專利代理人管理手冊

1. 中小型企業知識產權管理制度的模板、範本

第一章 總則第一條 為保護本企業持有的知識產權，加強知識產權管理，鼓勵發明創造，根據國務院《關於進一步加強知識產權保護工作的決定》的要求，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的知識產權包括《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《反不正當競爭法》等有關法律所規定的權利，其中主要包括：（一）專利權：主要包括新物質、新材料、新產品、新技術、新工藝、新配方、新設計的專利申請權、專利權、專利實施許可權等。（二）商標權：本企業擁有的注冊商標專用權。（三）著作權：主要利用本單位的物質技術條件創作，並由本單位承擔責任的工程設計、產品設計圖紙及其說明，計算機軟體、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、錄像等職務作品的著作權；由本企業提供資金或資料等為創作條件，組織人員進行創作的作品所享有的著作權。（四）商業秘密（含技術秘密和經營秘密）：主要是不為公眾所知悉，只屬本企業擁有的經營管理、工程、設計、市場、租賃、服務信息等。（五）其他單位委託本企業承擔的科研任務並負有保密義務的科技成果權。（六）本企業引進的專利、商標、著作、計算機軟體等知識產權。（七）《反不正當競爭法》所賦予的權利，如商號、域名、網路地址專用權等。第三條 企業各級領導、各部門應當採取切實措施加強對企業知識產權工作的管理，增強員工知識產權法律保護意識，維護企業無形資產的合法權益。第四條 企業的知識產權受國家法律保護，任何組織、個人不得侵犯。凡本企業（包括企業總部、分公司及各地的分支機構，下同）的員工（含企業各級領導、無固定期限的員工、合同制員工、臨時工等，下同），或來本企業實習、學習、進修或合作研究的研究人員，均應遵守本辦法。第二章 管理機構和職責第五條 本企業成立知識產權領導小組，由企業董事長、總經理、主管副總經理及總經辦、技術開發部、法務部、人力資源部、市場部、客戶服務部、保密室、財務部等負責人組成，董事長為領導小組組長。知識產權領導小組是本企業知識產權的領導機構，負責對本企業知識產權的宏觀管理，其主要職責是：（一）制定本企業知識產權工作發展的策略及規定；（二）審查本企業知識產權管理工作的有關辦法、工作規劃、計劃；（三）指導、檢查、監督本企業知識產權管理辦公室的工作執行情況；（四）規劃處理與本企業有關知識產權的爭議，保護本企業的知識產權；（五）其他有關知識產權的領導、管理和協調工作。第六條 本企業在技術開發部（或者法務部）設知識產權管理辦公室，由分管技術開發部（或法務部）的副總經理兼任知識產權管理辦公室主任。知識產權管理辦公室是知識產權領導小組的下設機構，歸口管理知識產權工作，負責處理本企業知識產權管理的日常事務，其主要職責是：（一）草擬本企業知識產權管理的有關辦法、工作規劃、計劃，組織開展本企業的知識產權戰略研究；（二）宣傳、普及知識產權知識及有關法律、法規和管理辦法；（三）審查企業各部門申報的知識產權文書，管理知識產權的申請、注冊、登記統計等工作；（四）管理日常的知識產權的狀況、權屬變更；（五）配合政府知識產權行政管理部門的日常及專項工作；（六）監理涉外知識產權、進出口產品和技術合同中的有關知識產權問題；（七）負責對企業相關人員進行知識產權的專業培訓；（八）協助調處知識產權糾紛；（九）負責辦理、落實知識產權領導小組交辦的其他知識產權事務。第七條 在技術開發部（或法務部）確定1名專職或兼職人員負責知識產權管理辦公室的日常工作。第三章 管理制度第八條 知識產權評估制度。知識產權屬企業的無形資產，企業根據實際需要對之加以評估，並在企業財務會計上反映。在國內外科技開發、市場交易等產權變更時，必須進行知識產權評估，重大的事項須經主管領導和管理部門批准，報知識產權管理辦公室備案。評估報告應當備案保存。第九條 知識產權查新、檢索制度。企業進行科技創新、作品創作等涉及知識產權活動前，相應部門必須進行查新以確定創新是否符合企業可持續發展戰略以及能否產生真正知識產權。（一）本企業的新技術、新工藝、新產品等研究開發和技術改造，要充分利用專利文獻制定正確研究方向和技術路線，提高研究開發的起點，避免重復開發或者發生知識產權糾紛。（二）重大科研課題在立項、結題時應當進行查新和檢索。（三）申請專利、確定納入商業秘密保護的技術訣竅、信息等，必須進行查新和檢索。（四）申請商標注冊、使用新商號前，必須進行相關檢索。（五）開發新產品使用新型號、品牌前，必須進行相關的檢索。（六）企業對涉及知識產權的新技術、新產品進出口，必須查新和檢索，全面了解有關技術或產品的知識產權狀況，避免重復引進等問題，向國外出口新技術新產品時必須作有關知識產權查詢工作，並報知識產權管理辦公室備案。第十條 知識產權工作備案制度。企業對涉及知識產權的有關工作進行備案，主要包括：高新技術的科研獨立開發、合作開發、知識產權合同；知識產權轉讓合同；知識產權評估；涉及知識產權的企業批准文件；知識產權成果處理方案；知識產權糾紛處理方案；具體的知識產權獎勵措施；知識產權會議的決議；知識產權領導小組組成成員、知識產權管理辦公室成員名單；知識產權中涉密范圍人員名單；商業秘密保護范圍劃定；商業秘密保護措施；知識產權保護承諾書及相關的勞動合同；有關的知識產權規定；知識產權的財務處理等相關資料報知識產權管理辦公室備案。第十一條 企業建立成果歸屬判定製度。（一）個人知識產權活動。企業鼓勵員工在工作之餘開展個人創新和知識產權創作活動。對於個人的非職務智力成果，企業予以尊重。（二）職務知識產權創作活動。員工的職務創作活動的智力成果，歸屬本企業，其作品、技術成果、設計、發明等申請權及權利歸屬本企業，企業根據不同的情況給予精神和物質獎勵，並保護其創作者的署名權。以下智力勞動成果屬於本企業：1、為本職工作所完成的智力勞動成果；2、為本企業分配指定專項工作任務所完成的智力勞動成果；3、主要利用本企業的資金、設備、材料、資料等所完成的智力勞動成果；4、來本企業學習、進修、實習或合作研究的客座研究人員或臨時聘用人員，在本企業學習或工作期間完成、除另有協議外的智力勞動成果；5、離開本企業1年內所完成的，與其在本企業承擔的本職工作或者本企業分配的任務有關的智力勞動成果。企業員工的個人智力勞動成果，不屬於職務智力勞動成果，在以個人名義申請登記注冊或者授權前，需要確認為其個人智力勞動成果的，應向本企業知識產權管理辦公室提交書面說明，經審查後由知識產權管理辦公室出具《個人智力勞動成果確認書》。第十二條 知識產權檔案集中管理制度。企業的知識產權依照不同的標准進行分類，由企業知識產權管理辦公室集中統一管理。（一）項目檔案管理。在所有的研究課題（包括本企業自行研究、委託或者合作研究、招投標項目的研究課題），從立項起到結題止，知識產權辦公室應對項目全程跟蹤，掌握科研、開發等工作的每一階段進程。在每一階段進程和科研工作完成後，研究人員須將全部試驗報告，數據手稿、圖紙、聲像等相關原始技術資料收集整理，交項目負責人歸檔。在項目結題前，項目負責人必須在研究項目完成後的10個工作日內向知識產權管理辦公室提交全部各種載體的完整資料，按照要求完成歸檔手續後方可結題。如文件資料沒有歸檔，或歸檔不完備，管理部門有權不予驗收，項目承擔者不因項目未驗收而解除相應的責任。前款所述文件資料，包括但不限於計劃任務書、技術合同書、實驗記錄、實驗報告、圖紙、聲像製品、論文、手稿原始資料等。（二）知識產權分類管理。對於商標、專利、著作權、商號、商業秘密以及其他知識產權，實行分類動態日常跟蹤管理。（三）涉及知識產權的相關檔案材料，集中統一管理、保管，並嚴格執行科技檔案借閱制度。原件嚴格控制，需要相應復印件或物品的，經主管領導審批，由知識產權管理辦公室審核登記備案後方可借出。第十三條 知識產權保密、知識產權保護承諾制度。（一）企業劃定科技開發區域、商業秘密保護區域，未經許可，非科研人員和因工作需要必須接觸到相應資料、物品的人員，不得擅自進入劃定的、與本職工作無關的場所，不得帶領無關人員進入該場所或為無關人員進入該涉密場所提供便利。（二）產品開發和職務智力成果活動期間，應當嚴格保守企業商業秘密。不得在公共場所或者利用非保密通信工具傳遞商業秘密信息和與職務智力勞動相關的信息。（三）企業確定的商業秘密，在其文件資料或者物品上，以明確的警示標志標示出企業商業秘密的符號及密級、保密期限。相關的文件資料限於涉密人員接觸；參加涉密的會議，採取到會辦理簽到手續、會後資料交還等保密措施。（四）在勞動合同中，加上保密條款和競業禁止條款，任何人不得利用職務、工作之便或採用其他不正當手段，將單位的知識產權擅自發表、泄漏、使用、許可或轉讓；也不得利用在本單位工作所掌握的信息資料為同行業的其他競爭者服務或提供便利。（五）員工在進入本企業工作時，須簽訂《遵守<企業知識產權管理辦法>承諾書》。無論任何原因離開該本企業前，須將從事科技工作的全部技術資料、試驗設備、產品、計算機軟體、科技成果、作品、設計成果，所掌握的商業秘密及客戶資料（包括但不限於客戶名單、通訊方式等）全部交回，並有責任保護本企業的知識產權，不得擅自復制、發表、泄露、使用、許可或轉讓。（六）建立參觀訪問控制、陪同制度。參觀訪問者一律佩戴有專門標志的胸章，並按照指定路線和范圍在專人陪同下，有組織地進行參觀訪問。（七）提交的新產品在國內外參加展覽會，涉及知識產權保護問題時，須做好事先充分的可行性研究和准備。第十四條 知識產權合同制度。（一）與國內外單位或個人進行合作研究或合作開發時，依據《合同法》等法律法規簽訂書面合同。合同中必須訂有保護知識產權的條款。（二）訂立技術合同（技術轉讓、技術服務、技術開發、技術咨詢）、專利實施許可合同，必須經過知識產權管理辦公室審查，由法定代表人或其委託的代理人簽署，其他部門或個人無權簽署。（三）同國內外單位或個人進行專利權、商標權和著作權、商業秘密等知識產權方面的許可證貿易時，需簽訂實施許可合同，並根據許可的許可權范圍、時間、地域等因素綜合確定許可使用費。第十五條 知識產權保護制度。企業各部門、各級領導應充分認識知識產權的重要性，要依照《反不正當競爭法》，堅決制止、杜絕由不正當行為造成的知識產權流失；充分利用法律規定和結合本企業實際，發揮知識產權在企業競爭中的作用。（一） 企業積極進行知識產權登記、備案、申請確權工作。對於不宜採取上述措施但有商業價值的智力勞動成果，應先作為商業秘密予以保護，在確定知識產權保護方式前，不發表成果論文，也不得以委託鑒定、展覽、廣告、試銷、贈送產品等任何方式向社會公開。（二） 嚴防商標、專利、域名、商號被他人搶注。（三） 各部門積極配合知識產權管理辦公室日常跟蹤商標、專利、商號及其他知識產權的登記注冊、授權情況，發現可能對本企業知識產權有沖突的情形，應通過知識產權管理辦公室採取積極措施，運用法律規定和制度性安排提出異議或啟動相應的程序解決。（四） 任何機構和個人，發現侵權或者侵權的可能，應採取積極措施配合知識產權管理辦公室在行政執法機關和司法機關的指導下解決問題。（五）企業聘請知識產權法律專業的常年法律顧問，對企業的知識產權保護提供幫助。第十六條 企業建立知識產權宣傳制度。本企業設立知識產權宣傳、保護基金，用於每年的知識產權培訓和宣傳工作。對員工制定培訓、宣傳計劃，加強知識產權保護宣傳工作。第四章 獎 懲第十七條 智力勞動成果的完成人員，有在相關成果文件上註明自己是該成果完成人的權利和獲得相應榮譽、獎勵的權利。第十八條 專利權被授予後，專利權持有單位要按照專利法等有關法律規定發給發明人或設計人獎金。專利技術及其他技術實施後，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，要按照專利法、技術合同法及其它有關規定發給發明人、設計人酬金或提成。第十九條 任何人不得採用不正當手段擅自將本企業所有的知識產權泄漏、使用、許可或轉讓。第二十條 違反本規定，泄漏本企業的商業秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓以及擅自許可使用本企業知識產權，或造成本企業知識產權流失和損失的，本企業對直接責任人員給予相應的行政處分，對給本企業造成的經濟損失，依法要求其進行相應的賠償，侵權行為觸犯刑律將依法追究其刑事責任。第二十一條 任何單位和個人有權監督本規定的執行，並有責任勸阻、制止和舉報違反本規定的人員和行為。對舉報有功的單位或個人要予以保護和獎勵。第二十二條 對知識產權保護工作，企業將定期或不定期地對有關人員給予相應的精神或物質獎勵，或通報批評、處罰。第二十三條 對未及時申請專利、商標注冊、軟體登記或未採取其它保護措施，給本企業權益造成損失的，應追究直接責任者和單位主要負責人的責任。必要時給該單位負責人及有關人員以行政處分，嚴重的提交司法部門處理。第五章 附 則第二十四條 知識產權的保護時效及其它產權界定等問題按國家有關法律、法規的規定執行。本辦法未盡之規定，以最大限度保護本企業知識產權、促進本企業可持續發展為原則處理。第二十五條 本規定由本企業知識產權領導小組負責解釋。第二十六條 本規定自發布之日起施行。年 月 日遵守《企業知識產權管理辦法》承諾書本人已經閱讀並清楚《企業知識產權管理辦法》的全部內容。我同意在企業工作、任職、學習（包括實習、進修、合作研究、兼職）期間，遵守國家有關知識產權管理的法律、法規和《企業知識產權管理辦法》。我在企業工作期間因職務或單位指派工作以及利用單位條件所取得的有關知識產權方面的成果，其知識產權歸企業所有，並且向企業繳還、歸檔有關研究資料和成果、實物。我將遵守上述之承諾，並願意承擔《企業知識產權管理辦法》規定的責任和享受有關的權益。特此承諾。承諾人（簽名）：承諾人所屬單位（部門）：年 月 日

