Ⅰ 請問，為客戶提供專利FTO分析服務，應與客戶簽訂什麼類型的合同，或者求針對該服務的合同範本！
請專業律師解答
Ⅱ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利盡職調查
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。 「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」 一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。
一、專利經濟價值和排他權利的盡職調查
1.包含專利資產的並購項目 在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。
2.以專利資產出資的項目 以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。 3.以專利資產為交易標的物的項目 涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。 4.以專利作為權利質押的融資項目 以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。
5.以專利為紐帶的企業的合作的項目 以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。
二、技術自由實施的盡職調查（FTO） 企業在自主研製和首次公開銷售新產品前，應當做「技術自由實施的盡職調查（FTO）」。有的專利權人因為不熟悉專利法，思想中會存在兩個誤區：
其一，自主研發的產品不存在抄襲，因此不會侵犯第三人知識產權；
其二，本企業是光明正大的專利權人，自己實施自己的專利，不可能侵犯第三人專利權。如果不改變這兩個錯誤認識，非常可能帶來嚴重後果。 「對一項技術的自由實施（Freedom to Operate 或FTO）指的是實施人可在不侵犯他人專利權的前提下對該技術自由地進行使用和開發，並將通過該技術生產的產品投入市場。廣義的自由實施（FTO）還包括實施該技術時不違反其它法律法規的規定。而所謂的自由實施（FTO）盡職調查則是指對實施該技術是否可能侵犯他人專利權和違反其他法律法規的規定而進行的調查和研究。」專利法保護申請在先的發明創造。實施在後的發明創造即使是獨立研發且不存在抄襲的情況也可構成侵權，這是專利法不同於著作權法的特別之處。由此可見，任何研發、創新行為，都要事先查新，都應有技術自由實施盡職調查（FTO）的意識，否則有可能白白浪費研發經費、耽誤寶貴的時間。 「專利法律權利的自由運作調查就是確認自由使用目標專利的技術不侵犯第三方專利權。專利權是一種阻止別人使用其專利的權利，而不是一種自由任意使用的權利。也就是說，專利權人擁有某項技術的專利權，不代表其能自由地，不受限制地使用該技術，其技術仍有可能錄入其他專利的保護范圍。」根據我國專利法和相關司法解釋的規定，在專利侵權訴訟中，被告以實施自己的專利作為抗辯的，人民法院不予支持；換句話說，實施自己的專利也可能侵犯第三方的專利權。其理由是，己方被授予的專利，可能因為審查員在檢索現有技術和抵觸申請時沒有查出實質相同的在先專利。實質相同的在先的專利權人既有權以缺少「新穎性和創造性」為理由申請宣告在後專利無效，也可以直接起訴至法院要求在後專利權人承擔侵權責任。 新產品的自主研發前要先做 FTO，否則有可能導致研發成果在重復別人的專利技術、新品研製成功也不能上市。反過來說，FTO也會促進研發，因為第三方的專利文獻和現有技術，是可資借鑒的重要資源，研發行為站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研發前做FTO，還可以捕捉到第三方專利布局中的漏洞，做出巧妙的規避設計。這樣一來，既可以合法借鑒前人的技術成果，又可以巧妙地規避專利權利要求的保護范圍。 不但研發前要做 FTO，在研發後、新品上市前還要再做一次FTO。其理由是：己方研發過程可能是秘密的，研發成果也沒有申請專利；可是在將科技成果轉化成產品需要一個時間周期，在這個過程中可能有第三方在國內申請了專利，也可能有第三方在產品的目標市場申請了專利。因此，研發FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，關於新品上市前技術自由實施盡職調查（FTO）的范圍，除了整個的產品和方法之外，部件、半成品、外聯寫作廠商也可能在盡職調查的范圍內。為實施新技術、製造新產品而購買關鍵設備時，也要組織FTO。擁有諸多專利權的高新技術企業在上市前，特別是在創業板上市前，一定要針對拳頭產品認真作FTO，否則一旦在上市過程中出現權利侵權投訴，現做 FTO 是來不及的，現做的 FTO報告的說服力，通常也沒有事前做的報告說服力強。
