知识产权体系审核员注册准则

『壹』 什么样的人才能成为知识产权认证 人员

按照中国认证认可协会颁布的《知识产权管理体系认证审核员确认方案》，对确认申请人（即申请成为审核员、待任协确认的人）的基本要求如下：

1.个人素质

申请人应具备以下个人素质：
●有道德：具有公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎的品质；
●思想开明：愿意考虑不同意见或观点；
●善于交往：能够采用灵活的方式与人交流沟通；
●善于观察：主动地认识周围环境和活动；
●有感知力：能本能地了解和理解环境；
●适应力强：容易适应不同情况；
●坚韧不拔：坚持不懈地完成任务、实现目标；
●明断：能运用逻辑推理或其他分析方法，及时得出结论；
●自立：在同其他人交往中独立工作并发挥作用。 2.行为准则
经确认的知识产权管理体系审核员有义务严格遵守以下行为准则：
●遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
●努力提高审核技能和信誉；
●帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；
●不承担本人不具备能力的审核；
●不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
●除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；
●不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；
●不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；
●在任何情况下，不损坏中国认证认可协会（CCAA）及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查给予充分的合作；
●不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。

2.知识要求

（1）审核及认证知识
●理解
GB/T19011-2003/ISO19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》第3、4、5、6章的内容；
●理解CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》第9.1—9.6的内容；
●理解审核原则、程序和技术的应用；
●熟悉知识产权管理体系认证的流程。
（2）知识产权管理体系知识
●
熟悉GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》各项条款的内容、要求和术语；
●
理解知识产权管理体系在不同类型组织中的应用，包括：
（a）不同类型组织的知识产权种类及与组织业务的关系；
（b）不同类型组织的知识产权管理对资源的需求；
（c）不同类型组织知识产权的获取、维护、运用、保护过程；
（d）不同类型组织知识产权风险及与组织；
（e）不同类型组织特定的管理过程。
（3）知识产权基础知识
●掌握知识产权定义、种类和特点；
●理解专利相关基本知识，包括：
（a）专利和专利权；
（b）发明专利、实用新型专利、外观设计专利；
（c）职务发明创造，职务发明人的权利；
（d）委托或协作产生的专利申请权；
（e）专利申请权和专利权的转让，专利实施许可合同；
（f）专利权人的权利；
（g）授予专利权的条件；
（h）实质审查；
（i）专利权的行政撤消和宣告无效；
（g）专利侵权；
（k）专利文献。
●理解商标相关基本知识，包括:
（a）商标，注册商标，未注册商标，商标标识；
（b）商标的特征；
（c）注册商标的作用；
（d）自愿注册原则，申请在先原则；
（e）服务商标与企业名称的区别，服务商标与商号的区别。
●了解著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、制止不正当竞争、厂商名称、原产地名称、商业秘密等；
（4）法律法规知识
了解与知识产权有关的法律法规、实施细则、相关工作规程和指南等；了解认证认可有关的法律法规。
●了解我国相关法律法规体系的构成；
●熟悉国家认证认可法规、规章要求，重点包括《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局第61号令）、《关于印发知识产权管理体系认证实施意见的通知》（国认可联（2013）56
号）；
●熟悉知识产权法律法规要求；
●了解与知识产权相关的国际条约和公约等要求；
●了解组织遵守的其他知识产权要求；
●掌握CCAA 审核员行为准则。

3.教育经历

申请人应具有国家教育行政部门承认的大学本科（含）以上学
历、学位。

4.工作经历

审核员确认申请人应具有至少5年全职工作经历。
高级审核员确认申请人应具有至少8年全职工作经历。
硕士及以上学历者，工作经历要求可减少1年。
工作经历应是在取得大学本科（含）以上学历之后获得的。

5.专业工作经历

审核员确认申请人应具有至少 3
年知识产权及其他相关专业工作经历。
高级审核员确认申请人应具有至少 5
年知识产权及其他相关专业工作经历，应具有中级及以上专业技术职称（职务）或中层及以上管理岗位工作经历。
知识产权及其他相关专业工作经历包括：企事业单位知识产权管理工作，知识产权中介服务工作（知识产权代理、知识产权法律服务、知识产权信息服务、知识产权商用化服务、知识产权教育培训、知识产权咨询服务等），知识产权公共服务工作（知识产权行政管理、专利审查、知识产权研究、知识产权司法保护等），科技管理、质量管理等。

