㈠ 專利申請應遵循什麼原則
專利申請應遵循的原則：
1、請求原則。
有了一項發明創造，並不意味著能自動的得到法律保護，必須由有權申請的人按照規定向國家知識產權局提出專利申請並且按照一定程序經過審批，才能獲得專利權。
2、書面原則。
專利法和實施細則規定的各項手續都應當以書面形式辦理。這個原則不僅適用於專利申請，而且也適用於專利申請審批過程中的其他各項手續。申請不能以口頭、電話、電報、傳真、膠片、軟盤、光碟、實物等代替書面，而且提交時必須使用有國家知識產權局制定的統一格式的表格，並由申請人簽名或蓋章。
3、先申請原則。
兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利時，專利權授予最先申請的人。也就是說，對於一項發明創造，不管誰是先發明人，誰先申請專利，專利權就授予誰，其它的申請則被駁回。
4、優先權原則。
優先權包括外國優先權和本國優先權。外國優先權是指:申請人就同一發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個月內，或者就同一外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起6個月內，又在中國提出申請的，中國應以其在外國第一次提出申請之日（即優先權日）為申請日。其原則同樣適用於我國申請人向外國提出專利申請。
本國優先權是指：申請人就相同主題的發明或者實用新型在中國第一次提出申請之日起12個月內，又向知識產權局提出申請的，可以享有優先權。本國優先權不包括外觀設計專利。
5、單一性原則。
一項發明專利申請應該僅限於一項發明，這個原則稱為一發明一申請原則，也即申請單一性或發明單一性原則。對於實用新型和外觀設計專利申請也同樣適用這個原則。
㈡ 簡述創造性培養應遵循的基本原則
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培養創造力的教學原則
1．主體主導原則
尊重學生的主體地位，充分調動學生「為創造性而學」的積極性和主動性，同時教師要有「為創造性而教」的自覺性，發揮主導作用。這是培養學生創造力的前提。
2．求異求優原則
引導學生從盡可能多的不同角度分析問題、解決問題，提出盡可能與眾不同的新觀念、新辦法，並從「異」中求「優」。這是創造性教學的靈魂。
3．啟發探索原則
重視學生解決問題的思維過程和思維策略，不直接向學生提供現成結論和解決問題的方法。要引導學生通過自己的探索，發現結論和解決問題的方法。
4．實踐操作原則
引導學生動腦、動手、動口，從事創造實踐，在創造實踐中學習創造技能，增長創造才幹，發展創造興趣，強化創造精神。
5．民主和諧原則
尊重學生的人格，尊重學生的觀點和思路，與學生平等對話，相機誘導，不搞「一言堂」。
6．因材施教原則
了解學生的個性特點、興趣愛好，為不同學生提供不同的學習幫助，注重發展學生的個性專長。
7．成功激勵原則
幫助學生實現創造成功，高度珍視學生的每一個哪怕是極其微小的成功。用適當的方式啟發學生認識自己的創造成功，發展他們的創造性成就動機和自我效能感等追求成功創造的心理品質。
8．積極評價原則
努力發現學生的學習態度、方法、成果方面的創造性的閃光點,堅持表揚、鼓勵。對不足之處甚至錯誤的地方，要採取寬容的態度。
9．全體全面原則
堅信每個學生都有創造的潛能，堅持面向全體學生，尤其要滿腔熱忱地善待後進生。在教學目標上，不僅要注意創造性智能因素的培養，還要注意創造性人格和品質的培養，要促進全體學生德、智、體、美、勞的全面發展。
10．不悖倫理原則
創造性教學過程中，要引導並鼓勵學生異想天開、大膽求異，但要注意倫理要求。
㈢ 專利申請有哪些基本原則
申請專利需要遵循的原則有：
在先申請原則
申請專利遵循在先申請的原則，當有兩個或者兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的情況下，專利權授權給最先申請的人。我們在提交申請前一定要檢索專利避免出現重復的專利。
