一、企业商业秘密意识培养
二、制定企业商业秘密保护规章制度和方案
(一)明确企业商业秘密保护的人员，实施专人负责管理
(二)建立、完善保护商业秘密的各项规章制度，使企业商业秘密保密管理规范化、具体化
三、企业员工商业秘密管理
(一)员工招聘时对商业间谍的防范
(二)与员工签订商业秘密保密协议和竞业禁止协议
(三)防范企业员工在技术成果发表、对外交流与宣传等方面泄露商业秘密
(四)严格限制接触企业商业秘密的人员，明确企业商业秘密接触、披露、使用权限
(五)对调离员工、跳槽员工的商业秘密管理
四、企业外部人员商业秘密管理
五、企业商业秘密文件管理
六、网络环境下的商业秘密管理
第三篇 技术创新与企业知识产权管理
第五章 技术创新与企业知识产权管理概论
第一节技术创新的概念与特征
一、技术创新的概念及与相关概念之间的关系
(一)技术创新的概念
(二)技术创新与自主创新的关系
(三)技术创新与技术的创新的关系
(四)技术创新与知识创新的关系
二、技术创新的特点
(一)企业是技术创新的主体
(二)技术创新具有过程性
(三)商业化与应用成为技术创新的基本目的和内容
第二节 技术创新在创新系统中的地位和作用
一、国家创新系统中的技术创新
二、区域创新系统中的技术创新
三、发挥企业技术创新作用的重要政策规范研究
(一)《国家技术创新工程总体实施方案》
(二)《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》
(三)《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》
(四)《国家产业技术政策》
第三节 企业技术创新与知识产权的关系
一、技术创新与知识产权制度之间的关系
二、技术创新与企业知识产权战略之间的关系
三、技术创新与企业知识产权管理之间的关系
第四节 技术创新中的企业研究开发研究
一、研究开发的基本原理
(一)研究开发的基本概念
(二)研究开发对企业的重要意义
(三)研究开发与企业专利申请、专利保护及专利战略的关系
(四)研究开发对技术转移、国家创新模式、经济增长和发展的影响
(五)企业研究开发的评价指标
(六)中小企业研究开发的扶持政策
二、我国企业研究开发现状与对策研究
(一)我国企业研究开发现状
(二)强化企业研究开发管理，提高研究开发能力的对策
第六章 企业技术创新中的知识产权管理策略
第一节 企业技术创新中的知识产权管理策略概述
一、企业技术创新过程中知识产权全过程管理原则
二、企业技术创新模式选择的策略及其与知识产权管理的关系
(一)企业技术创新模式选择的策略
(二)企业技术创新模式选择与知识产权管理的关系
第二节 企业技术创新过程中知识产权管理的具体内容
一、研究开发立项阶段的知识产权管理
(一)市场开发与选题的调查与确立阶段
(二)可行性论证阶段
(三)制定技术方案、正式立项阶段
二、研究开发阶段的知识产权管理
三、研究开发阶段完成后的知识产权管理
四、研究开发成果产品化和市场化阶段知识产权管理
五、技术创新各阶段中知识产权管理共同涉及的两个重要问题
(一)以专利信息管理为主要内容的知识产权信息管理
(二)知识产权确权管理
第七章 企业技术创新中的知识产权综合管理
第一节 企业技术创新过程中的知识产权风险管理。
一、知识产权风险管理概述
二、企业技术创新中研究开发的法律风险管理
(一)制度建构
(二)技术档案管理
(三)保密控制
(四)预防机制
三、企业技术创新中的知识产权权属管理
(一)知识产权归属的约定和执行
(二)知识产权保密约束
(三)知识产权侵权与被侵权的预防
四、合作创新环境下企业技术创新过程中的知识产权风险管理
(一)合作创新：企业技术创新的重要形式
(二)企业合作创新中知识产权风险管理
