加强科技成果转化研究

1. 基于激励理论的科技成果转化研究现状

激励是个很宽泛的概念，凡是能够对科技成果转化起积极作用的政策法规都具有激励的作用，但纵观国内学者的观点，基于激励理论提出的关于科技成果转化的建议主要集中在以下几个方面：

（一）改革利益分配机制，有效激励科研人员

郭莉（2010）等学者均承认利益分配在科技成果转化过程中的重要作用，但由于受传统计划经济体制的影响，目前国家对科技成果转化中的利益分配规定过于原则，缺乏可操作性。

蒋文、谢清（2010）指出由于一些科研机构担心推动科技成果的转化会影响到教学、流失国有资产，因此在制定分配政策时，主要强调本单位的利益而忽略了科研人员的劳动，影响了科研人员从事成果转化的积极性，建议在平衡好科研机构和个人利益的前提下，尽可能体现科研与推广人员的劳动与贡献。如：建立科学的考核制度，将技术成果的应用价值以及由此带来的社会效益进行量化并在科研人员的年终考核、职称评定、晋级等方面予以体现；或在科技成果转化、推广的各个环节根据科研人员和推广人员的贡献，制定相应的优惠和奖励政策；亦可鼓励科研人员利用闲暇时间从事研发、创办科技企业、到企业兼职等。

李艳军等人（1996）认为科研机构内部对成果转化利益的分配没有体现向个人倾斜的原则，不足以弥补科研人员从事科技成果转化与推广的机会成本，建议把科技成果转化、开发的绩效纳入学校各种奖励、住房分配、职称评定的条件范围；调整科研机构内部对成果开发利益的分配比例，科研院所应适当减少提留比例并将部分提留返还课题组，一方面可以保证成果直接研制推广者的获利水平，另一方面也为成果继续研究和开发提供经费来源；探索出一套以利益分配关系为核心的科研机构附属企业的最佳管理模式，促进其快速发展。

冯振珉、胡元清（2006）认为目前政府关于科技成果转化工作的利益分配政策和法律比较滞后，科研机构也很少将科技成果转化直接与利益分配挂钩，影响了从事科技成果转化工作人员的积极性。建议科研机构可以按照国家和当地政府的政策，结合单位实际情况，制定各种开放、优惠政策。如：尽量提高科研工作者及科技成果转化参与者的利益比例；拥有科技成果或具有从事科技咨询资格的科研人员可以在一定年限内带薪离岗创办与科技成果转化相关的学科性公司、科技咨询公司等；有能力的科研人员可以在完成本职工作任务的同时去科技成果转化的单位兼职；把科技成果的转化效益与科研人员及科技管理人员的工资、奖金、福利等挂钩，科研人员和教师的课题结余经费可以作为他们创办科技型企业、投资其他科技成果转化公司的资金等，以扩大自主支配权限。

从以上的观点中可以看出，国内学者关于促进科技成果转化的利益分配建议主要包括以下几点：①把科技成果的转化效益与科研人员的年终考核、职称评定、晋级等挂钩。②尽量提高科研工作者及科技成果转化参与者的利益比例。③鼓励拥有科技成果的科研人员可以在一定年限内带薪离岗创办与科技成果转化相关的学科性公司。④鼓励有能力的科研人员可以在完成本职工作任务的同时去科技成果转化的单位兼职等。

（二）建立有效的科技创新人才激励机制

对于人才的激励方式，国内学者的意见普遍一致，就是要综合采用物质激励和非物质激励相结合的方式。

曹明亮（2011）认为科学研究取得一定的成果体现出了参与科技转化工作人员的成效，他们的付出不仅需要得到社会的承认与尊重，还应给予一定奖励。如果仅侧重精神奖励而缺乏物质激励，会使科技成果转化失去原动力，建议设立专门的科研奖励基金，对科研活动尽可能地提供相关的物质保障。范道胜（1997）也提出了类似的建议，认为国家设立科技成果推广奖，各部委、省市设立相应的推广类奖，可以引导全社会注重和加强科技成果的推广应用。科技成果推广奖应主要奖励直接从事成果推广应用、开发转化的人员。同时，将获得科技成果推广奖的数量等级和取得的经济效益和社会效益情况作为对科研院所进行评估以及下一轮科研立项的主要依据，特别是要与国家重大科技项目、工程中心挂钩。

杨兰蓉等人（2006）认为在获奖项目成果推广应用中，科技人才激励机制的不完善。提出将科研院所和高校中的科技人才分为研发人才和推广人才，建立多层次、全方位的激励体系。对于研发人才，实行“基本收入＋风险收入”的激励管理模式，让他们参与企业利润分配的部分，保障研发人才的利益，激发他们对市场需求的关注；对于推广人才，则采取“基本收入＋提成＋职务消费”的激励管理模式，来提高推广人才的工作热情。