2. 專利的相關圖書

書 名：專利法
作者：馮曉青，劉友華著
出 版 社：法律出版社
出版時間：2010-8-1
版次：1頁數：338字數： 印刷時間：2010-8-1開本：16開紙張：膠版紙 印次：1I S B N：包裝：平裝 本書吸收了截至2010年6月的國內外專利立法的最新成果，是一部最新的專利法教科書。突出的特點有：第一，內容全面、系統，資料新穎、翔實，富有時代性。第二，兼具理論性與實踐性。在介紹基本理論時盡量結合專利現實問題予以說明，分析、引證典型的專利實例時則盡量從理論上進行透徹地闡述。利於讀者學習和領悟。
本書不僅是知識產權法專業各類學生、政法院、系師生以及其他對專利法感興趣的讀者全面、系統地學習、掌握專利法基本內容的理想教科書，同時也是知識產權法教學科研人員、司法人員、律師、專利代理人和企業知識產權管理人員的必備參考書。 第一章專利法概述
第一節 專利與專利權
一、專利的含義與法律性質
二、專利權的特徵
第二節 專利法與專利制度
一、專利法的概念和特徵
二、專利制度的概念、特徵及其作用
三、專利法的不同體系
第三節 專利制度的產生與發展
一、專利制度的起源
二、專利制度的形成與普及
三、專利制度的更新與發展
四、蘇聯和東歐各國的專利制度
第四節 我國專利制度的起源與發展
一、新中國成立以前的專利制度發展簡況
二、新中國成立以後我國專利制度的發展
三、新中國第一部專利法及其特點
四、我國專利法的修改與完善
第五節 專利制度的基本理論
一、自然權利論
二、非物質財產論
三、報酬論
四、契約論
五、發明獎勵論
六、利益平衡論
第六節 專利制度的檢討與未來
一、保護技術的法律制度概述：專利制度並非唯一有效形式
二、專利制度的問題與缺陷：知識經濟時代的專利制度述評
三、專利制度的未來願景：專利制度改革與發展趨勢
第二章 專利保護的客體
第一節發明
一、發明的概念
二、發明的屬性
三、發明的種類
第二節 實用新型
一、實用新型的概念
二、實用新型與發明的區別
三、各國對實用新型的法律保護
四、我國實用新型專利制度的問題與完善
第三節 外觀設計
一、外觀設計概述
二、外觀設計與實用新型的區別
三、外觀設計的法律保護
第四節 計算機領域發明的專利性
一、計算機硬體發明
二、計算機程序發明專利性問題
三、我國對計算機程序的專利保護與策略選擇
第五節 不授予專利權的客體
一、違反法律、社會公德或者妨礙公共利益的發明創造
二、違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，並依賴該遺傳資源完成的發明創造
三、不是專利法所說的發明創造
四、是專利法所說的發明創造，但不予專利保護
第三章 專利的主體
第一節 專利申請權人和專利權人
……
第四章 授予專利權的條件
第五章 專利的申請
第六章 專利申請的審查和批准
第七章 專利權人的權利與義務
第八章 專利權的期限、終止和無效
第九章 專利權的限制
第十章 專利權的利用
第十一章 專利侵權及其法律責任
第十二章 專利糾紛的解決
第十三章 有關專利的國際公約
主要參考文獻

3. 請問誰有關於技術轉移中心的管理制度、員工激勵制度和用戶管理制度文檔么想參考參考，謝謝

給您提供一些(轉載)參考資料：

第一章 宗 旨
第一條 中國科學院上海國家技術轉移中心（以下簡稱「技術轉移中心」或「中心」）的指導思想是：遵照新時期辦院方針，面向國家需求，以市場需求為導向，利用全院研究機構的科研、技術和人才等資源，並通過加強與其它分院和轉移中心的合作，推動研究所的科技、人才、信息等資源與重點行業、重點企業的結合，促進傳統產業的改造和提升，促進企業自主創新能力的提高；通過與社會各種資源的結合，藉助產業孵化、院地合作等平台，組織、指導、促進中科院研究機構的科技成果轉化和技術轉移工作，積極推進科技成果與市場經濟的對接，形成技術成果持續再生、開放流動和有效轉化的技術轉移新機制。
第二條 技術轉移中心的主要任務：
（一） 促進科技成果轉化及技術轉移；
（二） 為研究所和企業提供綜合服務；
（三） 促進企業技術中心的建設；
（四） 加強國際技術創新合作；
（五） 組織與協調集成項目。
第三條 技術轉移中心的主要工作要求：
（一） 以市場需求、企業需求為工作目標；
（二） 按中介機構方式運行，在實踐中不斷探索技術轉移中心的有效運行機制和發展模式；
（三） 面向全院相關領域研究所，充分利用現有技術優勢和科技資源，在科技成果轉化和產業化方面積累成功的經驗；
（四） 加快培養專業化技術轉移人才。

