2015科技成果转化

『壹』 “三权下放”让成果转化有多快

“三权下放”让成果转化有多快？
将科技成果的使用权、处置权、收益权由国家下放到科研院所和高校等事业单位，以推动科技成果转化速度和成效。去年9月，财政部会同科技部、国家知识产权局印发了《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》。同年11月，20家中央级事业单位正式启动了试点。
这一被称为“三权改革”的科技成果转化新政施行1年来究竟效果如何？又有哪些难点还需进一步破解？在日前举行的由上海市科协主办、上海市电子学会和中科院上海高等研究院、中科院上海药物所共同承办“科技成果三权改革”研讨会上，与会专家就此进行了一番热议。
释放惊人创新活力
“试点单位和科研人员对‘三权下放’的期待非常高，积极性也很高。” 中科院科技政策与管理科学研究所研究员李晓轩说。作为该项政策的评估专家，李晓轩对试点一年的“三权下放”有一个全面的认识。他在走访相关试点单位时发现，不仅是不少科学家们都在讨论新的政策，还有一些高校教师和科研院所的科研人员也开始准备带着成果去创办公司，“原来大家都还有一些后顾之忧，现在胆子大了。”
伴随科研人员积极性大增的是试点单位对科技成果转化管理机制体制流程的优化。李晓轩说，在寻求具体操作方法与政策之间的配套方面，各家单位都下了很多功夫。“‘三权下放’之前，成果转化采用多种方式规避上报国家的流程，造成了很多灰色地带，这次下放可谓‘开前门、堵后门’，把灰色东西变白了，将其纳入制度化、规范化轨道。”
按照李晓轩的说法，“三权下放”后，转化的科技成果如同雨后春笋一般冒出来了。中科院上海药物所合作与成果转化处处长关树宏列举的一组数据成为最好的证明：该所在2010年到2014年的5年中，一共完成了15个项目的转化或专利转让，总合同额约8亿元；而在2015年1月改革试点以来的半年多里，已经有11个项目实现转化或专利转让，总合同额超过4.6亿元，另有5个项目正在履行转化的程序，其中2个项目合同总额达2.3亿元，使得总合同额已经接近7亿元。
中科院上海药物所科技成果转化在改革的半年里的成果直逼5年总和。即使考虑到上海创建科创中心和相关22条出台所带来的影响，依然能从一个侧面清晰地展现出“三权下放”在科技单位所释放出的令人惊叹的创新活力。
还有难题需破解
“三权下放”能否根治我国科技成果转化难的顽疾？似乎还不够。李晓轩坦言，在试点中，也发现了这一政策难以解决的转化难题。“首先是国有资产保值增值的考核压力，所有权没有下放，科技成果依然属于国有资产，需要保值增值的考核，这与成果转化的高风险性相违背，不利于释放积极性。”他说，“还有，作为领导干部的科研人员兼职获取报酬或股份，以及是否鼓励单位办企业等问题上，现有政策规定都与成果转化有所冲突。”
另一个不合理的是成果转移转化税收问题。“我们有的团队拿着个人的资产出资。刚刚出完资，还什么收益都没有，因为项目作价400万元就需要交20%即80万元的税。这个对科研人员进行科技成果转化的积极性打击很大。”中科院微电子所院地合作与产业化处负责人介绍说。
李晓轩表示，成果转化相关权利从完全国有到部分下放单位，是一步一步走过来的，到今天已经算是很大的跨度了。而造成难题的原因之一在于我国成果转化的所有权还没有下放，“单位是国有的，科技成果所有权也在国家手上，即使科技成果完成转化，科研人员依然会发现自己是打工的，而不是老板。” 李晓轩说，“可以采用分类管理的办法加以解决：把无形知识产权从传统国有资产中分离出来，在管理上加以差别对待。”