万华（2003）则从具体的激励方式出发，指出为使科技成果得以产业化，可以对科技创新人才采取两种激励方式：一种是产权激励，就是以科技成果转化工作作为系统对其内在的创新人才就其能力和贡献大小进行量化，以技术入股的方式，发挥科技创新人才的积极性和创造性，加快成果孵化工作。另一种是期权激励，根据未来实际工作的贡献大小，给予科技创新人才期权（或虚拟期权）激励，以更好地吸纳和留住优秀人才，减少优秀人才的跳槽。

（三）健全技术市场，为强化科技成果转化搭建良好的平台

根据激励理论，市场力量是科技成果产生和转化为现实生产力的动力源泉（肖龙阶，陈爱江，2007），但是市场激励又依赖于技术市场的良性运行。因此，针对如何健全技术市场，学者们给出了自己的观点。

赵正洲、李玮（2012）认为我国的技术市场发育很不成熟，使得科技成果转化的信息供给与需求的传输渠道没有建立或健全。要按照“科学、高效、开放、共享”的原则，建立和健全全国或区域技术市场信息交流平台，促进科技成果与技术信息的及时、准确、高效流通。要按照独立法人的属性、条件和程序，建立和健全全国或区域技术市场中介服务组织，强化技术市场中介服务组织的功能与作用。

游文明等人（2004）则从产学研合作的角度出发，认为企业或学研机构可以通过科技成果孵化器、企业技术（科研）中心、校办科技产业、院所办科技产业或者以产权为纽带合作建立股份合作制企业等方式，在组建企业内部建立一个技术市场，促使资金和技术等资源围绕全部各方有效需求进行整合，降低科技成果的交易成本。

（四）创新管理制度，为强化科技成果转化提供有力保障

由于市场机制的激励作用是有限的，需要借助政府行为来发挥宏观调控职能，以保护科技成果转化人员的“利他”动机。关于如何为成果转化工作提供良好的外部环境，主要有下列看法。

观点一：建立和健全有利于成果转化的评价考核体系。何先美等人（2010）认为我国的科技评价体制存在偏差，承担国家重大计划、获国家奖、SCI论文等是考核教师的重要指标，这使从事应用研究的教师常处于不利地位，极大地影响了优秀的科研人员实现科技成果转化积极性。建议对不同性质的教师实行分类指导：从事基础研究的教师，考核其论文发表及引用情况；从事技术研究开发的教师，重点考核其承担课题及成果的产业化应用情况，并在成果产业化后的利益分配上向教师倾斜。

观点二：制定有利于科技成果转化的财政激励政策。刘强等人（1998）认为目前在成果转化中存在一个普遍性问题是企业急功近利的短视行为，不愿过早参与成果的孵化，唯恐投入失败。因此，各级政府应加大科技投入力度，有效地制定有利于科技成果转化的财政激励政策，如：对企业在研究开发方面投入实施优惠利率，对实行产业化后的高新技术产品减免、返退税收等。

观点三：加强知识产权保护。郭莉（2010）认为知识产权保护是企业在国际竞争中获胜的重要途径，但目前，科研工作者知识产权意识普遍较淡薄。因此，应该加强知识产权法律、法规的培训和宣传，提高领导、管理层以及科研人员的知识产权意识，同时，加大知识产权保护力度，严格执行《专利法》，保护企业和专利权人的合法权益。陈俊（2005）也指出，目前我国知识产权保护水平，特别是专利保护所达到的水平与发达国家相比存在相当大的差距，需要检视我国知识产权法律制度之不足，对职务发明成果原始权利人的归属、专利申请人的资格、科技转化收益、受奖励权、技术入股等问题，对自主知识产权以及商业秘密的保护，做出立法完善。

观点四：推动产学研合作。周玉玲（2007）认为我国政府应该借鉴发达国家的经验，鼓励大学和企业合作。政府要加强组织管理职能，在高校与企业之间搭桥铺路，借鉴发达国家的经验，建立起以“政府支持、依托大学、市场机制、企业运作”的运行机制，把政府、企业、高校紧密而有效地联系在一起，有力地促进官、产、学、研的互动链接。