第二章 中心組織架構

第四條 中科院上海國家技術轉移中心應借鑒國外科研機構和大學的技術轉移辦公室、國立技術轉移中心、專業性管理咨詢公司以及國內其它技術轉移中介機構有效可行的方式，探索適合國情與院所實際的新模式。中心按照不以贏利為根本目標、半官方辦市場（中心與公司並存）、單元動態聯合的中介機構方式運行。發揮群體優勢，體現綜合功能；充分利用現有資源和技術優勢，為企業技術創新服務，發揮示範和導向作用，注重突出技術、領域和區域特色。
由分院牽頭成立技術轉移中心理事會，下設上海中科國嘉技術轉移有限公司，發掘現有機構的人力資源，經過調配、整合，組建中心綜合辦公室，並輔以知識產權部和數個專業部。
第五條 中心理事會：是中心最高權力和決策機構。
第六條 技術轉移中心設在中科院上海分院。
第七條 綜合辦公室：組織協調院地合作與共建分支機構，環境分析調研、政策研究，成果和技術鑒定、合同認定等。
第八條 知識產權部： 專利及新科技成果跟蹤與分析、代理專利權申請；協助或受託代理專利權轉讓、實施；知識產權管理並協調相關事務。
第九條 專 業 部： 由中心或相關研究所的指定部門組成。開展技術營銷，技術咨詢、評估，商務策劃，企業管理、咨詢，項目推介等。
第十條 人員配置： 轉移中心的工作由專職人員組成，並聘用若干名科技管理人員，以及法律顧問和財務顧問等。

第三章 中心分支機構

第十一條 為進一步加強與浙、閩、蘇等上海周邊地區的科技合作，以聯盟化、制度化地組織技術交流與合作，中心將有選擇地在這些地區建立非獨立法人分支機構。中心分支機構的建立必須符合下列條件：
（一） 能得到當地政府有關部門的支持，並提供相應優惠政策；
（二） 同意中心章程和實施細則所明確的工作目標與任務，與中心保持一致；
（三） 有固定的工作場所和辦公設施；
（四） 有專職的工作人員（中心派人員兼職並參加領導班子）；
（五） 有運行經費（一般不低於20萬元/每年）；
（六） 有項目轉移的配套資金和適量的風險投資能力。

分支機構實行企業會員制，由中心綜合辦公室統一管理。建立獨立法人的中心分支機構必須由中心理事會討論通過。

第四章 中心運作模式

第十二條 中心主要從兩個方面來推進國家技術轉移中心的實施工作，一方面是按照科學院對上海分院院地合作的重點地區浙江、上海、江蘇、福建為切入點，與現有的共建科技園區、骨幹企業結成技術轉移的戰略同盟，形成規模化的技術轉移和應用；另一方面是運用市場行為的新機制，不受地域限制，根據立足上海，面向華東，輻射全國，瞄準國際的原則，以市場需求為導向，從規模總量和質的提升方面來發展與企業的技術轉移。力圖把握技術轉移的重要環節和關鍵要素，探索建立「組織、技術、資金」三個平台的技術轉移運行模式。
第十三條 組織平台 為了推動技術轉移的多樣化、規模化發展，將探索建立產學研協作聯盟的會員制。會員制是建立起一種研究所與企業及企業間的協同創新機制，與會員企業建立長期穩定的深層次合作關系，其主要作用，一是利用研究所已有科技資源為企業解決共性技術難題，實現企業間的協同與若干技術的資源共享，相應提升整個相關企業群的技術水準；二是形成技術創新和轉移的規模效應，避免企業低水平重復技術開發，降低企業使用先進技術的門檻和成本；三是幫助企業提高技術轉移的吸收能力和應用水平，包括技術培訓，使企業切實掌握高技術應用的能力。目前擬建立三種模式的會員制。
（一） 行業會員：主要圍繞是行業的若干共性技術需求，建立行業技術轉移聯盟，例如，上海光電子科技產業發展基地。
（二） 區域會員：重點開展與重點區域的科研合作，以聯盟化、制 度化地組織技術交流與合作，例如建立上海國家技術轉移中心分中心（現初步考慮建立：杭州、寧波、蘇州、溫州、宜興分中心），以及在這些地區與科學院聯合成立的科技園（杭州、金華）等。中心將重點以這些地區經濟發展的支柱產業進行合作，為地區的經濟發展作出貢獻。
（三） 企業會員：以研究所與企業共建聯合實驗室，。今後的重點仍是要加強與企業共建研究中心的工作，形成更多的與企業緊密合作的研發基地。
第十四條 技術平台 技術轉移來源於研究所源源不斷的技術支持，需要搭建以科學院技術、人才和社會資源為依託的技術平台，形成技術成果的持續再生、開放流動和有效轉化。
（一） 技術項目資源：
A：儲備全院眾多具有創新意義和產業化前景的技術和項目。
B：聯合上海科學院所屬各研究所的科技成果。
C：聯合上海市技術市場管理辦公室的信息資源（每年有幾千項技術開發與轉讓的項目）。
（二） 科技人才資源：技術轉移需要多學科協作人力資源的有力支持，科學院匯集了一批在國內外有重要影響的學科和大批優秀科技人才，具有強大的科技創新能力，已形成了對企業技術轉移的有效支撐。
（三） 國際合作資源：科學院與國外有關科研機構學術和技術交流頻繁，中心將逐步與國外著名的技術轉移機構進行合作，有助於掌握最新的高技術動態，也有助於國內消化吸收國外先進技術，轉化為國內的技術創新和技術轉移能力。
第十五條 資金平台 技術轉移是一個技術與資本結合的過程。為此，必須按市場化的運作吸收社會資金，構建促進技術成長和創業的資金平台。該平台主要有以下幾個部分：
（一）投資公司：暢通社會資金和院所技術嫁接的渠道，形成有效促進科技成果轉化的特殊模式，由院所提供創新成果，投資公司投入資金進行中試孵化，孵化成功後，將技術成果整體轉讓給企業。
（二）爭取政府提供的各類資金，例如國家級中小企業技術創新基金和上海市中小企業技術創新資金等，以幫助研究所和企業在科技成果轉化過程中加快產業化過程。
（三）地方政府提供的「種子資金」，現已有寧波、杭州、金華等地每年向科學院提供「種子資金」，中心將協助地方政府有關部門，切實將這批基金落實到當地技術成果的產業化過程中去。

第五章 項目管理及分配機制

第十六條 項目的來源 中心的項目來源主要分為三類，根據項目的不同來源渠道，實施不同的管理辦法。
（一）由中心組織實施，經費直接來自於國家、地方政府、科學院、企業的項目稱為一類項目；
（二）由理事單位提供信息、以中心出面協調組織並落實經費的項目稱為二類項目；
（三）由中介方（社會團體及個人）提供信息,由中心出面組織協調的項目稱為三類項目。
第十七條 項目承擔方的責、權、利
中心在各理事會員單位設立專業部。各專業部接受中心的統籌管理，負責相關領域的業務工作並具體承接實施各項目或分項目任務，中心負責指導、協調、檢查項目實施情況。
（一）由中心牽頭組織實施的項目，中心有權據實提出並確立項目總體單位和其它參加單位。項目實施由總體單位和參加單位共同完成。中心應對項目的實施情況進行指導、協調、組織、檢查。其落實、計劃、組織、協調責任由中心承擔，具體的責、權、利應在與總體單位及各方所簽訂的《項目協議書》中明確；
（二）總體單位是指完成項目任務指標50%以上或主要任務承擔者的會員單位。總體單位的職責是：
1. 協助中心對項目實施管理、檢查、驗收；
2. 負責制定項目實施計劃、節點安排，任務分工；
3. 按照《項目協議書》的要求，按時高質量地完成項目；
4. 協助、配合中心對項目研究成果的鑒定、驗收。總體單位應對項目的進展承擔責任，並擁有其研究成果和知識產權。總體單位與各方的責、權、利應在分簽的《項目協議書》中具體明確。
（三）參加單位是指參與項目研發和實施的所有單位，參加單位的職責是：
1. 接受中心和總體單位的指導和檢查；
2. 按照計劃要求，完成本單位所承擔的項目任務；
3. 支持配合中心的其他工作。參加單位具體的責、權、利應在與總體單位所簽的《項目協議書》中明確。

第十八條 項目的組織與管理
（一） 項目的洽談階段：
1. 一類項目：中心為牽頭單位，負責組織技術專家針對需求單位的要求，與甲方（技術需求方）進行談判，與此同時，中心據實確立技術攻關總體單位，並提出相關參加單位；
2. 二類項目：由理事單位提供信息並參加項目實施，且需要中心出面協調、組織的項目，中心要根據甲方的技術要求與提供信息的理事單位共同聯合相關技術持有方進入洽談階段，同時確定總體單位，並由總體單位負責具體參加單位的項目運作。
3. 三類項目：由中介機構提供信息,並由中心組織協調的項目。中介方按辦法規定比例提取中介費。