三、專利侵權訴訟中的專利盡職調查 作原告時的盡職調查：專利權人發現第三人存在侵犯專利權的行為後，首先要對侵權產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍進行調查；此後要對侵權行為人是否享有任何侵權豁免進行調查；第三要對己方專利的有效性和穩定性進行調查。值得注意的是，如果專利權人忘記繳納專利年費，專利尚未被宣布為無效，但此時專利權是不能得到司法保護的；被訴侵權人也可能提出專利無效抗辯或現有技術抗辯，被告行使這兩個抗辯權時會對原告造成風險，因為原告的專利可能被國家專利復審委員會宣告為無效。 作被告時的盡職調查：作被告時的盡職調查與做原告時的盡職調查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要調查自己的產品是否侵犯了原告的專利權，以便行使不侵權抗辯；如果初步判定產品的技術特徵落入了原告專利權利要求保護的范圍內，被告應考慮行使專利無效抗辯權或現有技術
Ⅲ 如何利用FTO更好的保護企業專利，在什麼情況下做FTO會對企業的專利保護更好。
通常是要收購、投資某公司，對該公司進行FTO；或者是公司自行研發的產品進行FTO,避免雖然是自行研發的技術，但實際上若進行製造銷售是侵犯了他人的現有權利。
Ⅳ 怎樣維持健康的知識產權資產
無形資產是一個經營實體所擁有資產的重要組成部分，雖屬非物質實體，但對其經營起著增加區別性、提高競爭優勢的作用，其組成包括專利和創意設計，著作權和軟體，商標，商號，商業外觀, 榮譽，專有知識（包括專有技術、客戶信息、人力資源等）以及特許資源和特享政策等，提供著盈利來源或保障。其性質也是一種專有權，其主要部分是可通過法律確認和保護的知識產權。
無形資產往往直接或間接地依附在有形資產上，同時具有催化增值功能（即本身不因被使用而產生直接損耗），但其交易便捷、易於復制流失、並依賴於隱形積累的特性，因此需要特別的管理措施加以保護。無形資產管理所涉及的資產要素有專利與工業設計、專有知識（包括商業秘密）、特許資源（包括許可）與特享政策、商標、商號、商業外觀、版權、軟體、域名等；也涉及資產權利的形成、取得、以及維護各階段。
無形資產的管理有宏觀管理以及微觀管理兩個層次。宏觀管理包括了政策研究與制定，管理制度的制定與修訂，部門設置與人員管理以及知識產權審計；微觀管理則涉及管理制度的執行，內部溝通與外部協調，具體項目中無形資產內容的組織與實施（包括知識產權的盡職調查），以及預警與應急。
無形資產管理的「管」與「理」
「管」和「理」是與無形資產管理密切相關的兩個方面。隨著知識產權意識的不斷提高、積累的各類知識產權越來越多，很多企業設置了專門的崗位或軟體對此進行管理，但不少企業往往更著重於「管」而忽視或輕視了「理」，以至所積累的知識產權反成企業的負擔或發展的拖累，蘇州恆久因忘記繳納專利年費而使專利失效導致上市失敗之事也猶在眼前；另外，在涉及無形資產收購的情況下，也不時出現因未對被收購或被投資對象做好盡職調查而使收購或投資目的的實現打了折扣。
我們可以先看一下陶氏化工的經驗。1897年創立的陶氏化工是創造全面知識資產管理方法的先驅公司之一，它在20世紀90年代初意識到化工行業正在商品化，必須竭盡全力從公司的無形資產中創造價值，並將其轉化為價值流。陶氏化學公司的無形資產包括專利、技術訣竅、版權、商標和商業秘密等，其中專利是其主要形式，專利總數達2.9萬多項，每年用於專利的費用為3000萬美元。由於意識到專利處於分散的無組織狀態，該公司管理層認為專利管理是知識產權管理中最有可能獲得成功的領域，因此，他們從專利管理入手，建立起企業的無形資產管理系統，對知識產權進行動態管理，分成價值評估、有效性鑒別、分類、競爭力評測、投資情況幾個方面進行檢查，最後實現整合計劃。該公司對所有專利分別進行有效性鑒別，若屬有效專利，則由公司屬下各業務部門決定是否對此專利進行投資；專利被分類為正在使用、將要使用、和不使用或不再使用四類；投資情況則被分為投資調整、合資、收購與技術許可等幾種情況；並通過充分運用知識樹圖（綜合機會圖）對其競爭力加以測評。陶氏化工以其獨特的「技術因子法」，方便而快速地幫助了公司進行無形資產的財務評估，計算了無形資產在企業資產總值中所佔的百分比，結合上述分析將知識產權進行整合與計劃。其結果是，陶氏化工的知識產權和技術管理與業務活動有機結合，短期內就幫助公司節省了4000萬美元的知識產權維護費，並形成了新的企業許可業務，該業務每年可以帶來1億美元的收入。長遠來說，該方法更加理解和重視整個創新過程、新技術開發與商業化過程以及業務差距，並通過工藝技術收購開發了聚丙烯業務，進一步確定最佳收購對象而收購了聯合碳化物公司以及羅門哈斯公司。