6．培训考试

申请人应成功完成中国认证认可协会（CCAA）承认的知识产权管理体系审核员培训课程，培训课程内容应覆盖本方案“知识要求”。
应参加CCAA
组织的考试并取得合格证明。

7．审核经历

审核员确认申请人应作为见习人员参加4次知识产权管理体系审核；审核应在最近连续3年内完成。
高级审核员确认申请人应在取得审核员确认资格后作为审核组长，完成3次知识产权管理体系审核；审核应在最近2年内完成。

8．再确认
审核员和高级审核员在资格期满前三个月向 CCAA
申请再确认，审核经历按初次确认要求执行。

9.聘用

确认申请人应与申请机构（且仅与此一个机构）建立认证人员聘用关系。

『贰』 QMS注册审核员注册准则的第二章 注册要求

2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS 审核员注册准则，了解各项注册要求。
2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提
供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。
2.1.3 申请人应登陆CCAA 网站，完成网上注册申请，打印带有条形码
（申请号）的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机
构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交CCAA。
2.1.4 申请人应签署声明，表示同意遵守CCAA-QMS 审核员注册准则的各项要求，特别是审
核员行为规范的要求。
2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后，CCAA 方可受理申请，开始评价注册程
序。注册费用见《认证人员注册收费规则》（详见CCAA 网站）。
2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。 2.2.1 教育经历
申请人应具有大专（含）以上高等教育学历（见 1.3.8 定义）。
2.2.2 工作经历
申请人应具有至少 4 年技术或管理岗位的工作经历。
注：业务操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行
业从事具体服务的人员等）其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。
2.2.3 质量管理工作经历
2.2.3.1 申请人在全部工作经历中应具有至少2 年与质量管理相关的工作经历。2.2.3.2 适宜的质量管理工作经历包括QMS 的实施、运作、咨询、审核和科研教学等经历。
注：“QMS 的实施”经历指组织中业务管理部门的人员和组织中质量管理体系实施部门
的负责人具体实施管理体系的经历。“QMS 的运作”经历指组织中最高管理层、质量主管部
门的人员策划、运行质量管理体系的经历。
2.2.4 审核员培训经历
申请人应完成符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于40 小时的QMS
审核员培训；
审核员培训机构应经 CNCA 批准，并提供其培训符合GB/T19011 标准7.4 条款相应
规定的证明或通过CCAA 的课程确认。
CCAA 确认要求和程序详见《CCAA 审核员培训课程确认规则》。
注：申请人参加境外培训机构的培训，按照 CCAA 与相关机构的互认协议处理。
2.2.5 QMS 审核经历
2.2.5.1 实习审核员注册申请人无QMS 审核经历要求。
2.2.5.2 审核员注册申请人QMS 审核经历要求
以实习审核员的身份，作为审核组成员在高级审核员的指导和帮助下完成至少 4 次完整
的QMS 审核，总的审核经历不少于20 天并覆盖GB/T19001 标准所有条款，其中现场审核经
历不少于15 天。
所有审核经历应当在申请前 3 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。
2.2.5.3 高级审核员注册申请人QMS 审核经历要求
作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3 次完整的QMS
审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。
所有审核经历应当在申请前 2 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。
2.2.5.4 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续
的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。
2.2.5.5 可接受的审核经历
􀁺 第三方审核经历，应从 CNCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从
签署IAF 互认协议的认可机构认可的QMS 认证机构获得；
􀁺 第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得；
􀁺 认可、评审、评价经历，应从 CCAA 承认的认可、评审、评价活动中获得。 2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质：
a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
b) 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
c) 善于交往，即灵活地与人交往；
d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境；
f) 适应力强，即容易适应不同情况；
g) 坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；
h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：
a) 道德行为：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
b) 公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇
到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信
任。具有必要的能力是一个重要的因素。
d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过
程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的
合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，
因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信
性密切相关。 2.4.1 各级别审核员应具备的知识
2.4.1.1 管理体系审核
􀁺 理解 GB/T19011 标准3、4、6 章的内容
􀁺 理解审核原则、程序和技术的应用
􀁺 理解受审核方管理体系与审核准则的关系
􀁺 理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核
􀁺 理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果
􀁺 维护信息的保密性和安全性
􀁺 为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现
2.4.1.2 质量管理体系
􀁺 理解 GB/T19001 标准每项条款的内容和要求
􀁺 理解 GB/T19000 标准中的术语
􀁺 理解质量管理原则及其运用
􀁺 理解质量管理体系在不同组织中的应用
􀁺 认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用
􀁺 了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术
􀁺 了解质量管理工具及其运用（如：统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析
等）
2.4.1.3 法律法规
􀁺 理解相关法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用
􀁺 了解国家认证认可法规、规章要求
