㈠ 刑法修正案九的「從業禁止」是什麼意思
主要是針對職務犯罪和專業犯罪的。比方說有個會計做假賬，可以在宣判的時候附加禁止他在出獄後一段時間不能從事會計職業
㈡ 公務員的從業禁止是什麼
您好，中公教育為您服務。
公務員法第九章第五十三條明確規定，不得「版從事或者參與營權利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務」
第九章第五十五條規定，公務員因違法違紀應當承擔紀律責任的，依照本法給予處分；違紀行為情節輕微，經批評教育後改正的，可以免予處分
第九章第五十八條規定，公務員在受處分期間不得晉升職務和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。
如有疑問，歡迎向中公教育企業知道提問。
㈢ 證券從業人員禁止性行為有哪些
把性字去掉，這是生活，政府沒有權利干預，，，至於從業人員禁止的行為有很多，比如《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范,又根據不同類別機構證券從業人員的特點,有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。
從業人員一般性禁止行為包括十一項內容,這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據,是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。
1.禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
欺詐行為有廣義與狹義之分,廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會,或者利用其受託人、代理人或管理人的身份,使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定,內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定,證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
一般而言,操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段,人為抬高、壓低或者固定證券行情,引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定,操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括:單獨或者合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格;與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量;以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場的行為。
上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序,扭曲了證券市場正常的供求關系,對證券市場秩序具有極大的破壞性,必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定,從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為,情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。
2.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
編造是指不以任何事實為依據,無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相,但其表述存在顯著的缺陷或不當,致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷,並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。
3.禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
公共利益是社會全體成員的共同利益,或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛,如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責,證券業從業人員也不例外。
證券業從業人員受雇於機構,代表機構開展各項證券業務,對機構負有受託義務,而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的,因此,證券業從業人員應當恪盡職守,在機構規定的職責范圍內行事,嚴格遵守所在機構的內部規章制度,自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是,從業人員不能損害所在機構的合法權益,並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令,當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時,從業人員應拒絕執行相關指令,這才能從根本上維護機構的合法權益。
他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益,又不能損害到其他人的合法權益,在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動,確保證券市場有序運行。
4.禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。
為了保護客戶的合法利益,確保客戶的利益得到公平對待,證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如,在研究咨詢崗位履行職責的人員,不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定,大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度,從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時,應當按照內部規定向有關部門或人員報告,尋求內部的專業支持。
5.禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