『贰』 2015科学方面的重大发明

NO.1、柔宇科技科技创新成果——可折叠式智能移动影院Royole-X
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    可折叠式超高清智能影院Royole-X展现的显示技术令人惊叹，它是前所未有的移动影院体验。据小编了解到，这款产品基于新型AMOLED技术，对比度比传统LCD高出至少1个数量级，响应速度也比LCD要快1000倍，3300ppi的屏幕分辨率更是iPhone 6S的10倍，是当前全球显示领域产品的最高物理分辨率。Royole-X同时配备了柔宇科技自主研发的首款智能移动显示操作系统Royole-X OS，设计相当人性化。Royole-X首次将超高清大屏显示和立体声有源降噪耳机通过可折叠方式完美融为一体，让用户真正地如同置身高端私人影院。可以说，Royole-X的出现，颠覆了传统穿戴式设备的设计理念，是柔宇科技继发布全球最薄0.01毫米柔性显示屏之后对科技创新的又一次诠释。当 前国内市场充斥着很多电子产品，包括形形色色的VR设备，都只是简单模仿国外的概念并做了本土化，缺乏核心技术创新，所以这些产品也很难进入欧美市场，面 临着众多专利的壁垒限制。Royole-X展现的诸多技术创新和全球首创的可折叠式设计，可能会引领穿戴式电子产品设计新潮流，难怪一向对创新极度挑剔的 美国人也对柔宇科技的这款产品尊重有加，热情如火。据悉Royole-X已在美国市场受到极大关注和追捧。
NO.2、特斯拉科技创新成果——Tesla Model S
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    Tesla Model S是一款由Tesla汽车公司制造的全尺寸高性能电动轿车，外观造型方面，动感的车身线条使人过目不忘;在前脸造型方面，该车采用了自己的设计语言;另外，特斯拉Model S的镀铬门把手在触摸之后可以自动弹出，充满科技感的设计从拉开车门时便开始体现。相信这款车一定会让你过目不忘。
NO.3、Jibo Inc.科技创新成果 ——Jibo机器人

    看过电影《超能陆战队》的朋友都想拥有大白，而Jibo Inc.的这项最新科技创新发明成果让你的梦想实现了。Jibo机器人是一款和大白一样的暖心管家，它能够记录家庭中每个人面孔，帮助家人做备忘提醒，甚至是打理日常生活。如果一个残疾者能够拥有这样一个贴心的家庭助手，那么生活中的很多难题都将迎刃而解：Jibo帮你订餐，Jibo帮你告别脸盲，Jibo让你不再孤单。这项由MIT教授Cynthia Breazeal所研发Jibo机器人自然也是非常值得关注的。
NO.4、Nest的科技创新成果——智能恒温器Nest Learning Thermostat
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    这是一款懂你温度的智能家居，智能家居硬件公司 Nest 发布了第三代Nest 学习型恒温器。它增强了 Farsight “远视” 功能，当用户远距离靠近恒温器时，恒温器会自动显示时间或温度;同时新功能 Furnace Heads-Up（保险丝提醒）可以在跳闸时，通过手机 App 向用户发送提示。
NO.5、大疆创新的科技创新成果 ——无人机Phantom 3
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    这是无人机领域的再次创新。大疆创新的这款产品与汪峰求婚无人机为同系列，但在功能上进行了升级，可以拍摄4K视频、能进行实时720航拍画面直播，DJI Pilot App的功能也更加全面，能让每位用户都能够轻松完成专业水准的影像拍摄。而对大疆而言，Phantom 3系列是大疆创新的又一里程碑，也进一步拓宽了无人机领域的技术创新。
NO.6、Deka Robot Arm的科技创新成果 ——电子智能义肢
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    电子智能义肢的出现会让更多的人会因此站起来，而目前美国食品药品监督管理局（FDA）已正式批准的DEKA手臂系统（DEKA Arm System）医疗器械，可以接收患者残肢处肌肉收缩的电活动信号，并将这些电信号传输到假肢中的计算机处理器，处理器会将信号进一步转化为肢体活动。
NO.7、Bitfinder的科技创新成果 ——空气净化器Awair
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    Awair不但好看也好用，它可以检测空气中的二氧化碳、灰尘颗粒和有毒化学物质等指标。检测收集完毕后它就会生成报告，告诉你何时该开窗换气、更换空气净化器滤网。而且，Awair的建议都是根据梅奥诊所的建议所作出的，十分可靠。
NO.8、三星的科技创新成果 ——眼控鼠标eyeCan
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    “EYECAN”采用了与显示器相连的BOX形状，使用者只需将它与显示器进行连接，按眼睛高度进行设置，便可以看着显示器自如地写字或使用电脑。使用者通过眼球运动，移动鼠标指针，朝着特定图标、文件夹、链接凝视一秒或眨眼，即可进行点击和滚动等操作。动一动眼，就知道你要什么，这款高科技鼠标还是非常值得我们去关注的。
    当然除了以上8款科技创新发明成果，还有很多科技创新发明成果值得我们去关注，比如3D打印跑车、微软Surface Pro4、Cube 3D打印机等等。总之2015年时科技产品爆发的一年，而每一款创新科技产品都非常值得我们去关注，甚至是期待早日可以用上。