􀁺 了解相关的国际条约和公约、合同和协议等
􀁺 了解组织遵守的其他要求
􀁺 了解 CCAA 审核员行为规范要求
2.4.1.4 组织状况
􀁺 了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识
􀁺 了解组织的总体运营过程和相关术语
􀁺 关注组织的文化和社会习俗2.4.2 高级审核员应具备的知识
2.4.2.1 领导审核组
􀁺 理解 GB/T19011 标准第5、7 章的各项内容
2.4.2.2 质量管理体系
􀁺 了解 GB/T19004 标准的内容
􀁺 了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准 2.5.1 审核员应具备的技能
􀁺 正确运用审核原则、程序和技术；
􀁺 根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行
审核；
􀁺 优先关注重要问题；
􀁺 通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；
􀁺 验证所收集信息的准确性；
􀁺 形成审核发现，准备审核结论；
􀁺 确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；
􀁺 评定影响审核发现和结论可靠性的因素；
􀁺 准确判定质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；
􀁺 使用工作文件记录审核活动；
􀁺 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。
2.5.2 高级审核员应具备的技能
􀁺 对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源；
􀁺 代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；
􀁺 组织和指导审核组成员开展审核工作；
􀁺 为实习审核员提供指导和指南；
􀁺 领导审核组得出审核结论；
􀁺 预防和解决冲突；
􀁺 编制和完成审核报告；􀁺 主持首次、末次会议。 各级别审核员均应遵守 CCAA 审核员行为规范。
在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。
1) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2) 努力提高个人的专业能力和声誉；
3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4) 不承担本人不能胜任的任务；
5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正
判断的关系；
6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或
聘用单位的书面授权；
7) 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它
利益，也不应在知情时允许同事接受；
8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9) 不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为
而进行的调查进行充分的合作；
10) 不向受审核方提供相关咨询。 2.7.1 CCAA 采用年度确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵
守行为规范的情况进行监督。
2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其
持续符合准则的相关要求：
􀁺 每年至少成功地完成 1 次QMS 审核或完成15 小时的专业发展活动；
􀁺 持续遵守行为规范的要求；
􀁺 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
􀁺 当 CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.7.3 CCAA 将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成年度确认。2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。
2.7.5 实习审核员无年度确认要求。CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等
方式收集信息，对实习审核员进行监督。
2.7.6 必要时，CCAA 可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式
进行更频繁更深入的监督。 2.8.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要
求。
2.8.2 实习审核员再注册要求
􀁺 注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请；
􀁺 注册证书有效期内持续遵守行为规范；
􀁺 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。
2.8.3 审核员再注册要求
􀁺 注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请；
􀁺 注册证书有效期内，完成至少4 次完整的QMS审核或等效的部分体系审核（见注释）；
当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.2.1 规定的笔试；
􀁺 如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求；
􀁺 注册证书有效期内持续遵守行为规范；
􀁺 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
􀁺 完成历次的年度确认，以及 CCAA 指定专业发展活动（适用时）。
注：等效的部分体系审核：3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注
释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.8.4 高级审核员再注册要求
􀁺 注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请；
􀁺 注册证书有效期内，领导审核组完成至少3 次完整的QMS 审核或等效的部分体系审
核（见注释）。当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.3.2 规定的面试；
􀁺 如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求；
􀁺 注册证书有效期内持续遵守行为规范；􀁺 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
􀁺 完成历次的年度确认，以及 CCAA 指定专业发展活动（适用时）；
注：等效的部分体系审核：领导审核组完成 3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的
QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。 2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向CCAA 申请
QMS 审核员级别的注册资格扩展。
2.9.2 注册资格扩展要求
􀁺 具有至少 2 年与质量管理相关的工作经历；
􀁺 参加符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的QMS 审核
员培训；（培训机构及课程要求详见2.2.4）
􀁺 通过 3.2.1 规定的笔试并注册为QMS 实习审核员；
􀁺 以实习审核员的身份，作为审核组成员在QMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至
少3 次完整的QMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于
10 天。所有审核经历应当在申请前2 年内获得；
􀁺 取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规
定的技能能力的要求。