五、企业技术创新中知识产权预警与应急机制的建构
(一)我国企业技术创新中知识产权预警与应急机制建构现状
(二)企业技术创新中知识产权预警与应急机制建构策略
第二节 企业技术创新中的知识产权标准化管理
一、标准与技术标准的含义
二、企业技术创新中知识产权标准化管理
三、企业技术创新中知识产权标准化管理中的特殊问题：专利池管理
第三节 企业技术创新中的知识产权绩效管理
一、企业技术创新中的知识产权绩效管理概述
二、企业技术创新中知识产权管理绩效评估体系与指标研究成果介评
(一)国外关于知识产权评估体系与指标的研究成果
(二)国内关于知识产权管理绩效评估体系与指标的研究成果
第四篇 企业知识产权战略管理
第八章 企业知识产权战略管理概论
第一节 企业知识产权战略管理的相关概念
一、企业战略
(一)企业战略的概念
(二)企业战略的内容
二、企业知识产权战略
(一)企业知识产权战略的概念
(二)企业知识产权战略的特点
三、企业知识产权战略管理
第二节 企业知识产权战略的重要意义
一、企业知识产权战略是贯彻实施国家和区域知识产权战略的基础和核心
二、企业知识产权战略实施是获得市场竞争优势的重要手段
(一)企业获取市场竞争优势的几种战略模式
(二)企业知识产权战略实施实现企业竞争战略的机制
三、实施企业知识产权战略赢得知识产权优势和核心竞争力
(一)通过企业知识产权战略实施赢得知识产权优势
(二)实施企业知识产权战略提高企业核心竞争力
四、实施企业知识产权战略突破国外跨国公司知识产权壁垒
五、实施企业知识产权战略调整产业结构、改变我国经济增长方式
六、实施企业知识产权战略是实现企业资源与能力有效组合的保障：以资源与能力学说为考察视角
第三节 企业知识产权战略的类型及其内涵
一、按照企业知识产权战略的实质内容划分
(一)企业知识产权创造战略
(二)企业知识产权运营战略
(三)企业知识产权保护战略
(四)企业知识产权管理战略
二、按照知识产权的类型分类
三、按照企业知识产权战略运作的关键要素或运作过程划分
四、按照企业的规模、性质划分
五、按照企业成长阶段划分
六、其他分类
第四节 企业知识产权战略的构成要素
一、企业知识产权战略构成要素概论
二、企业知识产权战略指导思想
三、企业知识产权战略实施环境
四、企业知识产权战略原则
五、企业知识产权战略定位
六、企业知识产权战略目标
七、企业知识产权战略重点l
八、企业知识产权战略实施策略
九、企业知识产权战略动态调节机制
第五节企业知识产权战略的制定与实施
一、企业知识产权战略的制定
(一)企业知识产权战略制定的环境分析
(二)企业知识产权战略规划的制定
二、企业知识产权战略的实施
(一)企业知识产权战略实施方案的拟定
(二)企业知识产权战略实施的要领
第九章 企业专利战略
第一节 企业专利战略概论
一、企业专利战略的概念
二、企业专利战略的目标与工作重点
三、企业专利战略对专利能力的提升作用
第二节 企业专利战略的类型
一、企业进攻型专利战略、防御性专利战略和攻守兼备型专利战略
(一)企业进攻型专利战略
(二)企业防御型专利战略
(三)企业攻守兼备型专利战略
二、其他形式的分类
第三节 企业专利战略的重要意义
一、企业专利战略的一般作用
二、我国企业专利战略的重要意义
第四节 企业专利战略的制定与实施
一、企业制定专利战略的SWOT分析
(一)企业外部环境提供的机会和威胁
(二)企业自身的优势和不足
(三)SWOT分析框架下企业专利战略的不同模式
(四)基于SWOT分析框架的我国企业专利战略模式
二、企业制定专利战略需要明确的内容
三、企业制定专利战略需要注意的其他问题
四、企业专利战略的实施
(一)从企业所处产业生命周期及企业技术所处生命周期确定具体的专利实施策略
(二)企业专利战略实施的新形式——专利组合的理论与实践