隨著證券市場的逐漸開放和成熟,行業競爭越來越充分,也越來越激烈,正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展,有利於保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益,也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。
不正當競爭行為的表現形式多樣,貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有:捏造、散布虛假事實,損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽,通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶,損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。
6.禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。
受賄是指行為人利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物,為他人謀取利益的行為,而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益,給予他人財物或其他好處的行為。
證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響,不但會敗壞社會風氣,還會扭曲市場競爭,損害投資者利益,阻礙證券市場健康發展。因此,證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。
7.禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。
由於證券業從業人員職業的特殊性,其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突,也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息,為了保護投資者的合法權益,為市場參與者提供公平的交易機會,我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。例如,我國《證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定,除法律、行政法規另有規定外,基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券,不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券,也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券,證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
8.禁止違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
證券市場變幻莫測,不管投資經驗與專業知識如何豐富,只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾,則一旦出現虧損,只能由機構承擔,管理的證券資產規模越大,機構的風險越大。一旦機構倒閉,風險爆發,客戶的權益得不到保障,機構風險可能波及演化為社會風險。因此,從業人員違反規定向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。
9.禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料,不但可以了解證券交易的有關情況,而且還可以查證有關機構遵守國家法律法規的情況。為真實了解有關情況,減少和防止客戶與機構之間的糾紛,並為處理糾紛時提供可靠的證據,證券從業人員負有依法保存相關交易記錄的義務。具體體現在:(1)機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。(2)任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動,以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據,因此,任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
10.禁止泄露客戶資料。
客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中,所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。
11.中國證監會、協會禁止的其他行為。
㈣ 證券業從業人員執業行為准則的一般禁止行為是什麼
（一）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。
（二）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。
（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（五）從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券。
（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
（九）違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
㈤ 從業人員特定禁止行為什麼意思
證券從業人員禁止行為
證券公司、證券投資咨詢機構的機構負責人、客戶經理、投資咨詢顧問、櫃員、經紀人等等都屬於證券從業人員，必須取得執業證書。
按照我國政策法規規定，這些人員不得存在下列行為：
(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。證券交易活動中涉及上市公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。那些「小道消息」，聽聽就罷了，傳播內幕信息可是犯法的，誰能冒那麼大風險告訴你呢。
(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。從業人員不許無中生有、捏造信息，不許為了賺取傭金誘使客戶頻繁交易等。