形式原則
專利申請有很復雜的流程和手續，只有按照規定要求提交申請資料，並得到了專利局授權，申請人才會獲得專利權。如果沒有不按照專利局規定的流程進行申請，就無法通過審查。
單一原則
單一原則是指一件專利申請只能限於一項發明創造。但是屬於一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，可以作為一件申請提出；同一產品兩項以上的相似外觀設計，或者用於同一類別並且成套出售或者使用的產品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請提出。
授權原則
專利想要被授權要具備三個條件，分別是新穎性、創造性和實用性。
㈣ 設計的基本原則有哪些
僅供參考
1、需求原則：從需求產品的功能要求。以滿足目標的產品，這是基本的起點也是所有的設計的需要。客觀不用考慮產品積壓，造成浪費。與客觀需求是不同的時間，地點和變化，這種變化的需求設計，提升產品的基礎。它看起來如設計上滿足不同層次用戶的需求需求。
2、信息原則：設計過程中的信息主要是市場信息，科學和技術信息，以及測試過程的信息。設計師應該對各種大師的設計和全面的，完整的，准確的，可靠的信息。利用這些信息來正確地指導產品規劃，方案設計和詳細設計，並提高持續改進的設計方案。
3、創新原則：大膽創新的設計，有利於打破傳統的各種概念和做法的束縛，創造一個獨特的各種發明原理，機械產品的新結構。例如，廣州億豪工業設計的開拓創新精神。
4、系統的原則：每個機械產品可以被看作是一個懸而未決的技術系統，產品設計是用系統理論的方法，以確定系統的功能結構，通過分析，綜合和決策評估，使產品達到了全面最佳的效果。
5、趨同原則：為了尋找新的產品方案設計功能原理，運用發散思維;為了得到一種新產品，它必須是全面的各種信息，收斂思維的實施。發散思維收斂思維，往往取得很好的成績的基礎上。
6、優化原則：它屬於廣義的優化，包括方案的優點，設計參數優化，整體方案的優化。也就是說高效，優質，經濟的設計任務。
7、繼承原則：前人的成就，有批判地吸收，創新，推廣，為我所用，這是繼承的原則。精明的設計師把握繼承的原則，可以更有效的創新設計，可以集中精力設計力能解決的主要問題。
8、效益原則：設計必須保證有效，有必要考慮的技術和經濟效益，還要考慮社會效益。
9、時效原則：加快設計和開發時間，以搶先佔領市場。同時，在設計過程中，來預測可能發生的同類產品的變化，在產品開發階段，確保了產品的設計到市場不會過時。
10、定量原則：評估程序選擇，建模技術美學，技術性能和經濟效益，並盡可能採用科學的定量方法。
㈤ 社會主義法的創造遵循怎樣的原則
社會主義法的創制的基本原則，是體現社會主義法本質要求和立法科學要求的關於社會主義法創制的基本指導方針和工作準則。根據我國立法法的規定，我國進行法的創制應遵循以下原則。
一、 遵循憲法的基本原則：
在我國法律體系中，憲法的內容居於最核心的地位，憲法規范居於最高地位，具有最高效力。憲法中所規定的基本原則，是廣大人民最根本利益的體現，也是社會主義法律制度建設基本規律體現。因此，憲法的基本原則，是我國進行法律創制工作必須遵循的原則。
二、法制統一原則：
法制統一是指法律體系的內容協調一致，集中表達人民的共同利益和意志;不同位階的法律規范在效力上層層服從和遵循，統一於憲法規范。法制統一原則包含兩方面的要求，即法律體系內容的統一和法律體系形式的統一。
法律體系內容的統一，是指在橫向關繫上，各部門法所表達的意志內容和利益內容，相互間是協調的，不存在根本的沖突;在縱向關繫上，各層次規范所表達的意志和利益內容，是層層從屬的，具體利益從屬於根本利益，局部利益從屬於整體利益。橫向各部門法和縱向各層次規范所表達的意志利益內容的總和，是人民根本利益和要求的完整表達。