(三)实施试点——推进我国企业专利战略的一种有益尝试
第十章 企业商标与品牌战略
第一节 企业商标战略的概念与意义
一、企业商标战略的概念及其与相关概念的关系
二、企业商标战略的重要意义
第二节 企业商标战略的实施策略
一、企业商标战略不同环节的实施策略
二、企业实施商标战略的经验介绍
第三节 企业品牌战略
一、企业品牌战略的概念与意义
(一) 品牌战略及其与相关概念之间的关系
(二)品牌战略的重要意义
二、企业品牌战略的实施策略
(一)强化企业品牌意识，特别是品牌的价值和战略意识
(二)坚持不懈，树立追求卓越品牌的信心和创名牌的信念
(三)健全企业品牌管理机构和制度，为企业品牌管理和战略运作提供基础保障
(四)探索企业品牌培育的规律和模式，建立企业个性化的品牌成长机制
(五)以自主品牌培育为核心，将品牌战略置于技术创新战略和知识产权战略运行环境中
(六)建立和完善品牌的激励机制，促使创名牌成为企业的导向
(七)加强对品牌管理专业人员的培养，提高品牌管理水平
(八)适应企业国际化经营战略发展的需要，实施企业品牌国际化战略
(九)珍惜企业来之不易的品牌，严防品牌被贬值、贱卖、收买
第十一章 企业著作权战略与商业秘密战略
第一节 企业著作权战略
一、企业著作权战略的概念与意义
二、企业著作权战略的目标与实施策略
(一)企业著作权战略的目标
(二)企业著作权战略的实施策略
第二节 企业商业秘密战略
一、企业商业秘密战略的概念与意义
二、企业商业秘密战略的实施策略
第十二章 企业知识产权战略动态适应能力与实施绩效评估
第一节 企业知识产权战略动态适应能力
一、企业知识产权战略的动态适应能力理论
二、企业知识产权战略动态适应能力的实证分析
第二节 企业知识产权战略实施绩效评估
一、国内外现有成果介绍与评述
二、企业知识产权战略绩效评估指标的确立
第五篇 企业知识产权管理保障体系
第十三章 企业内部知识产权管理保障体系
第一节 企业知识产权管理机构
一、企业知识产权管理机构在企业中的重要地位
二、企业知识产权管理机构的设置
(一)企业知识产权管理机构设置的沿革
(二)企业知识产权管理机构设置的方式
三、我国企业知识产权管理机构设置的现状与完善对策
(一)我国企业知识产权管理机构设置现状
(二)我国企业知识产权管理机构设置存在的问题
(三)我国企业知识产权管理机构设置的完善对策
第二节 企业知识产权管理制度保障与激励机制
一、企业知识产权管理制度保障
(一)企业知识产权管理制度保障的意义与内容
(二)企业知识产权管理制度建立的原则
(三)我国企业在知识产权管理制度建设方面的经验、存在的问题与完善对策
二、激励机制
(一)激励机制的理论基础
(二)我国企业鼓励知识创造和技术创新激励机制构建的现状与对策
第三节 企业知识产权人才队伍
一、我国知识产权人才计划与企业知识产权人才队伍建设的重要性
二、企业知识产权管理人才队伍的要求
三、企业知识产权管理人才的配置
第四节 企业知识产权信息管理与网络平台建设
一、知识产权信息的内涵及企业知识产权信息管理的内容
(一)知识产权信息的内涵
(二)企业知识产权信息管理涉及的内容
二、企业知识产权信息管理实现的重要形式：知识产权信息服务
三、企业知识产权信息网络平台建设的内容
第五节 企业知识产权文化的营造
一、企业知识产权文化的基本定位
二、企业知识产权文化对企业知识产权管理的重要意义
三、企业知识产权文化构建的策略
第十四章 企业知识产权管理外部保障体系
第一节 企业知识产权服务体系
一、我国企业知识产权服务体系现状分析
二、我国企业知识产权服务体系的完善
第二节 政府建构企业知识产权产业化转化平台、交易平台及信息网络平台
一、知识产权产业化转化平台和交易平台建设
二、知识产权信息网络平台建设
结论
主要参考文献