2. 为什么在企业中要加强科技成果转化

1）全社会特别复是各级制领导干部必须对实施科教兴国战略的意义有一个新的、 更加深刻的认识。要把实施科教兴国战略放在党和政府工作的更重要的地位，抓好向科教事业加大投入的落实工作，建立健全适应市场经济发展要求的科教投入多元体系。
（2）加快建设国家创新体系，增强知识创新、 科技创新能力。
（3）创建产学研相结合的新优势。要根据新形势，推动产学研更紧密地结合，创建新优势。要深化科研管理体制改革，制定鼓励产学研结合的优惠政策，促进高等学校、 科研院所和企业在技术创新和发展高科技产业中的结合。
（4）要加强基础研究和应用科技的研究与开发，大力发展高新技术及其产业。
（5）要大力提高科技成果转化为现实生产力的能力。
（6）要不断提高劳动者素质，大力培养跨世纪创新人才

3. 如何进一步提高高校科技成果转化率

1、强化政府职能，加强政策导向。 高校科技成果转化是个复杂的系统工程，同时也是一项风险性事业。没有政府作后盾，没有政府资助，单个个人或企业很难做到。高校的科技成果要迅速转化，首先是政府要加强引导，制定相应的政策。目前，我国已出台的政策有：《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》、《专利法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》、《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》、《关于国家大学科技园有关税收政策问题的通知》、《关于科技企业孵化器有关税收政策问题的通知》、《国防科工委关于进一步推进民用技术向军用转移的指导意见》、《关于印发关于支持中小企业技术创新若干政策的通知》等等，这些政策需要不断修订和完善，更好地鼓励科技创新，促进技术转移和科技成果转化工作。 由于我国的科技体制有一个很大的弊端，就是高校和科研机构独立于企业之外，长期形成了科技与经济相分离的局面，必然存在大量的科技成果亟待转化的问题，因此，政府应当在科技成果转化和推广过程中起到良好的引导作用，各级政府应加强职能建设，出台相关引导政策，积极引导和支持高校与企业建立相关科研机构和研发平台，尽快承担科技成果转化主体的重任，推动搞好科技成果的转化。政府应组织金融、税务、工商等有关部门应尽快制订有效的产业政策、产业技术政策和产业结构政策，根本目的就是引导和推动技术转移和成果转化，促进经济社会快速可持速健康发展。
2、加强企业创新，促进科技转化。 企业是科技成果转化和推广过程中的重要主体。企业可以自行发布信息或者委托技术交易中介机构征集其单位所需的科技成果，或者征寻科技成果的合作者，也可以独立或者与境内外企业、事业单位或者其他合作者实施科技成果转化、承担政府组织实施的科技研究开发和科技成果转化项目，还可以与研究开发机构、高等院校等事业单位相结合，联合实施科技成果转化。我国绝大部分企业仍然通过资金、人力投入来实现量的扩张，通过上规模来增加企业的效益。而以科技创新和科技进步为主的内涵式扩大再生产，还没有成为企业发展战略的主流。在市场经济的条件下，企业的生存和发展，本质上取决于企业的技术创新、吸纳科技成果能力和经营管理能力的增强，而不是仅靠资金、人力的投入、上规模来实现量的扩张及效益的提高。企业的拥有者和管理者应该清醒地认识到科技企业是科技成果转化的主体，要勇挑重担，努力实现适应市场、自主经营、自负盈亏、风险自担、自我约束、自我完善、自我发展的科技企业创新发展之路，将科技创新成果融于产品开发和生产发展之中，真正成为促进科技成果转化的重要途径。
3、提升高校实力，有利成果转化。高校等科研单位是知识创新的源头，也是科技成果的供给主体。随着“科教兴国”、“创新型国家”战略的实施，高校实行“985工程”和“211工程”质量工程建设，加大了我国高校科技体制和管理体制改革的力度，高等教育在“联合、共建、合作、合并”的方针指导下，高校管理体制改革取得了历史性的发展，高校科技创新工作也取得了突破性的进展。高校已发展成为基础研究的主力军，应用研究的重要方面军，高新技术产业化的生力军，高校科技工作是国家科技创新体系的重要组成部分。在国家有关部门的大力支持下，高校及科研机构承担建设了一大批科技创新基地和平台，承担了国家科技重大专项、“863”计划、国家科技支撑计划、“973”计划、国家自然科学基金以及国防军工等一系列科研任务，高校总体科技实力不断提升，自主创新能力和综合竞争力大大增强，已成为我国科技自主创新的强大力量，提高了知识对于经济和社会的贡献率，促进了高校的科技成果转化，科技服务社会的能力和水平有了显著改变。
4、建立中介机构，推动科技转化。 我国自技术市场开放后，科技中介服务机构大量涌现。特别是创新型国家体系建设，重点要加强以社会化、网络化的科技中介服务体系建设，培养一大批懂业务、善经营、会管理、高素质的技术经纪人队伍，让他们介入技术市场化的全过程的各阶段，沟通技术供给方与需求方的联系，解决技术与经济结合的切入点，使技术真正进入市场的重要渠道，推动技术市场化的进程，切实发挥技术经纪人在技术市场中的作用。目前，北京、上海、江苏等省市，技术转移工作和成果转化工作相对比较成熟，已经开始创新驿站建设和技术经纪人培训工作，建立了相应组织机构，形成了一支技术经纪人队伍。但是，技术经纪人和资格认定工作尚未全面开展，必须尽快出台相应政策，完善技术服务体系，稳定技术经纪人队伍，有利于科技中介机构和队伍建设，推动科技成果转化工作。希望科技部门、各地科委和成果推广机构积极通过科技成果展示和科技洽谈会、技术成果交易会、校企科技对接活动、大学科技园、创业园、孵化器、生产力促进中心、技术转移中心等机构和形式，加速技术转移工作，促进科技成果的迅速转化，努力实现科学技术是第一生产力的发展要求，发挥科学技术服务国家经济建设和社会发展的应有作用。