法律體系形式的統一，指的是部門法規范的協調和不同效力位階法律規范的協調。
部門法規范的協調，首先要求各部門法規范的總和能夠覆蓋所需要調整的重要社會關系，並且其所規定的權利義務不能存在沖突;其次，要求實體法與程序法相應，保證有權利就有權利實現的方式和程序，有權利，就有權利救濟的方式和程序。
不同效力位階法律規范的協調，要求的是下級規范必須服從上級規范，下級規范對權利義務所作的規定，不得溢出上級規范授權規定的范圍，更不得與上級規范相沖突。
三、民主原則：
立法的民主原則有兩個方面的要求，一是立法的內容必須表達人民的意志;二是立法的過程必須保證人民的參與。
立法的民主原則直接源於我國國家的性質。我國是人民民主專政的國家，國家的一切權力屬於人民，因此，我國的立法必須體現人民的意志，必須保證人民通過多種途徑立法活動。
要貫徹立法的民主原則，必須在立法活動的形式上處理好專門機關工作與群眾參與相結合。
四、從實際出發、科學立法的原則：
這一原則所要求的是法的創制的科學性。所謂法的創制的科學性，指的是法的創制必須反映客觀規律的要求。這里包含兩個方面的內容:法的創制必須符合社會發展的客觀規律;法的創制必須符合法律調整的自身規律。
㈥ 文學作品中形式創造應遵循的基本原則有哪些
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㈦ 簡答題科學決策應遵循的基本原則
科學決策應遵循的基本原則
科學決策必須遵循七條原則：（一）客觀原則；（二）信息原則；（三）預測原則；（四）程序原則；（五）可行原則；（六）選優原則；（七）「外腦」原則。
㈧ 《合同法》的基本原則有哪些
（一）平等原則
根據我國《合同法》第3條的規定，「合同當事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強加給另一方。」平等原則意味著合同法律關系的當事人在訂立和履行合同以及承擔違約責任等方面地位是平等的，享有的權利和承擔的義務是對等的。在合同關系以外的其他關系中，當事人可能存在地位上的差異，例如在行政管理關系中行政主體和被管理者之間的關系；但兩者在合同法律關系中的地位仍然是平等的，例如行政管理部門向其管轄下的企業采購物品，就不能憑借自身的行政權力而凌駕於企業之上。
（二）合同自由原則
《合同法》第4條規定：「當事人依法享有自願訂立合同的權利，任何單位和個人不得非法干預。」合同自由原則要求當事人通過自由協商來確定彼此的權利義務關系，不受任何單位和個人的非法干預。合同自由原則包括以下幾個方面的涵義：締約自由，即自由決定是否與他人訂立合同；自由選擇合同相對人；自由決定合同內容，包括訂立哪種類型的合同、訂立哪些合同條款；自由選擇合同的形式，包括書面形式、口頭形式以及其他形式；自由變更和解除合同，在當事人協商一致的情況下，可以對合同的內容進行變更或者解除合同關系。
（三）公平原則
《合同法》第5條規定：「當事人應當遵循公平原則確定各方的權利和義務。」公平原則主要體現在：當事人雙方在訂立合同時，應當公平地確定彼此的權利義務，不能使權利義務顯失公平的合同是可以撤銷的合同（《合同法》第54條）；一旦發生合同糾紛，司法機關和仲裁機構需要對當事人的權利義務進行公平的考量，在此基礎上作出裁判。
（四）誠實信用原則
《合同法》第6條規定：「當事人行使權利、履行義務應當遵循誠實信用原則。」誠實信用原則意味著當事人在訂立和履行合同的過程中，應當誠實守信，不得濫用權利和規避義務。誠實信用原則體現在以下幾個方面：
1.合同訂立階段，當事人之間應當相互承擔忠實、誠實、保密、相互照顧和協助的附隨義務。在談判的過程中，不得採取惡意磋商、欺詐等不正當手段牟取不法利益，不得泄露和不正當地使用對方的商業秘密。《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第8條規定：「依照法律、行政法規的規定經批准或者登記才能生效的合同成立後，有義務辦理申請批准或者申請登記等手續的一方當事人未按照法律規定或者合同約定辦理申請批准或者未申請登記的，屬於合同法第四十二條第（三）項規定的『其他違背誠實信用原則的行為』，人民法院可以根據案件的具體情況和相對人的請求，判決相對人自己辦理有關手續；對方當事人對由此產生的費用和給相對人造成的實際損失，應當承擔損害賠償責任。」