在知識產權資產的管理中，知識產權審計和知識產權盡職調查是「理」的兩個重要形式。
知識產權審計
審計是指由專設機關依照法律對國家各級政府及金融機構、企業事業組織的重大項目和財務收支進行事前和事後的審查。借用上述用語，知識產權審計（IP AUDIT）為對組織內部所擁有、所使用或所收購的知識產權資產進行系統性檢查。形象言之，知識產權審計是一次知識產權體檢，是保證業務發展的一次體檢，其中心問題就是：我的知識產權資產配置是否健康？而為何知識產權審計屬於宏觀管理范疇，是由知識產權對企業發展規劃的重要性決定的。
一般而言，企業發展規劃中所考慮的問題極多，但知識產權資產是商業規劃中的一個重要組成部分。下表例舉了部分所需考慮的問題，多數問題涉及知識產權：
俗話說「不明白，不當家」。藉此言，對於知識產權管理而言，不評估，就無法管理。知識產權審計是對所擁有、所使用、或所收購的知識產權資產進行的系統性檢查，其目的是發現未起作用的知識產權資產，查明可能對經營主體的根本利益和贏利狀況產生威脅的缺陷，使業務決策者在知情的情況下制定經營戰略，以使經營主體的市場地位得到維護和提高。
從知識產權資產的分類看，有目前正在使用的、用來阻止競爭對手的、將來可能會使用的、和對業務無助益的這樣四類，視具體情況採取或保持、或維護、或出售、或清理排除等不同措施。不同法律區域的不同情況可能會導致不同的操作和處理，不同商業領域中不同業務的重要性也可能導致對知識產權資產價值的不同判斷和注意。
進行知識產權審計的一般步驟如下：
確定現狀，確定現有的創新和技術、品牌和名稱、合同與協議、出版物與作品清單。診斷潛在缺陷與威脅，包括診斷完整性、保護狀況以及使用狀況。
形成改進策略和方案，通過分析和評估得出有路徑設計的改進方案。
實施改進，根據決定的方案進行嚴格的操作與檢查。
由上可見，知識產權審計主要是圍繞數據和策略兩個方面來進行。在數據方面，需要做的是了解和檢查目前官方和商業資料庫中知識產權的法律狀態，檢查核實目前知識產權的使用情況，檢查出版物、網站以及文件、許可合同、轉讓協議以及其它協議文件，將數據集中並進行分析以及檢查數據之間的一致性和後續措施。在策略方面，需要緊密圍繞公司商業策略進行知識產權策略的規劃，對全部知識產權文件進行分析並找出現狀和理想狀況之間的差異，並對後續措施提出建議（增加申請、撤回申請、變更擁有人、集中管理、許可體系的改進、使用手冊、續展、擴展地域范圍，等等）。
因此，知識產權審計也可以有簡單模式和深入模式兩種。簡單的知識產權審計可以達到數據的完整性和准確性，而深入的知識產權審計則可以結合經營方向和策略達到資產有用性、使知識產權成為利潤來源而非成本中心。如下表所示：
一個深入的知識產權審計，可能會很費時，而且需要根據不斷變化的商業領域和商業目的進行調整，且要保證審計焦點鎖定在對公司最重要的知識產權資產上，更多深入的知識產權審計還會包括對知識產權威脅的估計以及制定修正和規避路線圖。
知識產權審計需視經營主體的規模和業務發展情況決定審計的頻率，因多數知識產權的期限計算以年為單位，因此一般而言知識產權審計也以年度審計為宜；但當企業經營方向做出重大改變或調整時，需配合進行一次審計工作。知識產權審計工作需做好文件集中和人員准備兩項配套工作，可由內部人員（知識產權人員、管理規劃人員和相關技術負責人）進行，必要時也可配合以外部顧問，從而得到不同視角和經驗意見。知識產權審計的結果，需要落實到日常管理制度和措施的完善上。因此，對於知識產權審計報告的形成，需緊密圍繞審計的目的，指出發現的問題，並給出可執行的改進路徑。
知識產權盡職調查
知識產權盡職調查是指對某一企業目前所擁有（包括自產或購買）和使用的知識產權狀況所進行的系統性檢查，包括專利、商標、版權、商業經營秘密、專有技術和商業標識、許可狀態等的檢查。簡言之，如果說知識產權審計是針對自身健康狀況的體檢，那麼知識產權盡職調查則是對他人健康狀況的核實。一般而言，在並購、合資、許可證貿易、資本投資、上市以及知識產權資本化等情況下，均需要進行知識產權盡職調查。
知識產權盡職調查的內容包括：
權利的真實性和合法性：解決權利來源的正當性問題，防止將來被他人釜底抽薪；
權利的有效性：解決權利的效力問題，防止接受到的是失效資產、並確定資產的剩餘效力時間；
權利的確定性：解決權利是否經過適當的法律途徑得以確認的問題，防止將來被他人搶占；
權利的穩定性：解決權利是否在法律上處於穩定狀態的問題，防止被他人無效或撤銷；
權利的完整性：解決權利的有用性問題，檢查權利是否覆蓋相關業務，防止受讓的權利實現不了收購目的；