(3)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。貶損同行會造成惡劣的社會影響，會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。
(4)買賣法律明文禁止買賣的證券。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券。
(5)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。實際上，任何證券從業人員和機構都沒有能力履行最低收益承諾的能力。
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。客戶之間的融資行為存在較大的不規范和風險，證券機構和個人不得參與。
(7)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。誰干營銷誰都得考個執業證書，都得和證券公司簽訂勞動合同或委託代理協議，不允許私自委託。
(8)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。出於業務需要，證券機構有時掌握客戶的相關信息，保護這些信息不泄露是從業人員的義務。
㈥ 刑法修正案九的「從業禁止」是什麼意思
條文共有四百五十二條，但罪名沒辦法數清，因為刑法中沒有規定「罪名」，只是對犯罪行為和處罰進行的規定，「罪名」這個概念是司法上加進去的。
㈦ 刑法中的從業禁止怎麼適用
刑法第三十七條之一第一款規定：「因利用職業便利實施犯罪，或者實施違背職業要求的特定義務的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據犯罪情況和預防再犯罪的需要，禁止其……」。根據該條款規定的內容，筆者認為法院要對被告人適用「從業禁止」必須滿足以下四個條件：
第一，行為人必須實施了犯罪行為，即以行為人構成犯罪為前提；
第二，行為人是利用職業便利實施了犯罪，或者是實施了違背職業要求的特定義務的犯罪；根據現代漢語詞典的釋義，「職業」是指性質相近的工作的總稱，是個人所從事的作為主要生活來源的工作，是不同性質、不同內容、不同形式、不同操作的專門勞動崗位。
一方面該法條所說的「職業」並沒有特殊的要求，他可以是任何勞動領域、任何崗位的人員，只要其利用了職業的便利實施犯罪或者實施了違背其職業特定義務的犯罪的，都可以成為宣告「從業禁止」的對象，也就是說適用「從業禁止」的「前提犯罪」的犯罪主體是一般主體，例如：某從事家政服務職業的人員利用其看護老人的便利，實施了虐待老人的犯罪行為；某人是從事刻章業務的個體戶，利用其職業便利偽造了大量的公文、印章構成犯罪的等等，法院都可以根據其犯罪情況和預防再犯罪的需要，對其宣告從業禁止。
另一方面，這里的「職業」當然也包含了「職務」，即利用職業便利包含了利用職務便利，違背職業的特定義務也包含了違背職務的特定義務，因為職務是職業的下位概念。因此，行為人利用職務便利實施了犯罪，自然可以成為「從業禁止」的對象，如職務侵佔罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪等。
第三，行為人因實施該犯罪而被判處了「刑罰」；根據該法條規定，被禁止從業的人員是自「刑罰執行完畢之日」或「假釋之日」起禁止從事相關職業，因此行為人因實施犯罪被判處的「刑罰」，應當是可以被「執行完畢」或者被「假釋」的，所以這里的「刑罰」至少應包括有期徒刑、拘役和管制的情形，因為這三種刑罰均存在刑罰執行完畢之日，而且根據刑法規定管制期間可以適用管制禁制令，禁止犯罪分子在管制期間內從事特定的活動，據此精神，當法院對被告人判處管制時如認為在其管制期滿後仍有必要限制其從業的，當然可以宣告「從業禁止」。
但對於無期徒刑、死刑包括死緩來說，不可能刑罰執行完畢，從這個角度講，死刑和無期徒刑應該不包括在內，但又因為死緩和無期徒刑均可以減刑，所以在死緩、無期徒刑減為有期徒刑之後還是有適用「從業禁止」的可能的，而且根據刑法第八十一條的規定，被判處無期徒刑的犯罪分子實際執行十三年以上，符合假釋條件的，可以假釋，所以被判處無期徒刑的被告人在「被裁定假釋之日」也可能被宣告「從業禁止」。
另外，這里的「刑罰」，應該是指主刑，不包括附加刑，也就是說刑罰執行完畢不包括罰金、沒收財產、剝奪政治權利等附加刑的執行。同樣，被告人被判處緩刑的，因為緩刑考驗期滿，原判刑罰就不再執行，並不存在刑罰執行完畢的問題，所以緩刑也不包含在內。
第四，人民法院根據該犯罪情況和預防再犯罪的需要，認為有必要宣告「從業禁止」；也就是說法院在決定適用「從業禁止」條款時，要綜合考慮被告人利用其職業便利或違背其職業要求所實施的犯罪情況，認為在對被告人被判處刑罰後，被告人在刑罰執行完畢或假釋之後仍有再次利用其職業便利實施犯罪的可能和危險的，為了預防犯罪、保障社會公眾安全的情況下才可以適用。
滿足了上述四個條件的被告人，人民法院就可以對其宣告從業禁止了，根據現行法律規定，被告人一旦被宣告了從業禁止，就意味著其要承擔自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起在三至五年內不得再從事相關的職業的法律後果，這個法律後果雖然不是刑罰，但在一定程度上可能比刑罰給被告人所帶來的制裁更嚴厲，因為它在一定期限內剝奪了行為人繼續從事某種職業的資格，因此，法官在對被告人適用「從業禁止」時應當謹慎，在確實認為被告人所實施的犯罪行為與其職業有密切關系，而且確有可能再次利用其職業實施犯罪的，才可以宣告「從業禁止」。
(二)違反「從業禁止」的法律責任
刑法第三十七條之一第二款規定，「被禁止從事相關職業的人違反人民法院依照前款規定作出的決定的，由公安機關依法給予處罰；情節嚴重的，依照本法第三百一十三條的規定定罪處罰」。本款規定了行為人違反「從業禁止」所要承擔的法律責任，即行為人違反了「從業禁止」的規定，情節較輕的，由公安機關依法給予處罰，也就是由公安機關視其違法的具體情況依據相關行政處罰法律給予處罰。
根據刑法第三十八條第四款關於違反管制禁止令的規定，是由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》給予拘留、罰款的處罰，因此，違反「從業禁止」情節較輕的，公安機關給予行為人的處罰形式也應該是以罰款、行政拘留為主。對於違反「從業禁止」，情節嚴重的，刑法規定依據刑法第三百一十三條即「拒不執行判決、裁定罪」定罪處罰，目前違反「從業禁止」情節嚴重的情形，法律尚未作出詳細規定，實踐中建議也要謹慎把握，至少應當與拒執罪的情節嚴重程度相當。
(三)「從業禁止」的執行機關
法院在對被告人宣告「從業禁止」後，應當由誰執行？目前刑法第三十七條之一並未作出明確規定。在一些規定了保安處分制度的國家中，對於保安處分的執行機關通常有三類：