2.合同履行階段，當事人要依據合同的性質、目的及交易習慣，按照誠信原則的要求履行通知、協助和保密等附隨義務。在合約約定不明確的情況下，需要遵循誠信原則履行自己的義務。
3.在合同條款和用詞存在模糊不清的情況時，應當按照誠實信用原則明確各自的權利義務。由此引起糾紛時，司法機關和仲裁機構應該遵循誠實信用原則，確定當事人的真實意思，對合同進行正確的解釋。
案例1：簽約談判過程中泄露商業秘密，應否承擔賠償責任？
［案情回放］
王金城是一名製造廠的老技工。他利用自己的業余時間從事發明創造，研發出一種新型的多功能裝訂器，並申請了專利。甲廠獲悉後，與王金城取得聯系，表示願意將這種多功能裝訂器投入生產。考慮到未來的市場風險，甲廠提出先生產一批，投入市場後銷售情況好的話，雙方再正式簽訂專利轉讓合同。王金城表示同意。在此期間，該廠的技術員孫某將多功能裝訂器的專利技術資料擅自出售給乙廠，乙廠批量生產後投入市場。甲廠發現後，借故拒絕與王金城簽訂專利轉讓合同。王金城查明真相後，遂提起訴訟，要求甲廠賠償自己的損失。
［專家點評］
依據誠實信用原則，當事人雙方在訂立合同的過程中應當承擔保密義務。我國《合同法》第43條規定：「當事人在訂立合同過程中知悉的商業秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當的使用。泄露或者不正當的使用該商業秘密給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任」。甲廠雖然未與王金城正式簽訂專利轉讓合同，但在談判階段仍然負有對其專利技術保密的責任。甲廠的技術員泄露專利技術，給王金城造成損失，違反了訂立合同的附隨義務，應當由甲廠承擔賠償責任。
（五）合法與公序良俗原則
《合同法》第7條規定：「當事人訂立、履行合同，應當遵守法律、行政法規，尊重社會公德，不得擾亂社會經濟秩序，損害社會公共利益。」當事人訂立和履行合同的行為不僅要遵守法律規定，還要符合公共秩序和善良風俗的要求。也就是說，當事人在訂立和履行合同的過程中不得擾亂經濟秩序，損害公共利益。如果當事人的行為顯著損害了社會公共利益，在沒有明確法律規定的情況下，司法機關可以直接適用公序良俗原則，宣布合同無效。
（六）嚴守合同原則
《合同法》第8條規定：「依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務，不得擅自變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護。」這一原則體現在以下幾個方面：一旦合同成立，當事人雙方要受合同條款的約束；當事人不得擅自變更和解除合同，合同的變更和解除需要雙方協商一致；如果沒有法律規定的免責事由，當事人未按照合同約定履行義務，必須承擔相應的違約責任。
㈨ 創造性培養遵循的基本原則是什麼
培養創造力的教學原則
1．主體主導原則
尊重學生的主體地位，充分調動學生「為創造性而學」的積極性和主動性，同時教師要有「為創造性而教」的自覺性，發揮主導作用。這是培養學生創造力的前提。
2．求異求優原則
引導學生從盡可能多的不同角度分析問題、解決問題，提出盡可能與眾不同的新觀念、新辦法，並從「異」中求「優」。這是創造性教學的靈魂。
3．啟發探索原則
重視學生解決問題的思維過程和思維策略，不直接向學生提供現成結論和解決問題的方法。要引導學生通過自己的探索，發現結論和解決問題的方法。
4．實踐操作原則
引導學生動腦、動手、動口，從事創造實踐，在創造實踐中學習創造技能，增長創造才幹，發展創造興趣，強化創造精神。