（二） 項目簽約階段：
因中心為整體組織牽頭單位，具有一定的責任，但技術成果擁有者為完成項目的總體單位，故項目簽約方為總體單位簽字蓋章生效。

（三） 項目的實施階段：
1. 中心為整體組織的牽頭單位，有責任對項目的執行情況和經費使用情況進行檢查或必要的抽查，按時向中心理事會通報項目的實施情況，及時溝通上、下渠道，交流信息和經驗。項目主要負責人應根據項目實施情況分階段向中心理事會提交項目總結報告和經費使用報告，接受中心理事會和全體會員的檢查、質詢。
2. 中心出面協調、組織、匯集各會員單位的科技優勢，進行攻關，具體管理方面由總體單位執行，並保證任務的完成。中心將不定期地詢問、抽查項目實施情況，向理事會通報。
凡納入中心的項目，各單位應對項目加強管理，確保該項目按計劃完成。完成項目各方應嚴格按照國家新頒布的《合同法》執行和管理，及時對技術合同進行認證和登記。中心將針對重點項目採取有效形式加以宣傳，擴大影響，並視情況組織跨地區或全國范圍的交流推廣，使其產生更大的社會和經濟效益。

第六章 財務管理制度

第十九條 經費管理原則：
項目經費按「誰簽約，誰管理」的原則進行。由中心牽頭並以中心名義組織實施的項目，其經費原則上由中心分配調撥。中心將秉承公平、公開、公正的原則,根據項目的內容和技術要求合理分配,面向全體理事單位和社會公開競標,確立項目的實施單位,各實施單位要按「專款專用」原則進行支配管理。在財務制度規定和本辦法規定的范圍內，由項目主要負責人全面負責經費的使用。項目主要負責人必須根據項目經費預算嚴格控制經費支出，嚴格按照有關規定使用項目經費。
第二十條 中心對經費管理實施監督檢查，確保經費使用有效合理。所有參與項目實施的單位和個人均應自覺接受中心的財務監督。
第二十一條 項目管理費的提取規定：
（一）由中心接題並負責組織實施的項目，中心按不高於合同額的5%提取管理費（具體比例可根據項目的特殊性另行商定，下同）。
（二）由理事單位提供的項目信息，以中心負責組織協調完成的項目， 中心按不高於合同額的3%提取管理費。
第二十二條 對中介人提取中介費的規定：
經中介實現的以中心出面組織簽訂的橫向技術合同項目，合同款到達帳號後，可提取不高於到款額的5%或其他事前與中心商定數額的中介費發給中介人。中心鼓勵院內外人士、團體及各方中介，積極與中心聯絡，推動我院科技成果的轉化。
第二十三條 中心每年從管理費中提取不高於30%的費用作為獎勵基金，以獎勵對中心作出貢獻的人員(包括全體理事會成員)。
第二十四條 對違反財務制度的規定：
對因嚴重違反財務制度、貪污挪用等而被撤銷的項目，承擔單位負責追回並償還全部不合理開支。
第二十五條 對項目完成、中止等內容的規定：
對按預期目標完成了的項目，結余經費留歸各參加項目實施單位，各參加項目實施單位的項目組成員有優先使用權和支配權；對未按項目合同執行的項目，中心有權凍結項目經費支出，對確需調整計劃的項目，在調整計劃得到正式批准後解除經費凍結；項目因故中止，項目負責人須配合中心財務部門及時清理經費帳目與資產，編制決算報表及資產清單，中心綜合辦公室負責組織項目的清查處理，並將處理意見報中心理事會。
第二十六條 中心要求各承擔項目的會員單位，嚴格按照與技術需求方所簽署的技術合同條款履約。中心及會員單位均以技術需求方的項目驗收、認證為標准。
第二十七條 中心財務接受中科院上海分院、中心監事會的監督和管理。
第二十八條 本辦法自公布之日起開始執行，由中心綜合辦公室負責解釋。

4. 企業研發部專利管理制度一份！

1 目的
為推動和加強對知識產權的管理、保護和利用，充分發揮專利在企業發展中的作用，規范研發工作專利事務工作流程，調整職工在研究、開發及其它工作中做出的發明創造同企業發生的權益關系
2 范圍
適用於公司研發創新活動中的專利相關事務管理
3 責任
公司成立知識產權管理小組專門負責專利申請及維護工作。
4 內容
4.1 重大新研發項目立項前專利相關工作流程
4.1.1 公司研發部負責組織研發項目前擬研究課題的創新性鑒定會，參加人員包括但不僅限於公司高層管理人員、研發部主要負責人和相關技術人員、專利管理人員、公司專利事務顧問、外聘的技術專家等；
4.1.2 創新性鑒定會後，由研發部協同專利管理人員和公司專利事務顧問（律師）研究出具初稿專利說明書和權利要求書；
4.1.3專利管理人員根據討論後得出的初稿專利說明書和權利要求書進行自行或委外的檢索查新；
4.1.4 根據檢索查新情況，組織專利申報工作專題會。若具有創新性和新穎性則實施專利申報；若不具備創新性和新穎性則在會上討論，研究決定新的方案或放棄申報。
4.2 現有產品改進過程中的專利申報
4.2.1 公司知識產權管理小組成員，在產品改進過程中，搜集產品改進中的每個創新點，與專利管理人員對接，進行創新點檢索；檢索方式可為自主檢索或委外檢索；
4.2.2 根據初步檢索結果組織專利申報工作專題會，確定是否正式開始專利申報流程；專題會參加人員包括但不僅限於公司高層管理人員、研發部主要負責人和相關技術人員、專利管理人員、公司專利事務顧問等。
4.3任何個人或部門不得在申請專利之前進行有關科技評價、評估、評獎、產品展覽與銷售等可能會導致發明創造公開喪失新穎性的活動。
4.4 專利維持：每項專利在授權維持期間，由專利管理人員與專利代理機構或國家知識產權局進行聯系，辦理相關的手續和結算相關費用，並備案。
4.5專利許可或轉讓
4.5.1 專利許可或轉讓與否由公司高層召開專題會議討論決定；
4.5.2 若同意許可或轉讓，則應初步擬定轉讓收費及其他相關條件，委託公司高層管理人員或律師與專利受讓人協商，待達成一致後簽訂正式書面合同。
4.5.2由公司專利管理人員向國家專利行政部門登記公告，並報當地的專利部門備案。
4.6公司及其員工應時刻注意對專利權的保護，維護企業的合法權益。發現侵犯我公司專利行為，應及時報公司領導和專利管理人員，由公司委託專利管理人員做好調查取證工作，請求專利管理機關調處，必要時向人民法院提起訴訟。
4.7應自覺遵守專利法及其有關規定，不得侵犯他人專利權。對不符合法律規定的授予專利權條件的他人專利，可由公司委託公司專利事務顧問（律師）向國家知識產權局專利復審委員會提出宣告專利權無效請求。
4.8專利管理人員負責日常專利信息的保存：
a．公司內部的各種專利管理規定；
b．研究開發過程中的工作記錄和有關文件；
c．技術合同文件，包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務以及課題組的承包協議等；
d．學術或技術會議、新聞媒介和展覽會上公開的報告、報道和材料等。
4.9對職務發明創造，「專利申請書」中的發明人的權利屬於所在單位。下列情況均屬於職務發明創造：
a．在本職工作中作出的發明創造；
b．履行公司交付的任務所作出的發明創造；
c．離職、退休或者調動工作後1年內作出的與其在原單位承擔的本職工作或分配任務有關的發明創造。
4.10研發人員如果離開公司工作，不得將本公司專利技術資料帶離，不得將正在申請的專利提供給其它單位或個人申請，離開前必須將自己的發明成果提供給本公司；項目結束時，要把涉及項目的有關資料及時歸檔保管。
4.11 員工將職務發明創造以非職務發明創造申請專利的,或者有其它嚴重違反本制度規定侵犯、損害公司權益行為造成公司嚴重損失的，公司將依法採取措施，追究其法律責任。
4.12公司實行多申請、多獎勵的激勵方式。對申請的專利技術參與研究人員，均作為發明人署名予以體現，尊重知識和技術的原創者。每獲得一項專利授權，給以技術發明團隊物質獎勵2萬元，並在公司的年度優秀員工考核評選中每人額外多加5分參加評選，在同等條件下優先入選。

5. 中小型企業知識產權管理制度的模板、範本有哪些

第一章 總則

第一條 為保護本企業持有的知識產權，加強知識產權管理，鼓勵發明創造，根據國務院《關於進一步加強知識產權保護工作的決定》的要求，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的知識產權包括《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《反不正當競爭法》等有關法律所規定的權利，其中主要包括：
（一）專利權：主要包括新物質、新材料、新產品、新技術、新工藝、新配方、新設計的專利申請權、專利權、專利實施許可權等。
（二）商標權：本企業擁有的注冊商標專用權。
（三）著作權：主要利用本單位的物質技術條件創作，並由本單位承擔責任的工程設計、產品設計圖紙及其說明，計算機軟體、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、錄像等職務作品的著作權；由本企業提供資金或資料等為創作條件，組織人員進行創作的作品所享有的著作權。
（四）商業秘密（含技術秘密和經營秘密）：主要是不為公眾所知悉，只屬本企業擁有的經營管理、工程、設計、市場、租賃、服務信息等。
（五）其他單位委託本企業承擔的科研任務並負有保密義務的科技成果權。
（六）本企業引進的專利、商標、著作、計算機軟體等知識產權。
（七）《反不正當競爭法》所賦予的權利，如商號、域名、網路地址專用權等。
第三條 企業各級領導、各部門應當採取切實措施加強對企業知識產權工作的管理，增強員工知識產權法律保護意識，維護企業無形資產的合法權益。
第四條 企業的知識產權受國家法律保護，任何組織、個人不得侵犯。凡本企業（包括企業總部、分公司及各地的分支機構，下同）的員工（含企業各級領導、無固定期限的員工、合同制員工、臨時工等，下同），或來本企業實習、學習、進修或合作研究的研究人員，均應遵守本辦法。