一類是矯正機構，即由社區矯正機構對行為人進行監督和改善；一類是決定機關，即做出保安處分決定的機關也同樣承擔著監督行為人是否執行該決定的責任；還有一類是警察機構，因為警察機構承擔了維護社會治安的職責，其更方便於對行為人進行監視和控制。根據現行刑法的規定，法院即是「從業禁止」的決定機關，同時又與公安機關共同承擔了對違反「從業禁止」的行為人進行制裁的職能，
因此，筆者認為由社區矯正機構對法院宣告了「從業禁止」的人員進行監管和執行更具有合理性，而且在目前我國各地區已經建立了比較完善的社區矯正機構的情形下，由社區矯正機構承擔這一職能也更具可行性。
㈧ 證券咨詢機構從業人員禁止的行為有哪些
依據：證券業從業人員執業行為准則
第十一條從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十二條證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十三條基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。
㈨ 淺析刑法中有關從業禁止的幾個問題
(一)「從業禁止」的適用條件及法律後果
刑法第三十七條之一第一款規定：「因利用職業便利實施犯罪，或者實施違背職業要求的特定義務的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據犯罪情況和預防再犯罪的需要，禁止其……」。根據該條款規定的內容，筆者認為法院要對被告人適用「從業禁止」必須滿足以下四個條件：
第一，行為人必須實施了犯罪行為，即以行為人構成犯罪為前提；
第二，行為人是利用職業便利實施了犯罪，或者是實施了違背職業要求的特定義務的犯罪；根據現代漢語詞典的釋義，「職業」是指性質相近的工作的總稱，是個人所從事的作為主要生活來源的工作，是不同性質、不同內容、不同形式、不同操作的專門勞動崗位。
一方面該法條所說的「職業」並沒有特殊的要求，他可以是任何勞動領域、任何崗位的人員，只要其利用了職業的便利實施犯罪或者實施了違背其職業特定義務的犯罪的，都可以成為宣告「從業禁止」的對象，也就是說適用「從業禁止」的「前提犯罪」的犯罪主體是一般主體，例如：某從事家政服務職業的人員利用其看護老人的便利，實施了虐待老人的犯罪行為；某人是從事刻章業務的個體戶，利用其職業便利偽造了大量的公文、印章構成犯罪的等等，法院都可以根據其犯罪情況和預防再犯罪的需要，對其宣告從業禁止。
另一方面，這里的「職業」當然也包含了「職務」，即利用職業便利包含了利用職務便利，違背職業的特定義務也包含了違背職務的特定義務，因為職務是職業的下位概念。因此，行為人利用職務便利實施了犯罪，自然可以成為「從業禁止」的對象，如職務侵佔罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪等。
第三，行為人因實施該犯罪而被判處了「刑罰」；根據該法條規定，被禁止從業的人員是自「刑罰執行完畢之日」或「假釋之日」起禁止從事相關職業，因此行為人因實施犯罪被判處的「刑罰」，應當是可以被「執行完畢」或者被「假釋」的，所以這里的「刑罰」至少應包括有期徒刑、拘役和管制的情形，因為這三種刑罰均存在刑罰執行完畢之日，而且根據刑法規定管制期間可以適用管制禁制令，禁止犯罪分子在管制期間內從事特定的活動，據此精神，當法院對被告人判處管制時如認為在其管制期滿後仍有必要限制其從業的，當然可以宣告「從業禁止」。
但對於無期徒刑、死刑包括死緩來說，不可能刑罰執行完畢，從這個角度講，死刑和無期徒刑應該不包括在內，但又因為死緩和無期徒刑均可以減刑，所以在死緩、無期徒刑減為有期徒刑之後還是有適用「從業禁止」的可能的，而且根據刑法第八十一條的規定，被判處無期徒刑的犯罪分子實際執行十三年以上，符合假釋條件的，可以假釋，所以被判處無期徒刑的被告人在「被裁定假釋之日」也可能被宣告「從業禁止」。
另外，這里的「刑罰」，應該是指主刑，不包括附加刑，也就是說刑罰執行完畢不包括罰金、沒收財產、剝奪政治權利等附加刑的執行。同樣，被告人被判處緩刑的，因為緩刑考驗期滿，原判刑罰就不再執行，並不存在刑罰執行完畢的問題，所以緩刑也不包含在內。
第四，人民法院根據該犯罪情況和預防再犯罪的需要，認為有必要宣告「從業禁止」；也就是說法院在決定適用「從業禁止」條款時，要綜合考慮被告人利用其職業便利或違背其職業要求所實施的犯罪情況，認為在對被告人被判處刑罰後，被告人在刑罰執行完畢或假釋之後仍有再次利用其職業便利實施犯罪的可能和危險的，為了預防犯罪、保障社會公眾安全的情況下才可以適用。
滿足了上述四個條件的被告人，人民法院就可以對其宣告從業禁止了，根據現行法律規定，被告人一旦被宣告了從業禁止，就意味著其要承擔自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起在三至五年內不得再從事相關的職業的法律後果，這個法律後果雖然不是刑罰，但在一定程度上可能比刑罰給被告人所帶來的制裁更嚴厲，因為它在一定期限內剝奪了行為人繼續從事某種職業的資格，因此，法官在對被告人適用「從業禁止」時應當謹慎，在確實認為被告人所實施的犯罪行為與其職業有密切關系，而且確有可能再次利用其職業實施犯罪的，才可以宣告「從業禁止」。
(二)違反「從業禁止」的法律責任
刑法第三十七條之一第二款規定，「被禁止從事相關職業的人違反人民法院依照前款規定作出的決定的，由公安機關依法給予處罰；情節嚴重的，依照本法第三百一十三條的規定定罪處罰」。本款規定了行為人違反「從業禁止」所要承擔的法律責任，即行為人違反了「從業禁止」的規定，情節較輕的，由公安機關依法給予處罰，也就是由公安機關視其違法的具體情況依據相關行政處罰法律給予處罰。
根據刑法第三十八條第四款關於違反管制禁止令的規定，是由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》給予拘留、罰款的處罰，因此，違反「從業禁止」情節較輕的，公安機關給予行為人的處罰形式也應該是以罰款、行政拘留為主。對於違反「從業禁止」，情節嚴重的，刑法規定依據刑法第三百一十三條即「拒不執行判決、裁定罪」定罪處罰，目前違反「從業禁止」情節嚴重的情形，法律尚未作出詳細規定，實踐中建議也要謹慎把握，至少應當與拒執罪的情節嚴重程度相當。
(三)「從業禁止」的執行機關
法院在對被告人宣告「從業禁止」後，應當由誰執行？目前刑法第三十七條之一並未作出明確規定。在一些規定了保安處分制度的國家中，對於保安處分的執行機關通常有三類：
一類是矯正機構，即由社區矯正機構對行為人進行監督和改善；一類是決定機關，即做出保安處分決定的機關也同樣承擔著監督行為人是否執行該決定的責任；還有一類是警察機構，因為警察機構承擔了維護社會治安的職責，其更方便於對行為人進行監視和控制。根據現行刑法的規定，法院即是「從業禁止」的決定機關，同時又與公安機關共同承擔了對違反「從業禁止」的行為人進行制裁的職能，