⑦ 大学经济法保护知识产权论文800字 在线等

摘要：随着知识经济的发展，技术成为企业的核心竞争力，知识产品的使用许可协议因其独占的特征而可能成为损害竞争的威胁。因此，司法实践中出现了针对技术所有者的反垄断诉讼。本文从反垄断法和知识产权法的利益冲突入手，分析了两者的立法宗旨及其共同协调发展的平衡原则。
关键字：反垄断法，知识产权法，利益冲突，平衡原则

一、微软公司案件

1 、关于Windows 系统的反垄断诉讼

美国微软公司研发的Windows 操作系统在全球市场占90％以上的份额。1998年5 月18日，美国联邦政府司法部与20个州的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位，妨碍其他软件商与其进行正当竞争。2000年4 月3 日，哥伦比亚特区地方法院做出判决。认定微软通过捆绑销售，将IE浏览器强加给用户，在Windows 操作系统中安装了源代码，排斥了竞争对手。[1]

2 、第一屏条款的争论

“第一屏条款”（the first screen provision）是微软公司同电脑设备生产商（Original Equipment Manufacturers）在许可合同中规定：要求已经安装Windows 操作系统的用户最初启动计算机时，屏幕上必须显示关于Windows 统一特征的（如图标、图标的设计风格和尺寸等）画面。原告称微软通过“第一屏条款”滥用了其对Windows 操作系统软件的独占权利而损害了设备生产商、消费者、其它软件生产者的利益。[2]

在这两个不同的案件中，作为原告的生产者和消费者，都认为微软公司滥用了Windows 系统在计算机操作系统市场的优势地位，损害了其他竞争对手和整个市场的长远利益。而微软公司则坚持自己的权利受知识产权的合法保护。这反映了反垄断法和知识产权独占性这两种法律价值的冲突，是否有一个更好的平衡方法呢，也就是说，在反垄断的视野中，如何能够体现知识产权的价值保护？

二、反垄断法和知识产权的利益冲突

1 、知识产权的立法宗旨- 给权利人以充分保护

知识产权的特点可以概括为无形性、专有性、地域性、实践性、可复制性五个方面。以本文关注的角度来看，对市场竞争最有影响的就是其专有性。“专有性揭示的是知识产权作为一种绝对权和支配权所具有的垄断性或排他性。”[3]

就微软案件来说，因为知识产权的专有性，版权的所有者微软公司就拥有了对Windows 操作系统使用的独占性的权利，这是从权利的来源说。在权利的行使方面，由于知识产权以推动社会进步的技术成果为保护对象，因此，大部分的权利人会通过使用许可协议来使其成果社会化。[4] 在这种技术利益最大化要求的驱使下，法律赋予权利所有者以特权，即通过合法交易成为独占者。这种“独占性权利”

的行使所获得的价格和合同与在充满竞争的市场条件下的获得是不同的。知识产品一旦被知识产权制度所保护，就意味着排除他人同样的行为。因此，知识产权最终与“非通过竞争而获取的独占”地位联系起来。[5]

所以，知识产权的独占性可能会被权利人滥用，进而破坏技术的传播和创新。

例如，利用知识产权形成经济联合，限制其他竞争者的进入；获取技术市场上的优势地位；或者在许可使用合同中不合理的对被许可人漫天要价，对到期合同之后的技术使用进行限制或者通过索取高价来变相延长合同的期限……这些行为无疑已经偏离了知识产权推动社会进步的本意，也正因为这样，处于相对方的其他竞争者只得借助反垄断法来维护自己的利益。

2 、反垄断法的立法宗旨- 保护市场竞争结构的稳定

在市场经济体制中，最为重要的机制就是竞争机制，一旦竞争机制被扭曲，市场就不能正常发挥作用，市场秩序和市场结构就会遭到破坏。源于自由竞争的垄断就是扭曲竞争机制的重要力量。但是，市场机制本身并不具有维护公平竞争的功能，因此，需要建立保护竞争机制的法律制度体系。制定反垄断法的目的就是为了维护和促进交易公平，以实现充分、有效的竞争。

对于建立有效竞争的市场结构来说，反垄断法反对垄断，反对限制竞争，反对滥用市场优势地位，维护竞争性的市场结构。[6] 在法律层面上，垄断是行为和状态的规定性。垄断首先是一种行为的规定性，反垄断法关注的是市场主体的行为，只要该行为的目的是限制竞争，都将受到法律制裁。垄断也是一种状态的规定性，它关注市场的集中度，垄断状态实质上是市场已达到或超过法律所界定的企业集中度的下限。因此，即使没有明显的垄断行为，政府有关部门也可以采取法律行动，变垄断行为为竞争状态，垄断状态本身成为国家强制力的介入点。

[7]

无论是在发展中国家，还是发达国家，反垄断法的“社会本位”使它成为市场经济国家的“经济宪法”，承担起维护市场经济秩序的重任。虽然大多数情况反垄断法和其相关政策是通过国家公权力实现，但反垄断法自身却是以自由竞争的最佳状态为实现目标。因此，市场经济离不开反垄断法。