5．民主和諧原則
尊重學生的人格，尊重學生的觀點和思路，與學生平等對話，相機誘導，不搞「一言堂」。
6．因材施教原則
了解學生的個性特點、興趣愛好，為不同學生提供不同的學習幫助，注重發展學生的個性專長。
7．成功激勵原則
幫助學生實現創造成功，高度珍視學生的每一個哪怕是極其微小的成功。用適當的方式啟發學生認識自己的創造成功，發展他們的創造性成就動機和自我效能感等追求成功創造的心理品質。
8．積極評價原則
努力發現學生的學習態度、方法、成果方面的創造性的閃光點,堅持表揚、鼓勵。對不足之處甚至錯誤的地方，要採取寬容的態度。
9．全體全面原則
堅信每個學生都有創造的潛能，堅持面向全體學生，尤其要滿腔熱忱地善待後進生。在教學目標上，不僅要注意創造性智能因素的培養，還要注意創造性人格和品質的培養，要促進全體學生德、智、體、美、勞的全面發展。
10．不悖倫理原則
創造性教學過程中，要引導並鼓勵學生異想天開、大膽求異，但要注意倫理要求。
㈩ 創新管理應遵循的主要原則
中國的現代企業制度建設既是一種「過程創新」，也是一種「目標創新」。關於「過程創新」，理論界一般沒有異議，但缺乏對這一判斷所隱含原則的徹底澄清，否則企業制度創新過程中政府思維替代企業思維的錯誤傾向就不可能長期存在；關於「目標創新」，目前爭論還比較多，致使許多企業在借鑒國外經驗與兼顧本國國情的夾縫中不是「左右逢源」而是「左右為難」。遵循歷史與邏輯相統一的原則，通過哈耶克「社會秩序二元觀」〔1〕視角和新經濟社會學（The New Sociology of Economic Life）的「嵌入性」〔2〕視角，我們試圖對這樣兩個問題作出較系統的解釋。
一、中國現代企業制度建設是一種「過程創新」
一般來說，企業制度本質上是一種「內部規則」〔3〕，企業制度要想免受「外部規則」〔4〕的異化而按照自身的邏輯持續展開和成長演進，制度環境對產權原則、法治原則和合約原則的遵循是基本的制度基礎和前提條件。由於較早和較好的具備了這三個條件，西方國家的企業制度變遷過程是自然成長型的；由於古代中國的制度環境在這三個方面均存在致命或嚴重的缺陷，結果使現代企業制度未從中國歷史自發創新而不得不在近現代走上了一條制度模仿和推廣的強制性制度變遷的道路。
（一）企業制度本質上是一種「內部規則」
按照現代企業理論，企業制度作為企業合約的外化，本質上代表了企業各要素產權主體間就如何配置企業產權（主要是剩餘索取權和剩餘控制權）而通過某種再談判機制達成的動態博弈均衡。可見，現代企業理論仍主要沿襲了個體主義方法論的傳統，把制度看作是企業利益相關者之間交易的博弈產生的「內生變數」。內生性的企業制度也可理解為哈耶克意義上的「內部規則」。
在哈耶克那裡，「內部規則」作為其「社會秩序二元觀」的基本范疇而與「外部規則」相對應。在給定知識分散化和經濟人有限理性的前提下，哈耶克證明：（1）規則本身是一種共同知識，社會成員通過遵守規則來彌補理性的不足，從而盡可能減少不確定性世界中決策的失誤。制度可視為規則的具體化，因而規則是一個更為根本的概念；（2）內部規則是分散的個體在追求自身利益最大化的相互作用過程中自發形成和彼此認同的制度，外部規則是與「個人」相對應的「組織」（如政府）通過命令——服從關系來貫徹某種特定目的（往往是自身利益）而推行的制度。內部規則並非總是最好的，外部規則並非總是壞的；（3）與此對應，社會秩序演化存在兩條主線：一方面，當事人在遵守內部規則的前提下自主行動，通過當事人之間的互動以及當事人與規則之間的互動形成一種自發的「人類合作的擴展秩序」，另一方面，組織為了特定目的，通過政治行為實施外部規則，形成一種圍繞外生制度的外生秩序；（4）個人和組織之間、內部規則與外部規則之間普遍存在的互動關系，是社會演進的源動力，自發秩序和人為秩序的相互交織和具體關系格局構成現實的社會秩序；（5）由此，社會秩序的切入點是自發秩序和人為秩序的二元觀，但由於組織同樣要在一個更大的自發秩序范圍內活動，因而內部規則和自發秩序比較外部規則和人為秩序而言更具有根本性的意義。〔5〕