權利的行使風險：解決行權能力問題，確定維權可能性或可能的程度。
進行適當的知識產權事前盡職調查有利於買賣雙方，而且有助於雙方建立長期的合作關系並開展商業協作。我們在生活當中多少都有過買東西「上當」的經歷，或有過買到不盡如人意的東西卻被冷冷地告知「貨物出門概不退換」或「買方自付其責」的經歷。有是這可能只是讓人有些不快而已，但有時卻可能會造成「損了夫人又折兵」的結果。
其實，在商業環境中也同樣如此，尤其是知識產權的買、賣、使用許可或特許經營，更是如此。在此方面，我們更要重視如何防止出現令人不滿意的結果，或盡量減少由疏忽所帶來的影響。不僅如此，如果多加小心，還有機會使一筆好的交易變成一項重大投資，而且視所屬交易方，還會實現重要節約或重大增益。在知識產權買賣或使用許可過程中，極為常見的情況是，人們只重視數字運算，而忽視一些同樣重要甚至更為重要的一些基本問題，例如：知識產權的真正權利人是誰？知識產權是否仍然有效？權利的轉讓具有獨占性嗎？
因此，知識產權事前盡職調查是必由之道，決非奢侈之事。在公司並購、接管或出售過程中，在進行使用許可合同或特許經營協議談判過程中，在專利、商標、版權或其他類型的知識產權買賣過程中，進行事前盡職調查時都至少應當檢查如下內容：
同知識產權專業人員認真討論從交易中能得到什麼；
了解所購買或所出售的是什麼，以及對買者或賣者承擔的義務；
進行全面、獨立的檢索，了解知識產權所有權、知識產權的歷史及維持費或續展費的情況，以確保各項權利依然有效，這對確認對方所提供信息的有效性十分重要；
請對方提供可能對所涉知識產權的使用產生影響或限制的其他知識產權的詳情；
其他檢查還包括：
檢查版權方面的影響──有關文字、手冊、小冊子等所有權；
確認知識產權是否有任何抵押；
就專利而言，了解是否存在任何改良專利的詳情；
確認是否有任何訴訟或侵權案件涉及該知識產權；
了解並要求提供所涉知識產權的重要時間安排（例如使用許可期限等）；
要求提供重要第三方的詳情，比如商標的共存協議中的限制性條款、許可協議中的限制性條款；
最後但卻是經常被疏忽的一點：永遠要確保賣方有權出售其知識產權。
進行知識產權盡職調查的步驟一般為四步：初步調查，重點審核，權利自由行使評價和調查報告的撰寫。
初步調查包含了被調查者的陳述以及相關信息檢索（核實陳述的信息、發現遺漏或問題）；重點審核為下述七個要點，特別是所有權問題，有效性問題，權利限制問題，以及權利的可行使性；權利自由行使評價（FTO）主要涉及他人專利是否構成我方業務的阻礙，相關他人專利的權利范圍調查，權利字面范圍，審理過程中的權利解釋和放棄，和我方業務產品與他人專利權利范圍的比對；調查報告的撰寫需客觀地反映問題，以及對風險可控性的評估。
知識產權盡職調查審核要點如下：
1. 控制權檢查。需從所有權與使用權兩個方面考慮：
對於所有權，要檢查的內容包括但不限於：
對於使用權，要檢查的內容包括但不限於：
2. 有效性檢查：
對於專利：在授權前要檢查其所處的審查階段，對授權後，要檢查其年費交納情況；
對於商標和域名：檢查其有效期；
對於商業秘密：檢查其保密措施及其執行情況；
3. 確定性檢查：
主要是檢查有無官方登記，特別是針對非注冊商標和未登記的著作權（包括軟體）；
4. 穩定性檢查：
對於專利，包括但不限於：
對於商標，包括但不限於：
5.全面性檢查。主要考慮是否覆蓋相關業務
對於專利，包括但不限於：
對於商標，包括但不限於：
6. 真實性和合法性檢查：
對於專利，包括但不限於：
對於商標，包括但不限於：
7.權利自由行使度檢查，包括但不限於：
自由實施調查（Free to Operation Research）；
他人權利的阻礙；
共存協議的阻礙；
申請程序中的權利放棄/不當聲明；
另外，有必要時，也應該了解權利被他人侵害的情況。
由於費用或時間因素的限制，知識產權盡職調查有時無法做到全面的調查，必須選擇最可能和最重要的內容進行。在這種情況下，其詳盡程度可分為以下級別：
第一級：權利的真實性和有效性；
第二級：權利的全面性和合法性；
第三級：權利的確定性和穩定性；
第四級：權利的可自由實施性檢查，包括檢索、分析、和可能的規避設計方案。
針對不同目的，各種知識產權盡職調查的重點可能也需要調整和選擇。以下以資本投資技術性企業、以及以品牌收購兩個例子加以說明：
資本投資技術型企業的知識產權盡職調查的主要目的是保證所投資企業的知識產權的合法有效以及實施自由，保障投資的收益預期，保障投資的退出。專利技術和專有技術是重點檢查對象。其特別需注意的方面有：
以專利與專有技術為重點，兼顧其它知識產權；
權利清單及其內容的真實性和有效性：
權利的確定性：
權利的合法性：
權利的穩定性：