3 、反垄断法和知识产权法的利益冲突

反垄断法和知识产权法的利益冲突主要集中在以下几个问题：一、竞争政策关注短期效率分配或长期效率的程度。如果关注短期利益，则会对知识产权权利人的行为较为宽容，而如果是注重长远发展则会较为严格的限制其权利的行使；

二、市场支配地位是否是因为知识产权而取得。如果回答是肯定的，那么知识产权权利必然受到反垄断法的规范；三、知识产权自身的经济特性（边际成本很低并容易被盗用）。这一点说明在用反垄断法来分析许可协议条款时，也要注意权利人行使权利的合理性；四、许可协议是否应该被认定为横向或纵向限制竞争的协议。[8]

在本文列举的两类有关微软公司的案件中，原告无一例外的认为微软公司借助对Windows 操作系统许可使用权的独占，破坏了他们的“竞争权”，因此，应该由反垄断法对微软的行为加以制裁。其中最主要问题是：对于知识产权法特别是版权法中最为核心的商业性为- 许可他人使用被保护的作品究竟应该适用怎样的法律原则。诚然，在技术已经成为市场竞争力核心因素的今天，知识产品所有人独占权的保护范围已经越来越受到反垄断法的关注。如果在契约自由的理念下，完全保护个人的知识产权，就会更多的“微软”案件发生。而如果用反垄断的利刃劈开知识产权的“独占性”，对于技术所有人来说，就无疑陷入了一种“无法可依”的危机感，甚至丧失技术创新的积极性，导致加重社会发展成本。简而言之，一个是反对独占而另一个是授予独占。[9] 对于这样的问题，司法实践做出了不同的回答，理论中也没有定论。

三、如何实现反垄断法和知识产权法的协调发展

1 、反垄断法的合理原则

反垄断法的意义在于塑造一个良好的市场结构，使竞争主体可以展开公平竞争，从而提高经济发展水平。出于对公共利益的尊重，它呈现出灵活性，不同时期对同一性质的行为态度不同，这是一国之内；而在竞争激烈的国际市场中，保护本国的知识产权也就是保护本国的商业利益，这时反垄断法又会支持知识产品的独占性。总之，反垄断法背后的标准就是经济发展需要，从国内市场来说，是消费者利益和公共利益，在世界范围内，就是在和平发展的基础上实现本国利益的最大化。因此，面对形形色色的竞争行为，世界各国的立法和司法实践基本都确立了“合理原则”。[10]根据合理原则，反垄断法并不是禁止所有的经济联合，禁止的只是那些能够产生或者加强市场支配地位的企业合并。因此，将合理原则作为反垄断法的基本原则，可以使反垄断法更好地适应复杂的经济情况，避免机械的执法可能对正常经济活动造成的消极影响。[11]

在知识产权的反垄断规范中，“合理原则”也同样适用。因此，有几个基本的原则不容忽视：首先，不能认为是知识产权导致了市场支配地位；垄断源于竞争制度而非知识产权制度。社会的进步和创新是知识产权的本意，所以，并非知识产权的每一种制度都要适用反垄断法。其次，竞争政策应承认知识产权法体系下认可的权利；只有这样，才可以保护技术创新者的热情。最后，尽管存在一些限制竞争的协议，但如果这种协议比没有协议更能促进竞争，则它也是可以容忍的；在没有许可协议的情况下，很可能因为没有任何规定而导致效率的混乱，而且没有许可协议这种推广方式，技术成果的社会化也就成为空谈了。[12]这三个原则表明在处理此类问题时，承认知识产权的基本调整是基础，进而再与反垄断法衔接。

2 、知识产权法的利益平衡观

从上文的论述可以看出，因为知识产权的独占性问题已经越来越引起法律界的关注。实践中，特别是在我国加入WTO 之后，围绕知识产权的诉讼不断增多，在全球贸易一体化的今天，知识产权和国内国际经济发展相关联是法学研究无法回避的问题。特别是在技术许可中，随着专利申请数量的增多和保护范围扩大，许多企业和研究机构陷入一种尴尬处境，本来可以自由使用的技术落入他人的专利保护范围，成为进一步开发研究和生产经营的障碍。甚至鼓励创新的专利制度成为某些人恶意设置“诉讼陷阱”的工具，阻碍了经济的进一步发展。例如一台DVD ，从部件到零件，其有效专利达1500件之多。我国的生产商要想顺利的将产品打入国际市场，首先要获得外国专利权人的许可，并要支付相当的费用。