第二章 管理機構和職責
第五條 本企業成立知識產權領導小組，由企業董事長、總經理、主管副總經理及總經辦、技術開發部、法務部、人力資源部、市場部、客戶服務部、保密室、財務部等負責人組成，董事長為領導小組組長。知識產權領導小組是本企業知識產權的領導機構，負責對本企業知識產權的宏觀管理，其主要職責是：
（一）制定本企業知識產權工作發展的策略及規定；
（二）審查本企業知識產權管理工作的有關辦法、工作規劃、計劃；
（三）指導、檢查、監督本企業知識產權管理辦公室的工作執行情況；
（四）規劃處理與本企業有關知識產權的爭議，保護本企業的知識產權；
（五）其他有關知識產權的領導、管理和協調工作。
第六條 本企業在技術開發部（或者法務部）設知識產權管理辦公室，由分管技術開發部（或法務部）的副總經理兼任知識產權管理辦公室主任。知識產權管理辦公室是知識產權領導小組的下設機構，歸口管理知識產權工作，負責處理本企業知識產權管理的日常事務，其主要職責是：
（一）草擬本企業知識產權管理的有關辦法、工作規劃、計劃，組織開展本企業的知識產權戰略研究；
（二）宣傳、普及知識產權知識及有關法律、法規和管理辦法；
（三）審查企業各部門申報的知識產權文書，管理知識產權的申請、注冊、登記統計等工作；
（四）管理日常的知識產權的狀況、權屬變更；
（五）配合政府知識產權行政管理部門的日常及專項工作；
（六）監理涉外知識產權、進出口產品和技術合同中的有關知識產權問題；
（七）負責對企業相關人員進行知識產權的專業培訓；
（八）協助調處知識產權糾紛；
（九）負責辦理、落實知識產權領導小組交辦的其他知識產權事務。
第七條 在技術開發部（或法務部）確定1名專職或兼職人員負責知識產權管理辦公室的日常工作。

第三章 管理制度
第八條 知識產權評估制度。
知識產權屬企業的無形資產，企業根據實際需要對之加以評估，並在企業財務會計上反映。
在國內外科技開發、市場交易等產權變更時，必須進行知識產權評估，重大的事項須經主管領導和管理部門批准，報知識產權管理辦公室備案。評估報告應當備案保存。
第九條 知識產權查新、檢索制度。
企業進行科技創新、作品創作等涉及知識產權活動前，相應部門必須進行查新以確定創新是否符合企業可持續發展戰略以及能否產生真正知識產權。
（一）本企業的新技術、新工藝、新產品等研究開發和技術改造，要充分利用專利文獻制定正確研究方向和技術路線，提高研究開發的起點，避免重復開發或者發生知識產權糾紛。
（二）重大科研課題在立項、結題時應當進行查新和檢索。
（三）申請專利、確定納入商業秘密保護的技術訣竅、信息等，必須進行查新和檢索。
（四）申請商標注冊、使用新商號前，必須進行相關檢索。
（五）開發新產品使用新型號、品牌前，必須進行相關的檢索。
（六）企業對涉及知識產權的新技術、新產品進出口，必須查新和檢索，全面了解有關技術或產品的知識產權狀況，避免重復引進等問題，向國外出口新技術新產品時必須作有關知識產權查詢工作，並報知識產權管理辦公室備案。
第十條 知識產權工作備案制度。
企業對涉及知識產權的有關工作進行備案，主要包括：高新技術的科研獨立開發、合作開發、知識產權合同；知識產權轉讓合同；知識產權評估；涉及知識產權的企業批准文件；知識產權成果處理方案；知識產權糾紛處理方案；具體的知識產權獎勵措施；知識產權會議的決議；知識產權領導小組組成成員、知識產權管理辦公室成員名單；知識產權中涉密范圍人員名單；商業秘密保護范圍劃定；商業秘密保護措施；知識產權保護承諾書及相關的勞動合同；有關的知識產權規定；知識產權的財務處理等相關資料報知識產權管理辦公室備案。
第十一條 企業建立成果歸屬判定製度。
（一）個人知識產權活動。企業鼓勵員工在工作之餘開展個人創新和知識產權創作活動。對於個人的非職務智力成果，企業予以尊重。
（二）職務知識產權創作活動。員工的職務創作活動的智力成果，歸屬本企業，其作品、技術成果、設計、發明等申請權及權利歸屬本企業，企業根據不同的情況給予精神和物質獎勵，並保護其創作者的署名權。
以下智力勞動成果屬於本企業：
1、為本職工作所完成的智力勞動成果；
2、為本企業分配指定專項工作任務所完成的智力勞動成果；
3、主要利用本企業的資金、設備、材料、資料等所完成的智力勞動成果；
4、來本企業學習、進修、實習或合作研究的客座研究人員或臨時聘用人員，在本企業學習或工作期間完成、除另有協議外的智力勞動成果；
5、離開本企業1年內所完成的，與其在本企業承擔的本職工作或者本企業分配的任務有關的智力勞動成果。
企業員工的個人智力勞動成果，不屬於職務智力勞動成果，在以個人名義申請登記注冊或者授權前，需要確認為其個人智力勞動成果的，應向本企業知識產權管理辦公室提交書面說明，經審查後由知識產權管理辦公室出具《個人智力勞動成果確認書》。
第十二條 知識產權檔案集中管理制度。
企業的知識產權依照不同的標准進行分類，由企業知識產權管理辦公室集中統一管理。
（一）項目檔案管理。在所有的研究課題（包括本企業自行研究、委託或者合作研究、招投標項目的研究課題），從立項起到結題止，知識產權辦公室應對項目全程跟蹤，掌握科研、開發等工作的每一階段進程。在每一階段進程和科研工作完成後，研究人員須將全部試驗報告，數據手稿、圖紙、聲像等相關原始技術資料收集整理，交項目負責人歸檔。在項目結題前，項目負責人必須在研究項目完成後的10個工作日內向知識產權管理辦公室提交全部各種載體的完整資料，按照要求完成歸檔手續後方可結題。如文件資料沒有歸檔，或歸檔不完備，管理部門有權不予驗收，項目承擔者不因項目未驗收而解除相應的責任。
前款所述文件資料，包括但不限於計劃任務書、技術合同書、實驗記錄、實驗報告、圖紙、聲像製品、論文、手稿原始資料等。
（二）知識產權分類管理。對於商標、專利、著作權、商號、商業秘密以及其他知識產權，實行分類動態日常跟蹤管理。
（三）涉及知識產權的相關檔案材料，集中統一管理、保管，並嚴格執行科技檔案借閱制度。原件嚴格控制，需要相應復印件或物品的，經主管領導審批，由知識產權管理辦公室審核登記備案後方可借出。
第十三條 知識產權保密、知識產權保護承諾制度。
（一）企業劃定科技開發區域、商業秘密保護區域，未經許可，非科研人員和因工作需要必須接觸到相應資料、物品的人員，不得擅自進入劃定的、與本職工作無關的場所，不得帶領無關人員進入該場所或為無關人員進入該涉密場所提供便利。
（二）產品開發和職務智力成果活動期間，應當嚴格保守企業商業秘密。不得在公共場所或者利用非保密通信工具傳遞商業秘密信息和與職務智力勞動相關的信息。
（三）企業確定的商業秘密，在其文件資料或者物品上，以明確的警示標志標示出企業商業秘密的符號及密級、保密期限。相關的文件資料限於涉密人員接觸；參加涉密的會議，採取到會辦理簽到手續、會後資料交還等保密措施。
（四）在勞動合同中，加上保密條款和競業禁止條款，任何人不得利用職務、工作之便或採用其他不正當手段，將單位的知識產權擅自發表、泄漏、使用、許可或轉讓；也不得利用在本單位工作所掌握的信息資料為同行業的其他競爭者服務或提供便利。
（五）員工在進入本企業工作時，須簽訂《遵守<企業知識產權管理辦法>承諾書》。無論任何原因離開該本企業前，須將從事科技工作的全部技術資料、試驗設備、產品、計算機軟體、科技成果、作品、設計成果，所掌握的商業秘密及客戶資料（包括但不限於客戶名單、通訊方式等）全部交回，並有責任保護本企業的知識產權，不得擅自復制、發表、泄露、使用、許可或轉讓。
（六）建立參觀訪問控制、陪同制度。參觀訪問者一律佩戴有專門標志的胸章，並按照指定路線和范圍在專人陪同下，有組織地進行參觀訪問。
（七）提交的新產品在國內外參加展覽會，涉及知識產權保護問題時，須做好事先充分的可行性研究和准備。
第十四條 知識產權合同制度。
（一）與國內外單位或個人進行合作研究或合作開發時，依據《合同法》等法律法規簽訂書面合同。合同中必須訂有保護知識產權的條款。
（二）訂立技術合同（技術轉讓、技術服務、技術開發、技術咨詢）、專利實施許可合同，必須經過知識產權管理辦公室審查，由法定代表人或其委託的代理人簽署，其他部門或個人無權簽署。
（三）同國內外單位或個人進行專利權、商標權和著作權、商業秘密等知識產權方面的許可證貿易時，需簽訂實施許可合同，並根據許可的許可權范圍、時間、地域等因素綜合確定許可使用費。
第十五條 知識產權保護制度。
企業各部門、各級領導應充分認識知識產權的重要性，要依照《反不正當競爭法》，堅決制止、杜絕由不正當行為造成的知識產權流失；充分利用法律規定和結合本企業實際，發揮知識產權在企業競爭中的作用。
（一） 企業積極進行知識產權登記、備案、申請確權工作。對於不宜採取上述措施但有商業價值的智力勞動成果，應先作為商業秘密予以保護，在確定知識產權保護方式前，不發表成果論文，也不得以委託鑒定、展覽、廣告、試銷、贈送產品等任何方式向社會公開。
（二） 嚴防商標、專利、域名、商號被他人搶注。
（三） 各部門積極配合知識產權管理辦公室日常跟蹤商標、專利、商號及其他知識產權的登記注冊、授權情況，發現可能對本企業知識產權有沖突的情形，應通過知識產權管理辦公室採取積極措施，運用法律規定和制度性安排提出異議或啟動相應的程序解決。
（四） 任何機構和個人，發現侵權或者侵權的可能，應採取積極措施配合知識產權管理辦公室在行政執法機關和司法機關的指導下解決問題。
（五）企業聘請知識產權法律專業的常年法律顧問，對企業的知識產權保護提供幫助。
第十六條 企業建立知識產權宣傳制度。
本企業設立知識產權宣傳、保護基金，用於每年的知識產權培訓和宣傳工作。對員工制定培訓、宣傳計劃，加強知識產權保護宣傳工作。