權利范圍的全面性和完整性：
權利被侵害的情況：
知識產權管理措施的情況：
品牌收購的知識產權盡職調查的主要目的是目標公司品牌的合法性和可用性。
權利概況和確定性需要檢查以下內容：
權利有效性需要檢查以下內容：
商標的合法性需要檢查以下內容：
權利穩定性需檢查以下內容：
權利的全面和完整性需檢查以下內容：
權利被侵害的情況：
商標權管理措施：
知識產權審計和知識產權盡職調查都是對某個經營主體所擁有的知識產權客觀狀態和情況的檢查，但由於目的不同，進行的檢查方式和內容也會有所側重。本文結合知識產權的特點列舉了一些檢查要點，可能遺漏或不全面之處，請同行指教。
Ⅳ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。一、專利經濟價值和排他權利的盡職調查1.包含專利資產的並購項目在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。2.以專利資產出資的項目以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。3.以專利資產為交易標的物的項目涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。4.以專利作為權利質押的融資項目以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。5.以專利為紐帶的企業的合作的項目以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。二、技術自由實施的盡職調查（FTO）企業在自主研製和首次公開銷售新產品前，應當做「技術自由實施的盡職調查（FTO）」。有的專利權人因為不熟悉專利法，思想中會存在兩個誤區：其一，自主研發的產品不存在抄襲，因此不會侵犯第三人知識產權；其二，本企業是光明正大的專利權人，自己實施自己的專利，不可能侵犯第三人專利權。如果不改變這兩個錯誤認識，非常可能帶來嚴重後果。「對一項技術的自由實施（Freedom to Operate或FTO）指的是實施人可在不侵犯他人專利權的前提下對該技術自由地進行使用和開發，並將通過該技術生產的產品投入市場。廣義的自由實施（FTO）還包括實施該技術時不違反其它法律法規的規定。而所謂的自由實施（FTO）盡職調查則是指對實施該技術是否可能侵犯他人專利權和違反其他法律法規的規定而進行的調查和研究。」專利法保護申請在先的發明創造。實施在後的發明創造即使是獨立研發且不存在抄襲的情況也可構成侵權，這是專利法不同於著作權法的特別之處。由此可見，任何研發、創新行為，都要事先查新，都應有技術自由實施盡職調查（FTO）的意識，否則有可能白白浪費研發經費、耽誤寶貴的時間。「專利法律權利的自由運作調查就是確認自由使用目標專利的技術不侵犯第三方專利權。專利權是一種阻止別人使用其專利的權利，而不是一種自由任意使用的權利。也就是說，專利權人擁有某項技術的專利權，不代表其能自由地，不受限制地使用該技術，其技術仍有可能錄入其他專利的保護范圍。」根據我國專利法和相關司法解釋的規定，在專利侵權訴訟中，被告以實施自己的專利作為抗辯的，人民法院不予支持；換句話說，實施自己的專利也可能侵犯第三方的專利權。其理由是，己方被授予的專利，可能因為審查員在檢索現有技術和抵觸申請時沒有查出實質相同的在先專利。實質相同的在先的專利權人既有權以缺少「新穎性和創造性」為理由申請宣告在後專利無效，也可以直接起訴至法院要求在後專利權人承擔侵權責任。新產品的自主研發前要先做FTO，否則有可能導致研發成果在重復別人的專利技術、新品研製成功也不能上市。反過來說，FTO也會促進研發，因為第三方的專利文獻和現有技術，是可資借鑒的重要資源，研發行為站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研發前做FTO，還可以捕捉到第三方專利布局中的漏洞，做出巧妙的規避設計。這樣一來，既可以合法借鑒前人的技術成果，又可以巧妙地規避專利權利要求的保護范圍。不但研發前要做FTO，在研發後、新品上市前還要再做一次FTO。其理由是：己方研發過程可能是秘密的，研發成果也沒有申請專利；可是在將科技成果轉化成產品需要一個時間周期，在這個過程中可能有第三方在國內申請了專利，也可能有第三方在產品的目標市場申請了專利。因此，研發FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，關於新品上市前技術自由實施盡職調查（FTO）的范圍，除了整個的產品和方法之外，部件、半成品、外聯寫作廠商也可能在盡職調查的范圍內。為實施新技術、製造新產品而購買關鍵設備時，也要組織FTO。