面对这样的情况，世界各国逐渐认识到必须本着既有利于刺激知识产品的创造又有利于知识产品被公众接近、利用的原则做出具体的制度安排。平衡知识产权人的私权利益与公共利益是知识产权法律制度的基石。[13]因此，在知识产权自身的体系中，有很多针对性的规定来协调公共利益。如著作权法中的合理使用，专利权中的强制许可。最重要的是，知识财产的保护是有期限的，一旦到期，产品进入公有领域，就成为全人类的共同财富。所以，从根本上来说，知识产权和反垄断法都着眼于社会的长远发展。
3 、平衡原则- 协调知识产权和反垄断法的基本原则

虽然从我国目前看来，把知识产权领域的问题纳入反垄断的案件并不多，相关司法实践也没有统一标准，但其实二者的冲突主要集中在两个方面。首先知识产权的过度保护会引起竞争的失衡进而被反垄断法所不容，其次，反垄断法事无巨细的前后审查又会破坏竞争主体意思自治和创新积极性。所以，要寻找一个恰当的标准，就是以竞争利益最大化来进行个案分析，在合同双方及社会公共利益之间寻找到平衡点。笔者认为这一标准并非可以通过法律明确具体的规定来确立，而基本要依靠市场主体的自我评价和法官的个案认定。

第一，首先明确知识产品的管理更多需要由合同法和知识产权法来规范，以保证个人意志和社会创新。“许可使用应该使版权所有者获益：这是设计版权法和合同法的部分原因。在市场上的成功并不能剥夺一个公司通过版权法和合同法的获益。”[14]因此，反垄断并不是反对大企业。大企业由于创新和技术进步形成的垄断不是真正的垄断，创业利润中包含的垄断盈利可以看作是成功者的奖金。

这种具有“技术意义上的垄断”的企业由于一方面要同原有技术和产品的企业竞争，另一方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处于竞争之中。[15]

这段话说明，垄断地位的形成并不一定是消除竞争，垄断者为了维护自己的地位，就要更加努力的改进技术降低成本。如果是这种情况，那么，消费者将会最终受益。这一点从IT行业的发展就可以得到证明。

另外，合同法的角度来看，反垄断法是对双方当事人意思表示的一种矫正。

这种矫正应该是发生在明显不公平的情况，例如一方利用其优势地位强加给另一方不合理的义务或价格，导致“强者更强，弱者更弱”，超出了正常竞争可以接受的界限，这才是反垄断法发挥作用的空间。在微软与电脑设备生产商的“第一屏”条款中，微软公司并没有对“第一屏”的画面设置和显示做出过分不合理的约束，也没有限制制造商、消费者对“第一屏”之后画面重新设计。正如COPYRIGHT ，LICENSING ， AND THE“FIRST SCREEN”一文中作者的观点，在合同自治的原则下，许可协议不可能仅仅保护许可人的利益。整体看来，许可使用合同是一个博弈的过程，因为双方的利益平衡必然会反映到合同的价格上。取得的权利越多，支付的价格也就越高。德国的瓦尔特？欧根说：契约自由“是不可缺少的，没有来自家庭和企业经济计划的个人的自由契约，就不可能有通过完全竞争来对日常经济过程的调节”。[16]而且，这种“第一屏”条款可以通过降低培训成本、进行质量控制、明确商标标识等方面的作用使消费者得到稳定、低廉的服务，最终通过降低交易成本实现社会利益的增加。在“合理原则”的基础上，可以认为“第一屏”条款并不是完全权利滥用的结果。如果一定要将反垄断的审查引入此条款，就会破坏合同的合意，破坏在竞争环境中市场主体的自由选择，进而会付出损害社会技术进步的代价，这是反垄断法不得不思考的问题。因此，用经济学的方法具体分析合同条款，权衡多方利益，才能找到反垄断法的作用空间。

第二，反垄断法不能完全退出知识产权保护领域，只要这种“保护”成为破坏竞争的保护伞，反垄断法就应责无旁贷的对此加以规范，以确保竞争结构的健康发展。

事实表明，契约自由有时不能保护市场供求双方的竞争，甚至可以用来消除竞争，卡特尔和其他垄断组织的建立就是例证。企业利用契约自由来建立垄断组织，垄断组织又用契约自由导致强制性的契约。“契约自由”常常成为垄断集团证明他们受到法律保护和享有相应权利的籍口。[17]正因为传统知识产权法、合同法对于意思自治的过分推崇，才使权利滥用有可能成为合法现象。在知识产权法中，法律赋予了权利人的特权，给知识产品的收益划定了一个闭合空间，只能由权利人独享，自然引发和社会其他利益主体的矛盾。