『叁』 科研成果转化如何不触国资流失红线

官、学、商三种身份集于一身，涂瑶生曾以此为优势，带领企业走出新路；但他也受三重身份所累，败于三者交叉的模糊地带。

刑罪边界

法院认定的另一笔300万元贿款，是谭登平转账给第三人，用于支付涂瑶生的投资本金。2011年底，涂瑶生通过他人购买长白山制药股份有限公司股份的200万元是谭登平代其支付的。谭登平还帮涂瑶生归还了其在买房时向他人的借款100万元。

法院认定的谭登平证言称，他向涂瑶生行贿300万元，是因为他觉得涂瑶生在科达机电收购股权以及后来定向增发方面提供了支持和帮助，使得一方制药股价升高很多，大家都受益。具体指，涂瑶生利用职务便利为科达机电入股一方制药、谭登平代表科达机电在一方制药行使经营管理权以及科达机电取得重大事项控制权中谋取了利益。2006年，一方制药向专职高管定向增发时，涂瑶生明知定向增发后，广东中研所的国有股权会被稀释到三分之一以下，违反企业国有资产监督管理的相关规定，未履行职责向省广东中研所及上级主管部门报告一方制药定向增发的重大事项，也没有报告其参与定向增发认购股份，擅自代表广东中研所同意该定向增发重大事项并收受谭登平为其认购及代持的股份，致使广东中研所的国有股权被稀释在三分之一以下，并对一方制药的重大事项决策丧失了控制权。

庭审中，涂瑶生和谭登平都翻供，称这300万元为涂瑶生股份收益。

涂瑶生上诉书称，前述300万元支出时间与2003年科达机电收购一方制药股份已相隔8年，谭登平还以涂瑶生对科达机电公司收购股份有帮助、对一方制药公司起过大作用为由，个人用300万元贿送涂瑶生，其行为完全不能反映其所称动机。2011年时，谭登平已全面掌管一方制药，涂瑶生虽然挂名董事长，但对谭登平无制约、管理、控制、隶属关系，没有行贿涂瑶生的动机。

这一翻供说法因“缺乏正当理由”未被法院采纳。

判决书称涂瑶生未就定向增发事宜报批违规。2003年施行的《企业国有资产监督管理暂行条例》规定，国有控股的公司、国有参股的公司的股东会、董事会决定公司的分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券、任免企业负责人等重大事项时，国有资产监督管理机构派出的股东代表、董事，应当按照国有资产监督管理机构的指示发表意见、行使表决权。

法院认定的科达机电董事长边程证言称，通过定向增发将广东中研所股份稀释到33％以下是因为，一方制药重大事项都要三分之二以上股东一致同意，而广东中研所作为国有法人持股三分之一以上，很多投资意见都要上级审批，造成很多投资批不下来。经过计算，定向增发持股要达到12.28％左右，才能将广东中研所股份拉低到三分之一以下，此举有利于一方制药的发展。

上述不愿具名的刑法学者告诉《财经》记者，根据刑法修正案九的精神，认定受贿罪既要看数额也要看权钱交易的具体情节，涉案情节是被告人个人行为还是集体决策，是否造成实际损失，对企业发展是否有积极作用，这些对案件走向、量刑均有影响，判决时需考量。