第四章 獎 懲
第十七條 智力勞動成果的完成人員，有在相關成果文件上註明自己是該成果完成人的權利和獲得相應榮譽、獎勵的權利。
第十八條 專利權被授予後，專利權持有單位要按照專利法等有關法律規定發給發明人或設計人獎金。
專利技術及其他技術實施後，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，要按照專利法、技術合同法及其它有關規定發給發明人、設計人酬金或提成。
第十九條 任何人不得採用不正當手段擅自將本企業所有的知識產權泄漏、使用、許可或轉讓。
第二十條 違反本規定，泄漏本企業的商業秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓以及擅自許可使用本企業知識產權，或造成本企業知識產權流失和損失的，本企業對直接責任人員給予相應的行政處分，對給本企業造成的經濟損失，依法要求其進行相應的賠償，侵權行為觸犯刑律將依法追究其刑事責任。

6. 企業專利管理制度

XXX公司專利管理制度（參考樣稿）

【總 則】

第一條 為規范公司專利工作，充分發揮專利制度在公司發展中的重要作用,促進公司技術創新和構築企業自主知識產權體系，推動公司對知識產權的管理、保護和應用，制定本制度。

第二條 公司專利工作的任務是充分依靠和運用專利制度,使專利機製成為促進公司技術創新的一個主要動力機制和保護機制,鼓勵和調動公司員工發明創造的積極性,為公司技術創新以及生產、經營全過程服務。

第三條 產品市場部、專利管理部、總裁共同負責對公司專利工作進行宏觀指導和協調。公司的專利狀況指標及專利管理水平作為評價考核公司經營管理水平和技術創新工作業績的重要依據。

【管理機構及人員】

第四條 在公司專利體系建設之初，由專利管理部負責專利管理及其他專利相關的各類制度建設，報總裁批准後由專利管理部負責執行。

第五條 由專利管理部指定專人對公司專利申請文件進行管理，專利管理人員與公司簽訂《企業技術保密協議》。

第六條 專利管理人員每年年初制定該年度的專利工作計劃，並報「專利管理部」存檔備案。

第七條 由產品市場部負責公司內部的專利工作宣傳及培訓講座，專利管理部予以協助。

第八條 由總裁辦負責申領各類專利政府資助資金及優惠政策，由專利管理部協助。

【機構職能及職責】

第九條 專利管理部在知識產權的政策方針下，以服務XX公司為本質，以項目研發增值為宗旨，以市場需求為導向，在公司的商業策略指引下，開展該部門的各類專利增值性服務和相關項目經營性工作。

第十條 主要職能范圍包括：項目的研發與創思；專利項目的申報；政府專利資助金的申領；專利資產的綜合評估與認定；與專利局及專業代理機構的溝通；本部門其他已獲專利技術的維權；專利技術的組織開發和系統內專利應用上的產品實施；專利庫的建立及各項專利項目商務體系的形成和建立；專利技術項目的授權與商業合作的咨詢受理與商務接洽；專利新項目的可行性研討、立項、申報、商業模式的構成及商業計劃書的初擬；可轉化專利核心項目中新商業利潤公司組建前期籌備及綜合評估；新專利項目資本及商業化必須的前期包裝及項目推廣。

【管理工作規范】

〖專利申請〗

第十一條 員工提交的專利申請由產品市場部和專利管理部共同評定技術創新性。

第十二條 對任何一項發明創造是否申請專利，由「專利管理部」通過對比文獻的檢索調研、分析評價後報公司決策機構審定。

第十三條 任何個人或部門不得在申請專利之前進行有關科技評價、評估、評獎、產品展覽與銷售等可能會導致發明創造公開喪失新穎性的活動。

第十四條 申請決定作出後，有關人員或部門准備好專利申請技術資料，由「專利管理部」統一辦理專利申請。

第十五條 由專利管理部負責與專利代理人員進行專利技術文檔的溝通，以產品市場部為核心，與專利管理部一起，共同負責商務合作洽談。

第十六條 提交的發明專利經過產品市場部和專利管理部及總裁技術創新鑒定，專利管理部重復性查詢後提交總裁辦領導簽字後提交專利申請。

〖專利維持〗

第十七條 公司每項專利在授權維持期間，由「專利管理部」與國家知識產權局專利局進行聯系，辦理一切與專利相關的手續，並保存與專利局的聯系材料及憑證。

〖專利放棄〗

第十八條 「專利管理部」認為某項公司專利產品喪失維持價值，可向公司決策機構提出申請放棄專利。放棄專利的申請須決策機構負責人簽字確認後，方可按規定程序辦理該項專利權放棄事宜。

〖專利許可及轉讓〗

第十九條 本公司許可或轉讓他人實施專利的，或本公司實施他人專利的，應簽訂書面專利實施許可或轉讓合同，專利許可或轉讓的收費及相關條件由產品市場及專利管理協商編制，報總裁批准，及時向國務院專利行政部門登記公告，並及時報當地的專利管理部門備案。

〖專利保護〗

第二十條 公司及其員工應時刻注意對本公司專利權的保護，維護公司的合法權益。

第二十一條 發現侵權行為，應及時報公司「專利管理部」或公司領導並做好調查取證工作，必要時可請求管理專利工作的部門調處，或向人民法院起訴。

第二十二條 應自覺遵守專利法及其有關規定，不得侵犯他人專利權。對不符合專利法規定的授予專利權條件的他人專利，可向國家知識產權局專利復審委員會提出宣告專利權無效請求。

【專利信息的管理和利用】

第二十三條 專利管理人員負責日常專利信息的收集：①國家頒布的與專利相關的法律、法規和規定；②與本公司產品和技術有關的專利文獻；

第二十四條 專利管理人員負責日常專利信息的保存：①公司內部的各種專利管理規定；②研究開發過程中的工作記錄和有關文件；③技術合同文件，包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務以及課題組的承包協議等；④學術或技術會議、新聞媒介和展覽會上公開的報告、報道和材料等；⑤參加的學會、協會及組織的章程和來往公函。

第二十五條 建立公司專利信息資料庫, 產品、技術研究開發立項之前,應進行專利文獻檢索,在研究開發過程中及完成後,要進行必要的跟蹤檢索。公司研究開發項目進行鑒定驗收時應有專利檢索報告。

第二十六條 對公司重大的新技術、新產品研究開發項目,或者公司具有重大市場前景需要申請外國專利的技術創新成果,要進行項目專利戰略研究,提出專利戰略分析報告。

第二十七條 由專利管理部負責研究政府的專利專項資金發放及優惠政策，積極創造條件，報公司總裁通過後協助總裁辦辦理。

【專利界定及獎勵】

第二十八條 執行本公司的任務或者主要是利用本公司的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造，申請專利的權利屬於該單位。下列四種情況均屬於職務發明創造：

① 在本職工作中作出的發明創造；

② 履行本公司交付的本職工作之內的任務所作出的發明創造；

③ 離職、退休或者調動工作後1年內作出的，與其在本公司承擔的本職工作或本公司分配任務有關的發明創造，其個人申請專利的權利屬於本公司；

④ 公司員工在調離公司或退休等原因離開公司時，不得將本公司專利技術資料帶離，並且在一年內不得將應屬於本公司申請的發明創造申請個人專利。

第二十九條 利用本公司的物質技術條件所完成的發明創造，公司與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。

第三十條 員工在業余時間，在沒利用本公司物質技術條件（包括資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開的技術資料）等的前提下，並且與本職工作或分配的任務無關的發明創造，則視為非職務發明創造，申請專利的權利屬於發明人或者設計人。

第三十一條 對於職務發明專利申請，公司按照專利法有關規定對發明人進行獎勵，以鼓勵員工創新，積極申請專利。獎勵辦法如下：

(1) 專利級別分等級獎勵辦法：發明專利，實用新型專利，外觀設計專利，公司只對發明專利設立申請獎；實用新型及外觀設計專利不設申請獎。專利級別以申請專利時專利局認可的申請類型為准。

(2) 專利申請獎金來自菏澤市政府專利申請資助資金，公司在收到專利申請受理通知書之日起，一個月內（財務部在收到「專利受理通知書」備案後，隨同當月工資一並發放），為每件發明專利一次性獎勵現金1000元給發明人，實用新型專利一次性獎勵現金500元。

(3) 對每件發明專利及實用新型專利的政府資助，作為公司收入進入公司專利獎勵基金。

(4) 專利受理通知下發後，如公司投入專利研發或啟動專利項目的市場化運作，並在專利授權後由專利管理部向政府申請「專利實施專項資金」。申請到專利實施資金後，由公司按照獲取的「專利啟動專項資金」總金額的2%給予專利管理部獎勵。