正如本文开头的第一个案例，美国和欧洲的法院针对反垄断诉讼，分别认定微软公司的行为违反了反垄断法，做出了不利于微软公司的判决。从这样的事实可以看出，反垄断法面对知识产权领域的独占现象，是完全有理由介入并进行规范的。这是因为反垄断的性质决定。因此，尽管有“排他性”的“私权”壁垒，又有合同自由的说辞，但从社会长远利益出发，还是应该承认反垄断法介入的合理性。

第三，本文的结论是知识产权与反垄断法的关系不再单纯地将知识产权作为垄断豁免之列，而是在保护知识产权与防止权利人滥用权利方面寻求一个平衡点；对于与知识产权有关的限制竞争行为也应列入反垄断规制的范围中。在对一家公司进行反垄断时考虑的已不只是规模，更主要的是看它是否利用自身规模来限制竞争和损害消费者的利益。[18]

正如美国最高法院在Dell公司案件中表达的看法：“客观的格式标准，通过公正的过程被认可，有一种‘实质上促进竞争的优点’。通过设定标准，可以提高产品的适用性，进而增加消费者的选择，还可以通过投入及经济指标的标准化来降低生产成本。使新的进入者可以根据当前标准生产产品，降低市场准入障碍……”？？？？总体看来，知识产权和竞争政策都关注技术进步和消费者的最终利益。企业希望进行技术改造但至少要防止搭便车行为，所以知识产权保护是必不可少的。而市场主体只有在面对竞争时才有充分的动力进行改造，因此营造一个良性竞争的环境是经济发展的基础。所以要平衡不断加剧的竞争和进一步技术改造之间的利益。面对经济生活的复杂性，法律不同领域之间的交叉问题越来越普遍，这时就需要我们正确把握不同部门法的立法深意，推进社会的整体利益发展。

注释：

[1]2000 年6 月微软公司提起上诉，上诉法院做出判决，基本确认了微软采用反竞争手段维持其在电脑操作系统软件上的垄断地位，但否定了初审法院试图将垄断地位扩展到浏览器软件领域的判决。11月6 日，微软与司法部和原告中的9 个州和解。由于和本文论述关系不大，故不作详细介绍。徐杰、时建中主编《经济法概论案例教程》第204 页知识产权出版社2004年9 月版。？？？ See Ronald A. Cass ： COPYRIGHT， LICENSING， AND THE“FIRST SCREEN”，资料来源：

美国社会科学研究网站 www.ssrn.com

[2] 刘平周详《知识产权与物权比较研究》载于《知识产权》2003年第4 期

[3] “In keeping with the basic approach of the right law ，right owners are given great freedom in deciding the terms on which to license their procts. After all ， the value of the right is the ability of the right owner to set terms expected to maximize the return from licensing. ”

See Ronald A. Cass： COPYRIGHT， LICENSING， AND THE“FIRST SCREEN”。

[4] 笔者并不否认，知识产权的“独占性”是有期限并且受合理使用的限制。

因此，此处讨论的独占也是相对的而并没有过于偏激的意思。本文全文都是建立在已有的知识产权的制度基础之上，并不是对知识产权本身的质疑，而主要是从反垄断角度和整体社会发展的角度进行一些思考。同时，我也并不否认，知识产权取得的最初，也是在市场公平竞争的情况下权利人创造性的劳动的结果。

[5] “有效竞争”是一种经济学意义上目标模式，在这种模式下，竞争被视为实现整体经济和社会公共利益的手段，提出这种模式是为了建立有利于经济发展的市场结构。作为法律上可操作的目标模式，关键是如何确立一个标准，以评价市场上的竞争是有效竞争。根据其他国家的经验，建立有效竞争的目标模式主要是从规范竞争性市场结构出发。按照德国康森巴赫的理论，优化的市场结构，市场上要有多个竞争者，他们的商品有适度的差异性，且市场的透明度高。王晓晔：《竞争法研究》出版社99年版第73－90页