擁有諸多專利權的高新技術企業在上市前，特別是在創業板上市前，一定要針對拳頭產品認真作FTO，否則一旦在上市過程中出現權利侵權投訴，現做FTO是來不及的，現做的FTO報告的說服力，通常也沒有事前做的報告說服力強。三、專利侵權訴訟中的專利盡職調查作原告時的盡職調查：專利權人發現第三人存在侵犯專利權的行為後，首先要對侵權產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍進行調查；此後要對侵權行為人是否享有任何侵權豁免進行調查；第三要對己方專利的有效性和穩定性進行調查。值得注意的是，如果專利權人忘記繳納專利年費，專利尚未被宣布為無效，但此時專利權是不能得到司法保護的；被訴侵權人也可能提出專利無效抗辯或現有技術抗辯，被告行使這兩個抗辯權時會對原告造成風險，因為原告的專利可能被國家專利復審委員會宣告為無效。作被告時的盡職調查：作被告時的盡職調查與做原告時的盡職調查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要調查自己的產品是否侵犯了原告的專利權，以便行使不侵權抗辯；如果初步判定產品的技術特徵落入了原告專利權利要求保護的范圍內，被告應考慮行使專利無效抗辯權或現有技術
Ⅵ 企業如何應對知識產權被侵權的風險答題
1、加強知識產權管理體系建設。
企業首先應當加強知識產權體系建設，根據企業自身特點和發展目標，自己或委託專業機構構建符合自身發展特色的知識產權管理體系，保證領導重視、全員參與，設立知識產權部門，明確各部門功能權責，並建立完善相應的知識產權管理制度和管理流程，規范研發成果通過專利申請、技術秘密等方式進行保護，制定知識產權運用、風險管控等程序，形成科學、合理、有效的知識產權管理體系。
2. 實施知識產權風險預警。
知識產權風險的產生是由於經營管理中存在的不確定因素造成的，因此加強風險防範是降低風險的主要且有效途徑。
在企業研發活動中，在項目立項階段，應認真進行專利檢索和分析評判；研發活動完成後，通過健全的評審程序確定有效的保護形式，及時採取申請專利等不同的形式對研發成果進行保護；在采購階段評價供應商知識產權狀況，通過合同的方式約束供應商，以避免由於供應商對他人知識產權的侵權給企業造成知識產權侵權風險；新產品銷售前，加強專利預警、商標、營銷方案、廣告語等相關知識產權查詢，規避侵權風險，同時還應當加強對競爭對手的定期監控，防止他人侵犯本企業的知識產權。此外，若企業採用委託研發或委託製造的方式與他人合作，在合同中需對知識產權相關權利的歸屬、使用和收益進行明確的規定，簽訂保密協議等具有法律效力的條約，以防止他人侵佔本企業的知識產權。
3.建立健全知識產權檔案。
知識產權檔案是侵權糾紛中的重要法律證據，健全完備的知識產權檔案可有效地應對侵權訴訟。健全完整的知識產權檔案包括研發活動的研發記錄、知識產品評審資料、專利申請文件交底書等與研發成果相關的所有資料和文件，其中專利內容不僅包括技術研發相關文件、申請專利原始文件、專利證書等，還應包括專利申請修改過程文件、專利年費繳費票據、專利變更文件等，具體的企業知識產權檔案應根據知識產權活動的特點進行整理歸納，保證各類資料文件的完整完備，以更好地防範和應對知識產權風險。
4.採取合同約束防範措施。
合同是市場經濟活動中重要且基本的法律文件，企業在知識產權風險管理中應積極地利用合同的法律效力來防範風險。在采購環節中要求供貨商在合同中明確確保所提供的產品不侵犯他人知識產權或一旦侵權，供應商承擔相應的侵權責任；自主研發後委託他人製造時，企業與指定廠家簽署合同時，應在合同條款中約定對方對未申請保護的知識產權進行保密；對於合作開發的技術，應明確合作中各方對研發成果的所有權、使用權和收益權。
為防範企業員工不當行為給企業帶來的知識產權風險，尤其是企業核心管理和技術人員在設計過程中可能會重復以往的設計方案、技術解決方案等，若此類人員跳槽到其他企業，易引起法律糾紛，給企業帶來知識產權風險。因此企業還應當加強對企業人員的合同約束，與企業員工簽訂職務發明歸屬、競業禁止等協議，明確員工應保守商業機密、技術機密，從而防範內部用工流失給企業造成的知識產權風險。
5. 利用專利信息進行技術方案規避設計以防範侵權風險。
企業在產品投放市場時，對前期未進行充分檢索或針對意外出現的侵權風險進行預警、FTO分析，以避免投放市場後的侵權訴訟。如果發現存在侵權風險時，可以利用專利信息，例如專利權人為獲得專利而放棄的技術、現有技術中描述的技術、省略部分要素及相應性能的技術、說明書及附圖中記載，但未反映在權利要求書中的技術方案來有效規避侵權風險。
Ⅶ 專利組合，應該做什麼樣的盡職調查
專利盡職調查的基本觀點
1.