(5) 本條例獎勵的發明人，是指公司內部專利申請單上確認的發明方案提出者。

(6) 如果發明人離開公司，不得將在公司中計劃申請的專利提供給其他單位或個人申請，發明人在離開公司後也可以將自己的發明成果提供給本公司申請專利，但專利申請中的發明人署名由公司指定，公司可以按標准發放獎勵，發明人在離開公司前已提交的專利申請，符合條件的公司按標准發放獎金。

【責任與處罰】

第三十二條 員工將職務發明創造以非職務發明創造申請專利的,或者有其它嚴重違反本制度規定侵犯、損害公司權益行為造成公司嚴重損失的，公司將依法採取措施，追究其應承擔的法律責任。

第三十三條 公司專利管理人員玩忽職守、履行職責不當或者泄露秘密,造成公司損失的,依據有關法律、法規和政策規定,承擔相應責任。

【附則】

第三十四條 本制度由山東省菏澤市XXX有限公司解釋。

第三十五條 本制度自公布之日起實施。

財務（簽字）： 總裁（簽字）：

希望上述資料對您有所幫助！

7. 知識產權貫標如何申請

一：什麼是貫標
貫標就是企業知識產權的 ISO 認證。
就是《企業知識產權管理規范》，一個知識產權的體系。企業在知識產權方面的創造、運用、保護，相當於知識產權的管理和戰略。例如公司技術人員掌握核心技術，要離職了，我們公司對於這一塊的核心技術的保密工作有沒有做到位，有沒有簽訂保密協議，是不是他要離職了，這一項的技術就要流失了。公司這邊創新遇到瓶頸了，應該怎麼樣去做。
二：為什麼要做貫標。
1、建立一套規范的知識產權管理制度，在知識產權創造、運用這一塊有一個很好的保護。
2、提高了我們企業對於知識產權的靈敏度，能夠很迅速的知道我們哪一塊有創新，哪一塊可以申報保護。
3、政府力推的一個項目，把貫標作為一個國家標准「國標」去推行。其實貫標13年時候推出的，15年推出資助，但直到16年下半年代理機構和企業才重視起來去申請，17年是政府和企業做貫標的爆發期。大家都知道，政府的政策項目，每個時期的政策都不一樣，可能好時機鼓勵你去做，等過了這個階段，想要去做會很艱難。
4、現在政府那邊出了一個文件，以後申請的高新項目，小巨人，以及一些政府類的項目都以通過貫標的優先考慮，現在已經有一些項目落實了，申請示範企業和優勢企業，不管什麼條件，通過貫標的優先考慮。也就是說會出現一個政策傾斜的形勢。
5、最直接能夠得到的利益是政府有10-25萬萬的配套資助下來，現在做下來企業這邊也不花錢，據我們得到的消息，政府如果在貫標方面達到了一定完成量，完成了一定的政績後，必定是收緊政策了。可能之後沒有資助企業這邊也要去做。
三、怎麼去做
1.首先企業要達到怎麼樣的條件才能去做。
(1)企業這邊要有十個人左右，比較完善的組織架構。
(2)企業這邊至少要有一項的專利，不要求授權，只要是申請就好了。
2.具體過程怎麼樣去做。
(1)首先我們這邊發個貫標調查表給你們填寫，我們根據調查表評估一下你們的企業情況.
(2)貫標啟動大會培訓
(3)幫你們構建體系
(4)然後編寫一些手冊
(5)運行體系，到時候有一些表格表單的填寫。
(6)運行了一段時間後，我們專家會先做一次內審，內審通過了才去申請外審。
外審，國家委託認證機構中知和中規對企業的貫標怎麼樣的運行的。

8. 求保險代理業務管理和台賬管理制度

保險代理人管理規定（試行）

一、總 則
二、資 格
三、專業代理人
四、兼業代理人
五、個人代理人
六、執業管理
七、保險代理合同
八、罰 則
九、附 則

一、總 則
第一條 為規范保險代理人行為，維護保險市場秩序，促進保險事業的健康發展，根據《中華人民共和國保險法》，制定本規定。
第二條 保險代理人是指根據保險人的委先，向保險人收取代理手續費，並在保險人授權的范圍內代為辦理保險業務的單位或者個人。
第三條 本規定所指保險代理人包括專業代理人、兼業代理人和個人代理人。
第四條 凡在中華人民共和國境內經中國人民銀行批准，經營保險代理業務的保險代理人，均適用本規定。
第五條 保險代理人從事保險代理業務必須遵守國家的有關法律法規和行政規章，遵循自願和誠實信用原則。
第六條 保險代理人在保險人授權范圍內代理保險業務的行為所產生的法律責任，由保險人承擔。
第七條 保險代理人的監督管理部門是中國人民銀行。未經中國人民銀行批准，任何單位或個人不得從事保險代理業務。

二、資 格
第八條 從事保險代理業務的人員必須參加保險代理人資格考試，並獲得中國人民銀行頒發的《保險代理人資格證書》（以下簡稱《資格證書》）。
第九條 凡年滿十八周歲、具有高中以上學歷或同等學歷的中華人民共和國公民，均可報名參加保險代理人資格考試。
第十條 保險代理人資格考試由中國人民銀行或其授權的機構組織實施。
第十一條 中國人民銀行省、自治區、直轄市、深圳經濟特區分行（以下簡稱省級分行）對保險代理人資格考試合格者，頒發《資格證書》。
第十二條 《資格證書》是中國人民銀行對具有保險代理能力人員的資格認定，不得作為展業證明。
第十三條 《資格證書》有效期限為三年。持證人自領取《資格證書》之日起三年未從事保險代理業務，其《資格證書》自然失效。
第十四條 以下人員不得申請領取《資格證書》：
（一）曾受到刑事處罰者；
（二）曾違反有關金融保險法律、行政法規、規章而受到處罰者；
（三）中國人民銀行認定的其他不宜從事保險代理業務者。
第十五條 《資格證書》由中國人民銀行總行統一印製。
第十六條
凡獲得《資格證書》自願從事保險代理業務的人員，應將《資格證書》交由被代理的保險公司審核，保險公司統一授權後，應留存《資格證書》，並向代理人員核發《保險代理人展業證書》，以下簡稱《展業證書》。
第十七條 《展業證書》由中國人民銀行總行統一印製。

三、專業代理人
第十八條
專業化理人是指專門從事保險代理業務的保險代理公司。保險代理公司的組織形式為有限責任公司。其名稱為XX市（地區）XX保險代理有限責任公司。
第十九條 保險代理公司可以代理財產險公司和一家人壽險公司的業務，其代理人員《展業證書》按第十六條核發：
第二十條 保險代理公司必須具備以下條件：
（一）最低實收貨幣資本金為人民幣五十萬元；
（二）具有符合規定的公司章程；
（三）擁有至少三十名持有《展業證書》的代理人員；
（四）具有符合任職資格的高級管理人員；
（五）具有符合要求的營業場所。
第二十一條
在保險代理公司的資本金構成中，單個法人資本不得超過資本金總額的10％，個人資本金之和不得超過資本金總額的30％，單一個人資本不得超過資本金總額的5％。
第二十二條 各級政府及各級政府職能部門、社團法人、銀行、保險公司，不得以任何名義投資於保險代理公司。
第二十三條 設立保險代理公司應經過籌建和開業兩個階段。
第二十四條
保險代理公司的設立由所在地中國人民銀行省級分行負責審批。但批准其籌建前，應向中國人民銀行總行備案，經總行同意後，方可審批。
第二十五條 中國人民銀行對保險代理公司籌建申請的批准期限為3個月，逾期未獲批準的，申請人6個月內不得再次提出同樣的申請。
第二十六條 申請籌建保險代理公司，應向其所在地的中國人民銀行分行提交下列資料（一式三份）：
（一）籌建申請報告；
（二）籌建可行性報告；
（三）籌建方案，投資者背景資料，包括成立時間、審批部門、法定代表人、注冊資本及最近三年的財務狀況等；
（四）個人股東身份證號碼及其簡歷；
（五）籌建人員名單、簡歷及其《資格證書》；
（六）中國人民銀行要求提交的其他文件、資料。
第二十七條 保險代理公司的籌建期限為6個月，籌建期內不得開辦保險代理業務活動。
第二十八條 保險代理公司申請開業，應向中國人民銀行省級分行提交下列資料（一式三份）：
（一）開業申請報告；
（二）公司章程；"
（三）擬任意級管理人員任職資格審查表及有關資料、證件；
（四）營業場所所有權或使用權的證明文件；
（五）資本金驗資證明、入帳原始憑證復印件；
（六）與保險公司簽訂的保險代理合同意向書；
（七）中國人民銀行要求提交的其他文件、資料。
第二十九條
經批准開業的保險代理公司由所在地中國人民銀行省級分行頒發《經營保險代理業務許可證》，並在工商行政管理部門注冊登記後，方可營業。
第三十條 保險監督管理部門、保險公司和保險行業協會（同業公會）現職人員不得在保險代理公司兼職。
第三十一條 保險代理公司的業務范圍：
（一）代理推銷保險產品；
（二）代理收取保險費；
（三）協助保險公司進行損失的勘查和理賠；
（四）中國人民銀行批準的其他業務。
第三十二條 保險代理公司的高級管理人員除應具有《資格證書》外，還應符合下列條件之一：
（一）具有保險專業大專以上學歷，從事保險工作三年以上，或從事經濟工作十年以上；
（二）具有非保險專業大專以上學歷，從事保險工作五年以上，或從事經濟工作十二年以上；
（三）具有高中學歷，從事保險工作八年以上或從事經濟工作十五年以上；
（四）從事經濟工作二十年以上。
第三十三條 保險代理公司自批准開業之日起三個月內，無正當理由未營業者，中國人民銀行有權吊銷其《經營保險代理業務許可證》。
第三十四條 保險代理公司變更下列事項須報經所在地中國人民銀行省級分行批准：
（一）修改公司章程；
（二）變更資本金；
（三）變更股東；
（四） 調整業務范圍；
（五）變更營業場所；
（六）更改公司名稱；
（七）中國人民銀行規定的其他變更事項。
保險代理公司更換高級管理人員，須報經所在地中國人民銀行省級分行審核其任職資格。
第三十五條 中國人民銀行省級分行每年第一季度要對轄內保險代理公司進行年度檢查，檢查內容包括：
（一）機構設置或重要事項是否按規定履行審批手續；
（二）高級管理人員是否按規定履行資格審查手續；
（三）申報材料的內容與實際情況是否相符；
（四）資本金是否真實、充足；
（五）是否按規定執行保險代理合同；
（六）有無超范圍經營或其他違規經營行為；
（七）業務經營情況是否良好；
（八）營業場所是否符合要求；
（九）中國人民銀行認為需要檢查的其他事項。
第三十六條 保險代理公司應按規定及時向所在地中國人民銀行省權分行報送財務報表和有關報表。
第三十七條 保險代理公司未經批准不得設立分支機構。
第三十八條 保險代理公司申請歇業、破產、解敖、合並，應按其設立時的申請程序報經中國人民銀行批准。
第三十九條
保險代理公司終止業務活動，應繳回《經營保險代理業務許可證》，持中國人民銀行通知書向工商行政管理部門辦理注銷手續，並在中國人民銀行指定的報紙上公告。