『叁』 QMS注册审核员注册准则的前 言

中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人
员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等
的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS 审
核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。
本准则由 CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认
证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了IPC《QMS 和EMS
审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构
通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体
系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。
CCAA 遵照GB/T 27024-2004 实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并
通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004 实施的认可。
CCAA-QMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS 审核的个人素质和相应知识与
能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA 已尽力保证评价
考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服
务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA 对此不承担责任。

『肆』 CCAA认证人员注册资格 是什么

你说的大致不错，
CCAA是中国认证认可协会
CCAA认证人员注册资格就是认证的审核员回、检查员的资答格注册，包括很多：例如质量管理体系认证审核员，环境体系认证审核员，职业健康安全体系认证审核员，自愿性产品认证检查员，良好农业规范认证检查员，绿色市场认证审核员等，很多

『伍』 考ISO9000国家注册审核员，必须满足注册条件

ISO国家注册审核员报考条件

申请注册CNAT质量管理体系实习审核员的要求：

1．培训经历
（1）申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA
QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。
（2）初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。
（3）如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。

2．教育经历
（1）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历或CNAT承认的等效学历；
（2）申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CNAT提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能（通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展）的证明。
注1：国家承认的学历是指我国人事部门和教育部门承认的学历，参见有关规定和相关部门网站。等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地区的教育经历，该经历应经公证。
注2：在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。

3．工作经历
（1）具有大学本科（含）以上的申请人应至少有4年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历；学历为大专的申请人至少应有5年全日制（或累计相当于5年全日制的兼职）工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。
（2）申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。注1：可接受的工作经历应当在取得大专以上学历后获得。注2：原则上，组织中各种管理、技术、职能部门的人员（如：行政、质管、检验、计量、工艺、技术、培训、标准化等部门的人员），以及与产品实现活动相关的实施部门的负责人（如：检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等），其经历被视为审核员注册时可接受的工作经历。实施部门具体岗位的操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等），其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。

4．质量经历
（1）申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。
（2）适宜的质量经历包括质量管理体系（QMS）的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。
注1：“实施质量管理体系的经历”是指组织中业务管理部门的人员（如：计量、标准、检验、技术、计划等部门）和组织中质量管理体系实施部门的负责人（如：采购、销售、生产、售后服务等部门）具体实施体系的经历。
注2：“运作质量管理体系的经历”是指在组织的最高管理层、质量主管部门从事策划、运作质量管理体系的经历。
注3：“从事质量管理体系审核的相关经历”可参见CNAT〈质量管理体系审核员注册准则〉（第二版）中“用于注册的合格审核”。
注4：质量经历和工作经历可以同时发生。