基礎項目決定調查內容。由上文的歸納可以看出，基礎項目可以是交易、特定法律行為或是專利侵權訴訟。基礎項目不同，專利權被關注的內容和重點也不相同。例如，在專利權質押融資項目中，專利權的穩定性和其在經濟方面的價值（資產評估）是盡職調查的重點；但是在專利侵權訴訟中，產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍是調查的重點。合理設定專利盡職調查的重點，會顯著地提高調查效率和質量，並有效地節約調查成本。
2.
盡職調查應當詳略得當，但是不能專注一點不及其餘。一個完整的專利盡職調查應當包括專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用等各個方面。例如，很多項目組容易忽視並購後專利資產的如何有效利用的風險和提示。委託方做一次全面系統的盡職調查頗為不易，在調查重點被滿足的情況下，主持盡職調查的專利律師應當盡可能地將上述各方面給予快速、精準的覆蓋，以期使調查報告更全面、更有質量。
3. 四步檢索法：專利族檢索，專利法律狀態檢索，專利有效性檢索，專利侵權風險檢索。[17]
四步檢索法在專利文獻信息化後使得專利律師做專利盡職調查效率可以大大提高。
專利族通常指同族專利。同族專利是基於同一優先權文件，在不同國家或地區，以及地區間專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻。例如在中國申請專利之後，又將相同專利向外國申請專利；此外，將此前合案申請的一個專利拆成若干個專利後分案申請的專利可以被稱原為同案專利的同族專利。
專利法律狀態通常包括專利申請過程中的申請提交、公開、授權、無效、繳費、查封、轉讓、質押等法律狀態。
專利有效性檢索通常是針對專利的穩定性進行檢索，即盡力發現可以使本專利喪失新穎性或創造性進而導致本專利無效的現有技術或抵觸申請。
專利侵權風險檢索的目的，通常是對比己方產品技術特徵是否落入了他人專利權利要求的保護范圍之內，做此類對比的前提是檢索出他人的相關專利。
（二）專利盡職調查的內容
專利盡職調查可以大致分為四個層面：形式層面、法律層面、技術層面和 FTO 專項。
1. 形式層面的盡職調查，普通律師即能勝任
此層面盡職調查的內容包括但不限於確認專利權的類型、專利的有效期限、專利費用繳納情況、專利所有權的共有、專利是否被授權、標的是專利權還是專利申請權、專利的地域性、專利質押、查封、無效等情況。
2. 法律層面的盡職調查，通常需要精通專利法的律師主持
此層面盡職調查的內容包括但不限於：專利權的歸屬、專利權的穩定性、他人是否能對專利或科技成果提出權利主張、專利的有效期限、專利權利要求是否曾經修改、專利權人人是否放棄過發明技術方案、是否面臨潛在的侵權訴訟、是否存在對外授權許可、是否存在正在進行中的法律糾紛等。
3. 技術層面的盡職調查，通常需要專利代理人或具有專利代理人資格的專利律師主持
此層面盡職調查的內容包括但不限於本專利是否依賴於其他專利、是否存在替代技術、技術在所在行業的壟斷程度、技術的實施成本、權利要求的范圍、是否成熟的專利技術、是否依賴於背景技術、是否存在改進技術、是否存在配套技術、是否切合買方的需求、是否欠缺授權的實質條件、專利申請文件是否存在瑕疵、是否易於迴避設計、發明人是否支持專利的實施、專利權人是否具有足夠的技術能力、專利組合是否存在問題等。
4.技術自由實施（FTO）專項調查
技術自由實施調查最好由具有專利代理人資格的雙證律師來主持。技術自由實施調查（FTO）的目的主要是避免新產品上市或企業上市遭遇專利侵權訴訟和懲罰性賠償金，因此組織FTO調查時持有雙證的專利律師是最佳人選。技術自由實施（FTO）專項調查的內容包括但不限於：己方正在研發或生產的產品是否侵犯他人的中國專利權、是否侵犯他人的外國專利權；如果存在侵權風險如何從技術方面做規避設計、如何規避專利侵權風險地域和風險市場、如何發起導致他人專利無效的申請或訴訟、如何防範他人宣告己方專利無效、如果防範在資本市場融資或上市過程中遭遇「專利狙擊」。
Ⅷ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利
網頁鏈接知識介紹|如何組織專利盡職調查
一、需要引入專利盡職調查的項目
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」[5]