盡管社會秩序必然是二元的，但正常社會狀態下，其內部規則必定占據基礎性的地位並發揮主導性的作用。不過，由於內部規則具有自發性質，而外部規則多依託於組織而發揮作用，結果內部規則的形成和演進很容易會受到外部規則的影響。因此，為了維護社會的正常秩序，需要設定一系列的制度條件來保證內部規則的演化不會因外部規則的干擾而被異化。企業制度的創新及其演化也是如此。
（二）企業制度持續演進的基本制度條件
企業制度本質上是一種「內部規則」意味著：企業制度創新及其演進主要是一個企業基本邏輯自然展開和拓展的過程，而不是一個任何其它主體（包括政府）在替代性思維支配下進行主觀設計的問題。從企業制度作為產權主體間通過再談判機制達成的動態博弈均衡之代表的角度來看，企業制度創新及其演進需要三大基本制度條件。
1、產權原則
產權原則是說：各生產要素必須有其人格化的代表，或者，社會財富必須在社會成員之間進行明確的和排他性的分配。
產權原則是整個企業制度賴以成立並發揮作用的隱含前提。（1）企業所有權主要強調的是對財產實體的動態經營過程和價值的動態實現，資本所有權則側重於對財產歸屬的靜態佔有和法律上的確認。因此，企業所有權主要是一個權利交易的概念，資本所有權是這種交易所以能夠進行的前提條件。（2）產權原則決定了要素產權主體的經濟理性是尋求其要素產權的經濟價值實現的最大化，這為企業內各人格化要素之間交易的博弈提供了基本的動力來源。（3）產權原則也是企業內剩餘權利配置方式進而企業制度的決定性因素。企業制度的具體狀況取決於企業各利益相關者的談判實力的對比格局，而其談判實力則在很大程度上取決於其所佔有的生產要素的特性。可見， 產權原則不僅是企業制度運行的邏輯前提，也是企業制度設置的重要決定性因素。所謂「有恆產者有恆心」，在此基礎上，獲利的預期才會變成確切可把握的現實，經濟人理性才得以確立，產權交易才成為可能，企業制度創新也才獲得了堅實的微觀基礎。張維迎曾提出「國家所有制下的企業家不可能定理」，認為企業家是一種特定的財產關系（即私有財產關系）的產物，沒有這樣的財產關系，就不可能有真正的企業家，即是對產權原則的一種表述。因此在一定意義上可以說，忽視了企業制度的產權原則前提，就等於忽視了企業制度建設本身。
不同產權約束條件對應著不同的外部規則與內部規則的均衡與演化路徑（進而不同的經濟績效）：（1）產權主體缺位的情況下，內部規則變遷遭受外部規則的異化；（2）產權主體到位的情況下，內部規則變遷牽引外部規則的變遷；（3）產權主體不完全到位的情況下，內部規則、外部規則相互牽制，內部規則可能會逐漸發揮主導作用。
2、法治原則
產權原則是企業制度作為一種內部規則而言的邏輯起點，但一個沒有良好執行和保護機制的產權制度安排，可能比沒有這種產權制度本身更糟糕。因此對產權的保護至關重要。產權保護作為一種公共品主要是通過以國家「暴力潛能」為後盾的法律來實現的。這就是「法治原則」。
如果說產權原則是內部規則自然演進的動力源泉，那麼法治原則則是確保內部規則演進不被異化的根本保障。法治原則包含兩重相輔相成的含義。（1）雖然法律是一個社會至關重要的制度架構或平台，但法律本身並不是我們刻意而為的主觀設計，相反而只應該是對以產權原則為起點自發衍生出來的內部規則亦即既存社會秩序的發現和確認，否則法律本身即失去了其存在的「合法性」；（2）雖然法律看來是出自於立法者之手並由國家來掌控，但既然其內容在本質上即是「人之行動而不是人之設計的結果」，那麼作為其表現和實現形式的法律其立法和執法過程也理所當然只應當具有形式和程序性的意義。這喻示著：一方面，「法律先於立法」（哈耶克），亦即法律是立法者「發現」而不是立法者「發明」的；另一方面，統治的實施必須根據普遍的法規（亦即對內部規則的發現和確認）而不是專斷的命令。這正是所謂「守法的統治」（亞里士多德）。