[6] 刘宁元司平平林燕萍：《国际反垄断法》上海人民出版社2002年9 月版第7 －9 页

[7] “To the extent there has been a perceived conflict ， however，it seems to stem from four principal areas of uncertainty ：（a ） the extent to which competitio policy is about short-run allocative efficiency or long-run dynamic efficiency，（b ） whether market power should be inferred from the existence of an IPR ，（c ） certain distinctive economic characteristics of IPRs ， and（d ） whether a particular contract， license，or merger should be regarded as horizontal or vertical. ” See“competition policy and intellectual property rights ”， OECD ， committee on competition law and policy， DAFFE/DLP（98）18 http://www.oecd.org/daf/ccp

[8] “Discussion of the overlap between antitrust and intellectual property law frequently observes that the former opposes monopoly ， while the latter confers monopoly rights. ” See Ronald A. Cass ：“COPYRIGHT，LICENSING， AND THE”FIRST SCREEN“

[9] “合理原则”、“本身违法原则”是反垄断法的两个基本原则。

“本身违法”适用于那些已经被确定为不合理地限制了贸易的行为，因而只看是否有行为的存在，无需对行为产生的原因和后果进行调查。一般适用于法律明确规定的情形下，如滥用市场支配地位，限制竞争协议等。“合理原则”的基本含义是某些行为构成了对竞争的限制，但又不能适用本身违法原则。是否构成违法须在慎重考察企业行为的意图、行为方式以及行为后果之后，才能做出判断。

[10]“Normal competition law， applied under a rule of reason standard，seems entirely adequate for distinguishing between”pro “

and anticompetitive tying in cases where the requisite market power is conferred through IPR. “ See”competition policy and intellectual property rights “， OECD ， committee on competition law and policy，DAFFE/DLP （98）18

[12]冯晓青《利益平衡论：知识产权法的理论基础》载于《知识产权》

[14]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[15]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[16]刘兵勇《试论反垄断的理论基础》载于《江苏社会科学》2002年第5 期

[17]马洪雨《从“微软”案看反垄断法的发展趋势- 兼论给中国反垄断立法的几点启示》载于《兰州商学院学报》2001年第4 期

⑧ 帮写一篇学习《知识产权法》的心得体会

写《知识产权法》的心得体会的要点是写出自己的学习心得和体会，并且能正确运用它。

范文：

知识产权法是指因调整知识产权的归属、行使、管理和保护等活动中产生的社会关系的法律规范的总称。知识产权法的综合性和技术性特征十分明显，在知识产权法中，既有私法规范，也有公法规范；既有实体法规范，也有程序法规范。

下面让我们一起通过以下的知识产权法的学习心得体会起来了解其他人的学习后的感触在x市知识产权局的精心组织下，我很荣幸地成为X年度泰州市知识产权工程师培训班的学员。

知识产权国内外动态、省市知识产权行政管理和政策体系解读等，相关知识我比较熟悉的是民事法律关系，在学习知识产权法的时候，将其与民法通则进行比较，发现其有不少相通相近的地方。

知识产权的客体虽然是无形的，但他的财产关系处理上基本与普通财产关系没有本质的区别。侵犯著作权的行为未经著作权人同意发表，使用其作品；剽窃，抄袭他人作品有参加创作而在他人的作品上署名；

使用他人作品未支付报洲；未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表；出版他人享有专有出版权的作品，未经许可，复制发行他人制作的录音录象制品。

⑨ 学习知识产权该如下入手

首先需要学习相关法律：
主要有：知识产权基础理论、专利法概论专、商标法属概论、著作权法概论、知识产权国际保护和商业秘密保护。

其次如果需要还需要学习相关法律，包括：
法理学、宪法学、刑法学、民法学、商法学、经济法学、诉讼法学、行政法学、国际法学、国际私法、国际经济法。

在运用知识产权的时候需要学习：
知识产权管理、专利文献与信息、专利与商标代理实务、文化创意产业管理。

这个只是在知识产权基础学习的时候的法律，
如果你是做科研，你需要了解产业动态、掌握最新技术、运用到研发中进行学习。
如果你是学生，大学里上面的课程大部分都是需要学习的。
如果是实际需要，你可以进行针对性学习，如想做专利技术，那么你可以考虑考双证。（律师证和专利代理人证。）