涂瑶生在广东中研所的一位同事对一审判决结果表示不解。他介绍，现在各科研单位也在倡导让科研人员得到实惠，涂瑶生作为中药配方颗粒项目的主要完成人和一方制药的创办者，于情于理应该得到一定的股权奖励。

与此案相似的多个案例显示，科研经费及科技成果转化过程中，项目负责人被指控最多的是贪污受贿——公款被“套取”、“转移”到个人或其所控制的公司名下，都可能触及一条红线——国有资产流失。

近年来，这一问题逐渐被重视。2015年修订的《促进科技成果转化法》第45条第3款称，科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额的，将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的，应当在实施转化成功投产后连续三年至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于百分之五的比例。

2016年7月，最高检察院发布《关于充分发挥检察职能依法保障和促进科技创新的意见》，强调在办案中正确区分罪与非罪的界限，如对于身兼行政职务的科研人员特别是学术带头人，要区分其科研人员与公务人员的身份；区分科研人员科技成果转化收益分配与贪污、受贿之间的界限；区分突破现有规章制度，按照科技创新需求使用科研经费与贪污、挪用、私分科研经费的界限等。

目前，涂瑶生已经提起上诉，该案正在二审审理中。

『肆』 科研成果转化老大难，“引凤还巢”的“科技城”怎么破

6月25日，四川省印发《关于加快推进绵阳科技城建设的指导意见》和《支持绵阳科技城加快建设政策措施》，推动绵阳科技城依靠创新驱动率先实现突破发展，形成全省新的增长点。

作为由党中央、命名建设的唯一的中国科技城，绵阳科技城如何激发新活力？“在多点多极支撑发展战略和创新驱动发展战略下，在‘重塑四川经济新版图’中绵阳科技城肩负着重要任务。”省科技厅厅长彭宇行表示，我省将以更大的力度，打造更大的，形成创新驱动发展高地，并将绵阳科技城作为我省经济发展次级突破的率先突破点，打造成为全省重要的经济增长极。

10个方面先行先试

过去，科技城与绵阳主城区高度重叠。按照省最新计划，将在主城区外，高标准、高起点规划建设不少于100平方公里“科技城集中发展区”。新区建设将按“科学规划、合理分工、分步推进”的原则，先期启动建设30平方公里的“科技城军民融合创新驱动核心示范区”，重点布局国防科研院所、军工产业集团、高校和的军民融合重大产业化项目，使其成为科技城未来发展的“领头羊”。

省科技厅相关人士表示，新区之新，体现在政策新、机制新、发展路径新。“将把科技城作为‘特区’全力打造，集中资源、支持其优先发展，破解制约科技城发展的瓶颈障碍。”省科技厅表示，希望通过科技城加快发展，为地区经济发展和区域协调发展探索路子、提供引擎、作出示范。

根据指导意见和政策措施，绵阳将在土地政策、股权激励和科技成果转化奖励、科技金融等10个方面先行先试。特别是针对科研院所体制改革试点、军民融合体制创新等关键性问题，省明确指出，绵阳科技城内的事业单位转让拥有的科技成果产权所得，按照隶属关系全额缴库后，由同级财政全额安排给缴纳单位，用于科研及相关技术转移转化；高校、科研院所和国有企事业单位的职务发明成果在科技城转移和交易，所得收益按60%-95%的比例归参与研发的科技人员及团队等。这将有效解决科研人员在军民融合、成果转化方面内生动力不足问题，充分调动各类人才到科技城创新创业的积极性。

彭宇行透露，省将向国家争取科技城比照执行北京中关村国家自主创新示范区相关先行先试政策，重点争取“新三板”、股权激励、中央级事业单位科技成果处置和收益权改革、科研经费分配管理改革等政策试点。