『陆』 QMS注册审核员注册准则的第一章 概论

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）遵循国际人员认证协会(IPC)《QMS 和EMS 审核
员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立质量管理体系(QMS)审核员国
家注册/认证制度，目的是确认QMS 审核员具备相应的个人素质、知识和能力，保证QMS 审
核工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基
础的人员评价考核方法，引用了GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》关
于审核员能力的概念和水平提示，规定了CCAA-QMS 审核员的注册要求和评价过程。
1.1.3 CCAA-QMS 审核员注册资格可证明注册人员：
􀁺 通过了符合 GB/T27024 要求的严格的能力考核和评价；
􀁺 达到了 GB/T19011 建议的QMS 审核员应具备的个人素质及知识和技能，有能力完
成相应的QMS 审核和审核组领导与管理工作；
􀁺 获得了在中国以及在 IPC 国际组织框架内普遍承认的QMS 审核人员资格；
􀁺 向受审核方、聘用机构及相关方提供了基本的审核工作质量保证。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法
规和规定。 IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》
GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《质量和（或）环境管理体系审核指南》
GB/T 19001-2008 IDT ISO 9001:2008《质量管理体系要求》
GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格评定人员认证机构通用要求》 本准则采用 GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》、GB/T19011-2003《质量和（或）
环境管理体系审核指南》和GB/T27024-2004 《合格评定人员认证机构通用要求》中的术语
和定义，同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同，应以本准则为准。
1.3.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、
独立的并形成文件的过程。
注 1：本准则中的审核仅指通常所说的外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核
由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 要求的符合性提供认证或注册的机
构。
注 2：当质量管理体系和其它管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
注 3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联
合审核”。
1.3.2 审核准则
一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
1.3.3 审核员
有能力实施审核的人员。
1.3.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。
注 1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
注 2：审核组可包括实习审核员。
1.3.5 审核组长
由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。
1.3.6 能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
1.3.7 资格
个人素质、教育、培训和（或）工作经验的证明。
1.3.8 高等教育学历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的，中等教育之后的完整的教育学习经历，包
括大专、本科及其以上学历或相应学位。
1.3.9 完整的QMS 审核
包含GB/T19011-2003 标准中6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及GB/T 19001-2008
标准或等同的QMS 替代标准中所有方面的审核。
注：对GB/T 19001-2008 标准第七章某些要求合理删减的审核仍可视为完整的审核。
1.3.10 CCAA 考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA 规定的能力考核活动的CCAA 工作人
员，包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。
1.3.11 CCAA 注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉 CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程
控制与管理、注册人员资格审查及作出注册决定的CCAA 工作人员。
1.3.12 注册担保人
具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专
业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。 1.4.1 CCAA-QMS 审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别：
􀁺 QMS 实习审核员
QMS 实习审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求并
具备QMS 审核所必要的知识和基本技能的申请人。
实习审核员可以作为审核组成员参与 QMS 审核活动，但不能独立实施审核。
􀁺 QMS 审核员
QMS 审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备QMS
审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验的申请人。
审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成 QMS 审核任务，也可以在高级审核员的
指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成QMS 审核任务。
􀁺 QMS 高级审核员
QMS 高级审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备
QMS 审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活
动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。高级审核员可以完成或领导审核组完成 QMS 审核任务。
高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理
活动。
1.4.2 CCAA-QMS 审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在质量管理理论和实践领
域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人
员注册技术委员会同意，可直接注册为QMS 审核员或高级审核员。

『柒』 管理体系审核员注册准则有哪些变化

这次审议的三个注册准则是在国家认监委整体改革举措的要求下，对认证人员注册工作的重大改革，注册准则发生较大的变化和调整。
协会要深化人员注册制度改革，着重对水平评价及认证人员职业资格制度建立进行研究和宣传;充分结合“一带一路”，深化开展国际合作;认真做好对延伸合格评定服务公正性及高新技术企业认定等方面的研究工作;做好社团标准机制建立。