可見，堅持法治原則，不僅應當將基於產權原則的「權利」納入法治化的軌道，更應當將國家或者政府的「權力」也納入法治化的軌道。
3、合約原則
合約原則是企業制度作為一種內部規則而言的最直接體現。合約原則是一個古老的價值追求，內含有合意、正義、自由選擇、自然秩序等理念。在博弈論的框架下，企業代表一種合作博弈的內生均衡過程，「契約為一種合意」〔6〕，合意亦即「一致性同意」，是指簽約當事人意見一致的狀態。合約的簽訂必須依據各方的意志一致同意而成立，締約各方必須同時受到合約的約束。無論任何一方接受了特定的企業合約，就意味著它認為這個合約所規定的要素行為和利益，優於其它可能的合約。如果其中任何一方不滿意合約條件，企業合約就不能達成。反過來說，以產權的明確界定和充分保護為前提，將企業合約視為利益相關者自由選擇的結果，並且存在自由退出機制，則只要企業「存在」，它必然是「一致同意的」，即實現了給定約束條件下交易各方的最優選擇，特定的企業合約或產權安排處於納什均衡狀態。
合約原則是企業制度的深層精神實質。當產權界定明晰且有法律的有效保護時，產權的平等交易就會取代產權的異化流動方式甚至產權的侵蝕和掠奪而成為產權主體面臨約束條件下的必然選擇，資本所有權才可能以一種被揚棄了的產權形式（企業所有權），從簡單人與物關系的領域進入到人與人關系的領域，作為一種制度工具發揮著規制交易關系和促進激勵兼容的功能。與此相適應，「平等」、「自由選擇」、「合意」和「共贏」等普遍主義的理念，應當是得到大多數人認同並遵循的社會精神。
與合約原則相對應的是「身份」原則。從古代到近、現代，社會發展遵循了從「身份治理」向「契約治理」過渡的邏輯。一般來說，身份原則的必然後果是「政治資本主義」〔7〕或「裙帶資本主義」，這與合約原則所對應的一般「企業資本主義」相比而言是「反現代」的，與現代企業制度是背道而馳的，是一種必然會遭到淘汰命運的發展方向。因此，企業制度演進要趨向於現代的方向，也必須遵循「從身份到契約」的社會發展基本趨勢。
（三）獨特製度環境下中國企業制度變遷的獨特路徑
分析表明，與西方社會不同，古代中國的制度環境在產權原則、法治原則和合約原則三方面均存在致命或嚴重的缺陷，結果現代企業制度未從中國歷史自發創新而不得不在近現代走上了一條政府主導和制度模仿的強制性制度變遷道路。
1、產權原則狀況及其後果
同西方國家從18世紀初就逐步形成並長期延續下來的產權制度不同，中國歷史上一直比較缺乏明確界定且穩定的產權關系。從最一般的意義上講，所謂「普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣」，社會財產從來都是屬於當權者的私有之物，而種種人身依附關系的存在也導致了一般民眾獨立人格的缺乏。即使在每朝開國伊始，人們可能會獲得土地或其它形式的財產，並具有某種形式和某種程度上的剩餘權利，但隨著國家初期政策的「無為」、「休養生息」色彩的逐漸淡化，產權關系不斷受到權力的侵蝕，產權邊界不斷進行重新界定，資本所有權分布逐漸呈現兩極分化的態勢（僅佔有同質性人力資本的分散的民眾——佔有物質資本和異質性人力資本的官僚階層），「均貧富」、「耕者有其田」等口號被一再的提出，以大規模社會沖突為表現形式的產權關系重新安排的過程一次再一次的復制，於是，社會也就一次再一次的退回到最初的起點。當然，以產權交易為基礎的企業組織，雖然也可能曾經創新出過原始的制度形式，卻終究難以獲得可持續的演進。
2、法治原則狀況及其後果