搭建创新服务体系

“科技创新是慢工出细活。”彭宇行表示，前提是拥有完整的创新服务体系。在绵阳科技城，清晰创新服务体系正加快搭建——

研发方面，我省将支持骨干与科研院所、高校联合组建国家级和省级工程技术研究中心、技术中心、重点实验室等研究开发，提升自主创新能力；

成果转化方面，打造科技城工业技术研究院、国家军民两用技术交易中心、军民融合技术转移中心等面向全国开放的科技创新，加速科技成果的交易、转移、转化和产业化；

支持科技城创新中心、科技城国家大学科技园等孵化器建设，力争2015年科技型中小微型达3000家以上。

着眼于提升创新链环节的国际科技合作层次，省将联合科技部等国家部委，定期举办“中国（绵阳）科技城科技博览会暨军民融合高科技成果交易会”，打造对外开放的窗口和。

创新是动力，开放是路径，突破是目的。目标已明确：力争到2015年，绵阳科技城GDP突破1500亿元，高新技术产业占工业的比重达60%，军民结合产业产值达1800亿元，RD占GDP的比重达7%以上，科技进步对经济增长的贡献率达63%。科技城创新能力显著增强，科技综合实力全面提高，成为我省创新驱动发展示范区、国家以军民融合为特色的自主创新示范区。高新技术产业规模将较2012年翻番。

『伍』 中华人民共和国促进科技成果转化法的介绍

中华人民共和国促进科技成果转换法是为了促进科技成果转化为现实生产力专，规范科技成属果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展。中华人民共和国促进科技成果转化法由第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于1996年5月15日通过，自1996年10月1日起施行。现行版本为2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议修改。

『陆』 如何科技成果使用权，处置权和收益分配权

根据中发〔2015〕8号文件的精神，按照自治区党委全面深化改革领导小组的要求，内为解决容事业单位科技成果转化的瓶颈问题，自治区出台了本《暂行规定》，进行事业单位科技成果管理改革。通过转变职能、简政放权，将科技成果管理由过去的“审批制”改为“放权制”，把科技成果的使用权、处置权和收益分配权下放给事业单位，更有利于调动事业单位及其科技人员转移转化科技成果的积极性，促进科技成果转移转化与产业化。
以前，科技成果的使用和处置一直按照现行事业单位国有资产管理制度执行，科技成果对外投资、转让，要由单位主管部门和财政部门审批及备案。这次改革将事业单位科技成果的转让、许可、作价入股等使用事项的审批纳入了改革范围，取消了主管部门、财政部门对科技成果使用、处置事项的所有审批和备案要求。改革后，事业单位的主管部门和财政部门对科技成果的使用、处置和收益分配不再审批或备案。使用权、处置权和收益分配权都下放给事业单位，减少层层审批，缩短了科技成果转移转化时间，大大激励了科技人员转移转化科技成果的主动性和积极性。这一突破，不仅简化了程序，而且加快了科技成果的转移转化速度。

『柒』 准备申报2020年高企，请问2017年申请的专利，现在只有受理通知书，可以用于近三年的科技成果转化吗

您好，按照您提到的情况，您这个专利的受理通知书是不能作为科技成果转化成果的，需要授权通知书。

『捌』 专利如何转化为成果

专利转化为成果可以通过以下四种方式进行：

1、出资

专利出资是指以专利技术成果作为资本进行投资与其他形式的财产相结合，按照法定程序组建企业的一种经营行为。专利是无形财产，而且属于高附加值的无形资产，为鼓励科技创新，促进科技发展，以知识产权进行投资已得到《公司法》、《合伙企业法》等法律法规明确肯定，为专利出资提供了法律依据。

2、专利融资

专利融资即专利资金的融通，是以专利为标的进行质押贷款、专利引资、技术入股、融资租赁等行为的总称。质押贷款是指企业或个人以合法拥有的专利权中的财产权经评估后作为质押物，向商业银行申请贷款融资的行为。

3、专利实施许可

专利实施许可是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，并不转让专利的所有权，实施许可后转让方仍拥有专利的所有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没有得到专利所有权。

4、专利权转让

专利权转让是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或使用权转移受让方，受让方支付约定价款的行为。专利转让权一经生效，受让人取得专利权人地位，转让人丧失专利权人地位，专利权转让合同不影响转让方在合同成立前与他人订立专利实施许可合同的效力。