『捌』 QMS注册审核员注册准则的第三章 评价过程

3.1.1 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行审查，确认申请人符合2.1 和2.2 的要求。
3.1.2 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。 3.2.1 笔试考核
实习审核员注册申请人应在注册申请前 3 年内通过CCAA 统一组织的笔试，以证实其满
足2.4.1 规定的知识要求。
审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1 规定的笔试的时间不超过4 年，无
笔试要求，如超过4 年，应再次通过笔试。3.2.2 面试考核
高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备
2.4.2 规定的高级审核员应具备的知识。
3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式，详见《CCAA-QMS审核员考试大纲》。 3.3.1 审核现场见证评价
审核员注册申请人应完成 2.2.5.2 中规定的审核经历，并取得覆盖GB/T19001 标准所有条
款的满意的现场见证评价结论，以证实其满足2.5.1 规定的技能要求；
高级审核员注册申请人应完成 2.2.5.3 中规定的审核经历，并取得至少一次对完整QMS
审核的满意的现场见证评价结论，作为其满足2.5.2 规定的技能要求的证据之一。
3.3.2 面试考核
高级审核员注册申请人在满足 3.3.1 要求后，还应通过CCAA 统一组织的面试评价，以
证实其满足2.5 规定的技能要求。
3.2.2 和3.3.2 规定的面试将一次完成，是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技
能能力的综合评价。
3.3.3 具有CCAA EMS 或OHSMS 高级审核员注册资格的人员在其晋升QMS高级审核员时可
免于面试考核。
3.3.4 实习审核员注册申请人无技能考核要求。 3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保（见1.3.12 定义）。
3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和质量管理工作经历(2.2.3)的真实性作
出担保。
3.5.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。
3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实，并对申请人个人素质和知识与能
力是否适合从事审核活动给出推荐意见。 3.6.1 注册决定
CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适
宜注册的意见；
CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定；注册
管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA 负责人审核注册意见和注册决定，批准注册决定。
3.6.2 注册证书与公告
3.6.2.1 对批准注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发注册证书，证书有效期3 年。对不予
注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。
3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人，CCAA 将换发新的注册证书，证书有效期3 年，自原
注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构
或本人。
3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。
3.6.2.4 注册证书包含下列信息：
􀁺 CCAA 的名称、标识；
􀁺 注册准则标识；
􀁺 注册人员的姓名和身份识别信息；
􀁺 注册级别和注册证书编号；
􀁺 注册日期和有效期。
3.6.2.5 注册公告包含下列信息：
􀁺 注册领域；
􀁺 注册人员的姓名；
􀁺 注册级别和注册证书编号；
􀁺 注册日期和/或有效期；
􀁺 聘用机构名称（适用时）。
3.6.3 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前
应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。3.6.4 CCAA 拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格，
应交回相应证书。 3.7.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA 将按照《注册
资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。
3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面
形式向CCAA 提出。 3.8.1 CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照
规则缴纳相应费用。
注：《认证人员注册收费规则》见CCAA 网站。
3.8.2 评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。 3.9.1 针对审核员的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册审核员违反注册要求和行
为规范的行为的投诉。
3.9.2 针对CCAA 的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动
中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA 的争议处理决定提出的投诉。
3.9.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人
的要求提供该规则。 3.10.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：
􀁺 注册申请人或注册人员对 CCAA 作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；
􀁺 投诉人因不同意 CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。
3.10.2 申诉应在相关决定作出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉
人的要求提供该规则。 3.11.1 书面评价人员
书面评价人员，包括笔试阅卷人员，应接受过相应的培训，经 CCAA 评价批准取得书面
评价人员资格。
3.11.2 见证评价人员
3.11.2.1 见证评价人员资格要求
1) 具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格；
2) 熟悉CCAA-QMS 审核员注册准则要求；
3) 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录；
4) 是认证机构的专职工作人员。
3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准
见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的人员中选择、向CCAA 推荐，经
CCAA 评价批准取得见证评价人员资格后，可实施见证评价活动；
3.11.2.3 每次审核见证活动的见证评价人员由审核委托方从本机构具备资格的人员中选择、指
派。
3.11.3 面试评价人员
3.11.3.1 面试评价人员资格要求
1) 具有大学本科（含）以上学历；
2) 具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格；
3) 具有CCAA-QMS 审核员培训教师资格；
4) 熟悉CCAA-QMS 审核员注册准则要求；
5) 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录。
3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA 评价批准，取得面试评价人员资格。
3.11.4 CCAA 考核人员按照CCAA 的规定程序实施评价、考核活动。 􀁺 注册申请表􀁺 审核经历记录表
􀁺 审核经历汇总表
􀁺 审核员/高级审核员申请人审核表现报告
􀁺 《注册资格处置规则》
􀁺 《认证人员注册收费规则》
􀁺 《申诉、投诉和争议处理程序规则》

『玖』 挂靠的认证公司没有知识产权认证权限能考知识产权审核员吗

考试和认证是分开的，你考出证后，找一家有资质的担任审核员