諾思（North）、泰格（Tigar）和利維（Levy）等人的研究〔8〕表明，產權結構和法律制度一同奠定了西歐資本主義發展的基礎。可是，古代中國歷史上幾乎不存在旨在保護產權和調整經濟生活的法律框架，這嚴重不利於作為內部規則的企業制度的創新和演進。布迪（Bodde）的研究〔9〕表明，中國古代的法律（成文法）完全以刑法為重點。對於民事行為的處理，要麼不作任何規定，要麼以刑法加以調整。保護個人或團體的利益，尤其是經濟利益免受其它個人或團體的損害，並不是法律的主要任務。而對於受到國家損害的個人或團體的利益，法律則根本不予保護。也可以說，在古代中國，法律的基本任務是政治性的，是社會本位而非個人本位的，是國家對社會和個人施行嚴格政治控制的手段。事實上，在「均田制」、「均貧富」的普遍理想和改朝換代之際常對土地等生產要素進行大規模重新分配的實踐背後，掩蓋的是沒有保護裝置的產權結構。既然產權缺乏法律的有效保護，既然國家是一種超越於法律之上的存在，那麼社會的技術進步、投資願望就會受到遏制，「小富即安」就成為一種普遍的理想，企業組織拓展和企業制度演進的內生驅動力量不僅大大打了折扣，而且也很容易受到政府組織所供給外部規則的影響而被異化。
3、合約原則狀況及其後果
西歐國家自古以來就普遍奠定了基於產權原則和法律原則之上的平等契約關系和理念。但在中國，如費正清（Fairbank）和賴肖爾（Reischauer）等人的研究〔10〕所指出的，取而代之的是普遍存在的身份原則以及與此相適應的強調尊卑上下、帶有濃厚「親親色彩」的禮治社會秩序和精神。與此適應，中國社會成為分散的個人的集合而與中國獨特的官僚政治體系相對應，形成一種獨特的官民二重結構，並一直持續許多個世紀。
與此適應，一方面，獲益機會主要分布於社會身份上層的狀況，再加上缺乏法律保護的產權結構，決定了社會成員（士農工商）的行為選擇理性與社會資源的流向。史實表明，在歷史上擁有異質性人力資本的「士」和擁有物質資本的「商」，它們都少有將自有資源投向經濟方向的激勵，而是主要用之於與身份上層結構有關的各種渠道（如科舉、紅頂子商人對官府庇護的尋求等）。另一方面，在特殊主義大行其道的社會中，人們彼此認定的都是具體的人，而不是什麼一般性的原則或法律條文。作為一切買賣關系之基礎的信賴，大多是建立在親緣或類似親緣的純個人關系的基礎之上的。結果政治與經濟組織形式的性質完全依賴於個人的關系，以至於所有的共同行為都受純粹個人關系尤其是親緣關系的包圍與制約。這暗喻著：（1）身份是決定廣義上剩餘控制權和剩餘索取權配置結構的關鍵變數；（2）縱向的身份導向和聯系而不是橫向的經濟（狹義）導向和聯系；（3）分配性的努力大於生產性的努力。顯然，身份原則事實上主要起到了阻礙組織拓展和制度變遷的消極作用。
據上述可以判斷，中國古代的歷史：（1）在很大程度上是一個外部規則統御整個社會的歷史，外部規則和內部規則對比一直是一種非常不對稱的狀態。三大原則的缺失，使內部規則演化失去了必需的微觀基礎和基本的動力源泉，而外部規則則憑借國家「暴力潛能」輕而易舉的得到推行、貫徹甚至泛濫。（2）在古代中國，企業制度最基本的外部制度基礎或者前提條件無法得到充分的滿足。因而，企業成長、企業組織演進面臨來自內、外部的諸多約束，作為內生規則的企業制度創新的「內生過程」無法獲得堅實的微觀基礎，不可能進行可持續的演進和拓展，並且也經常受到外部規則的干擾和異化。其結果，在周期性的社會動盪中，企業組織生生滅滅；在一次又一次的制度復制過程中，很少有新制度增量的產出和積累，原始企業制度低水平循環，現代企業制度無從創新。（3）制度本身從終極意義上講應當是內生的，考慮到制度變遷的財富效用和溢出效應，我們有充分的理由相信，在制度變遷背後必然存在著更深層次的有關利益博弈的因素。分析表明，與「紡錘型」的社會結構不同，中國社會自古以來就是一種二重結構〔11〕：一方是壟斷了暴力潛能的國家及其規模龐大的官僚體制，另一方是分散且沒有完全獨立的民眾階層。在現代社會，制度變遷往往是一個在政治市場上發生的公共選擇過程；而在古代中國，制度變遷主要是一個社會與國家之間的利益博弈過程。由於缺乏一個中間階層，這種嚴重不對稱的社會格局就必然會造成外部規則嚴重扭曲內部規則的非均衡制度格局。由於非均衡能量長期不斷積累且得不到中間階層的有效中和，結果，遵循同樣的邏輯，從一個極端振盪到另外一個極端，大規模的社會變遷過程周而復始，制度復制而不是制度創新的過程反復上演，因而中國歷史長期停滯不前。