一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。[6]歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。
（一）專利經濟價值和排他權利的盡職調查
1. 包含專利資產的並購項目
在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。
2. 以專利資產出資的項目
以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。[7]因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。[9]除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。
3. 以專利資產為交易標的物的項目
涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。[10]
4. 以專利作為權利質押的融資項目
以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。[11]
5. 以專利為紐帶的企業的合作的項目
以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。
Ⅸ 什麼是自由實施專利檢索與分析
轉知匯專利交易平台為您解答：
自由實施（FreedomToOperate，下稱FTO）專利檢索與分析來評估專利侵權風內險，並基於評估結果盡快向容客戶作出不侵權的保證，或對產品進行規避設計來避免侵權並降低涉訴風險。
如何進行FTO檢索？FTO檢索因為專業性強，建議委託專業的專利代理人進行檢索。
第一步，檢索前，要將需要進行FTO檢索的技術進行交底，使專利律師充分理解該技術；
第二步，進行專利清查檢索(clearancesearch)；
第三步，根據檢索結果，對檢索出的專利進行相關性判定和分析。
進行FTO檢索後，可以請專利代理人出具FTO報告，FTO報告內容包括：目標技術說明、所有檢索方法（如是否委託專利代理人，檢索的專利分類號，專利代理人是否咨詢專利局審查員等）、檢索出的專利的相關信息列表（包括專利號、專利權人或受讓人、分類號等）、專利分析所用的法律原理、檢索出的專利的評估（相關性分析及說明），免責聲明（闡述FTO報告的各種局限，如防侵權檢索中可能存在的漏檢；另還可聲明即使FTO報告的結論是不存在侵權，專利權人仍可能提出專利侵權指控）等。
Ⅹ 專利布局中，怎麼規避自己的專利
申請專利時，發現核心技術已被專利流氓公司覆蓋了怎麼辦？
發現了這樣的情況，說明是做了FTO盡職調查這方面的工作。首先這是很好的，能發現核心技術已經被人家覆蓋了。既然已經發現被他們的專利覆蓋了，還是可以發現一些不同的地方，這是傳統的風險規避的方法之一。因為專利流氓公司不是競爭對手，所以也沒辦法跟他進行商業合作做交叉許可，或者用別的專利對他造成威懾，這些都不起作用了。
首先就看你這個核心技術上面是不是還是可以用這種design around 或者invent around規避設計或者發明規避。我更喜歡用invent around，就是發明規避，這樣的話你還是能發現一些跟專利流氓公司的專利不同的地方，然後把這些用在產品上，並且可能的話還是要申請專利，這是有好處的。
另外一個，因為既然是專利流氓，他還是要想收費。那如果你的那個規避設計或者發明規避能做到當然好，如果做不到或者成本太高，或者是你規避設計之後，用戶體驗不好，那這個時候跟他談一些許可。因為許可的話，畢竟還是要談的越早越好，尤其是你的產品還沒有進入市場或是沒有大批量進入市場的時候，還是能談到好的價格。
第三點如果前邊都用了，還是沒有取得你想要的結果，可以通過美國專利局，譬如說我們現在講到的IPR，就是雙方賦予inter partes review（第三方復審程序）對他的專利進行無效，因為這個IPR以及現在Post-Grant Review（PGR）的成功率比較高，76%以上甚至到90%以上的成功率，所以這個可以，一個是可以逼迫對方跟你和解，達成你想要的專利許可、費率；另外一個可能如果是談的過程當中，真談不下來的話，試圖把這個專利無效掉。