4. 如何提高科技成果的转化能力

一是激发创新主体科技成果转移转化积极性。科研人员积极性不高，回是导致我国科技成果转移答转化率偏低的根本原因，金智创新认为，要想有效的提升科技成果转移转化效率，需要积极探索有效的奖励机制与模式，支持企业与高校、科研院所构建产业技术创新联盟、新型研发机构等协同开展成果转化。推动成果转化与创新创业互动融合，
二是重视科技成果转移中间机构。一般来说科技成果转移转化主要由三方组成，一是由科研机构提供前沿科技成果，二是有技术需求的企业提供技术支持，但是科研机构和企业之间信息不对等，无法高校的沟通，这个时候就需要重视科技成果转移中间机构的，充分发挥其沟通协同的作用。让企业和高校能够各取所需，提高各自的工作效率。
三是开展科技成果信息汇交与发布。围绕新一代信息网络、智能绿色制造等重点产业领域，以国家财政科技计划成果和科技奖励成果为重点，发布一批能够促进产业转型升级、投资规模与产业带动作用大的重大科技成果包，探索市场化的科技成果产业化路径。

5. 科技成果转化

我部十分重视科技成果的转化与应用，近年来加大了资源利用技术、工程勘查施工技术以及环境技术的开发研究力度，现已形成了一批具有部门特色的先进技术。通过广泛应用，带动了这些领域的发展，初步形成产业化。新型中空玻璃专用分子筛生产新工艺

国内目前的中空分子筛沿用传统的3A分子筛生产工艺，产品质量无法适应迅速发展的中空玻璃行业的要求。通过研究，开发了具有自主知识产权的小粒径中空分子筛新工艺和新产品（IG-3A）。该产品的粉尘仅有25微克/克，粒度小（0.6～0.85毫米），粉尘和强度指标均优于普通3A和进口产品。IG-3A分子筛采用多种粘结剂混配方法，解决了长期困扰我国小粒径分子筛成型的技术难题。利用独创的表面活化处理技术，有效地提高了产品表面硬度，降低了产品粉尘。

IG-3A中空玻璃分子筛打破了国外产品对国内市场的垄断，通过工业试验产品的初步销售，目前已占领国内40%的市场，为降低中空玻璃的制造成本，提高产品质量和市场竞争力，促进我国新型中空玻璃行业的迅速发展作出了贡献。产品成本7000元/吨，售价按13000元/吨计算，吨产品利润达5000～6000元，经济效益显著。

IG-3A分子筛

矿物纤维替代部分木浆造纸试验及产业化研究

以云南省的硅灰石为原料，通过超细粉碎、改性复合，然后将矿物纤维与植物纤维以不同比例混合，抄造出书写纸、胶版印刷纸、铜版原纸和灰底白板纸。印刷试验表明，纸张适应性良好，且纸品中灰分达28%～33%，留着率61%～75%。扫描电镜分析表明，矿物复合纤维材料与植物纤维一起，构成了新型的植物纤维－矿物复合纤维网状结构，矿物纤维在纸品中不只是简单的填料，而是以功能材料形式存在的。该项技术大大节约了森林资源，降低了纸张的成本，具有良好的社会效益与经济效益。该项技术已实现了5000吨/年的产业化规模，产品先后成功地在全国5～6家造纸厂推广应用。2000年被国家计委列入新材料高新技术产业化示范工程。

添加矿物纤维抄纸图

2001年国土资源部科技发展报告