四、兼業代理人
第四十條 兼業代理人是指受保險人委託，在從事自身業務的同時，指定專人為保險人代辦保險業務的單位。
第四十一條 兼業保險代理人必須符合下列條件：
（一）具有法人資格或經法定代表人授權；
（二）具有持有《資格證書》的專人從事保險代理業務；
（三）有符合規定的營業場所。
第四十二條 兼業化理人必須持有《經營保險代理業務許可證（兼業）》，方可從事保險代理業務。
第四十三條 《經營保險代理業務許可證（兼業）》由被代理的保險公司為其申請辦理。
申請辦理《經營保險代理業務許可證（兼業）》，應向其所在地的中國人民銀行分行呈報下列文件：
（一）申請報告；
（二）保險代理合同意向書；
（三）兼業代理人資信證明及有關資料；
（四）保險代理業務負責人簡歷及《資格證書》。
第四十四條 兼業代理人的業務范圍：
（一）代理推銷保險產品；
（二）代理收取保險費。
第四十五條 兼業代理人只能代理與本行業直接相關，且能為投保人提供便利的保險業務。
第四十六條 黨政機關及其職能部門不得兼業從事保險代理業務。
第四十七條 兼業保險代理人審批和管理實施細則由中國人民銀行省級分行另行制定，並報總行備案。

五、個人代理人
第四十八條 個人代理人是指根據保險人委託，向保險人收取代理手續費，並在保險人授權的范圍內代為辦理保險業務的個人。
第四十九條 凡獲得《資格證書》並申請從事個人代理業務人員的《展業證書》按第十六條核發。
第五十條
凡持有《資格證書》並申請從事個人代理業務者，必須與保險公司簽訂《保險代理合同書》，持有所代理保險公司梭發的《展業證書》，並由所代理保險公司報經其所在地的中國人民銀行分行備案後，方可從事保險代理業務。
第五十一條 個人代理人的業務范圍：
（一）代理推銷保險產品；
（二）代理收取保險費。
第五十二條 個人代理人不得辦理企業財產保險業務和團體人身保險業務。
第五十三條 任何個人不得兼職從事個人保險代理業務。
第五十四條 個人代理人不得簽發保險單。

六、執業管理
第五十五條 保險代理人只能為經中國人民銀行批准設立的保險公司代理保險業務。
第五十六條 保險代理人只能在中國人民銀行批準的行政區域內，為在該行政區域內注冊登記的保險公司代理保險業務。
第五十七條 代理人壽保險業務的保險代理人只能為－家人壽保險公司代理業務。
第五十八條 保險代理人從事保險代理業務，不得有下列行為：
（一）擅自變更保險條款，提高或降低保險費率；
（二）利用行政權力、職務或職業便利強迫、引誘投保人購買指定的保單；
（三）使用不正當手段強迫、弓1誘或者限制投保人、被保險人投保或轉換保險公司；
（四）串通投保人、被保險人或受益人欺騙保險公司；
（五）對其他保險公司、保險代理人，作不正確的或誤導性的宣傳；
（六）代理再保險業務；
（七）以代理人名義簽發保險單；
（八）挪用或侵佔保險費；
（九）向投保人收取保險費以外的額外費用，如咨詢費等；
（十）兼做保險經紀業務；
（十一）中國人民銀行認定的其他損害保險公司、投保人和被保險人利益的行為。
第五十九條 保險代理人向保險公司投保財產保險或人身保險，視為保險公司直接承保業務，保險代理人不得從中提取代理手續費。
第六十條 保險代理人（個人代理人除外）應對保險代理業務進行單獨核算。
第六十一條 保險代理人（個人代理人除外）必須接受中國人民銀行對其經營情況、帳冊、業務記錄、收據進行檢查。
第六十二條 保險公司必須建立、健全代理人委託、登記、撤銷的檔案資料，同時向中國人民銀行備案。
第六十三條
中國人民銀行經審查認為保險代理人不符合資格，發出吊銷《經營保險代理業務許可證》、《經營保險代理業務許可證（兼業）》或個人代理人《資格證書》的通知後，保險公司必須立即終止與該代理人簽訂的代理合同。
第六十四條
中國人民銀行頒發的《經營保險代理業務許可證》或《經營保險代理業務許可證（兼業）》有效期為三年，持證人應在有效期滿前兩個月內申請換發新的許可證。申請換證時，必須出具中國人民銀行的最近一期的年檢報告、《保險代理合同書》、《經營保險代理業務許可證》或《經營保險代理業務許可證（兼業）》和換發新的證書的申請。經審查同意，持證人必須繳回原許可證，方可煥發新證。
第六十五條
保險代理公司必須將《經營保險代理業務許可證》、《營業執照》和《保險代理合同書》放置於辦公或營業場所的明顯位置，以備監督管理部門和投保人查驗；兼業化理人必須將《經營保險代理業務許可證（兼業）》和《保險代理合同書》，放置於辦公或營業場所的明顯位置，以備監督管理部門和投保人查驗。
第六十六條 保險公司應對與其簽訂保險代理合同的保險代理人進行定期培訓，每年培訓時間不得少於60小時。
第六十七條 保險代理公司的保險代理人員和個人代理人從事保險代理業務時，必須持有《展業證書》，以備監督管理部門和投保人查驗。

七、保險代理合同
第六十八條 保險公司委託保險代理人代理保險業務，應遵循平等互利、雙方自願的原則，簽訂《保險代理合同書》。
第六十九條 《保險代理合同書》的內容包括：
（一）合同雙方的名稱；
（二）代理許可權范圍；
（三）代理地域范圍；
（四）代理期限；
（五）代理的險種；
（六）保險費劃繳方式和期限；
（七）代理手續費支付標准和方式（除個人代理人外，手續費必須以轉帳支票方式支付）；
（八）違約責任；
（九）爭議處理。
第七十條
保險公司須在驗證保險代理公司出具的《經營保險代理業務許可證》和工商行政管理注冊登記文件或兼業保險代理人出具的《經營保險代理業務許可證（兼業）》後，方可與其簽訂正式代理合同，並將《保險代理合同書》送交其所有地的中國人民銀行備案。
第七十一條 保險代理人與被代理保險公司終止代理關系後，應擯約定將被代理保險公司的各種單證、材料及未上繳的保費等送繳被代理保險公司。

八、罰 則
第七十二條
違反本規定，未取得《經營保險代理業務許可證》或《經營保險代理業務許可證（兼業）》，擅自開辦保險代理業務的，按照《中華人民共和國保險法》的規定，由中國人民銀行予以取締，沒收違法所得，處以違法所是五倍以上十倍以下的罰款。構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第七十三條 未經批准擅自設立保險代理公司的，由中國人民銀行按照有關法律、行政法規進行業罰。
第七十四條 保險代理公司違反本規定，有下列行為 之一的，按照《中華人民共和國保險法》第一百四十條的規定萬元以下的罰款；
（一）提供虛假的報告、報表、文件和資料的；
（二）拒絕或妨礙中國人民銀行監督檢查的。
第七十五條
違反本規定，有下列行為之一的，由中國人民銀行責令改正，沒收其違法所得，並給予個人人民幣五千元以上一萬元以下、單位一萬元以上三萬元以下罰款的處罰：
（一）為未經中國人民銀行批準的保險公司代理業務；
（二）在業務經營中，超出中國人民銀行核定的業務范圍；
（三）為兩家（含兩家）以上人壽保險公司代理業務；
（四）為在行政轄區外注冊登記的保險公司代理業務
（五）保險代理人向保險公司投保財產保險或人身保險，從中捉取手續費或向當事人索取額外報酬者。
第七十六條
違反本規定，在保險代理業務中欺騙投保人、被保險人或受益人的，應依照《中華人民共和國保險法》的規定由中國人民銀行責令改正，並給予個人人民市五千元以上一萬元以下、單位一萬元以上五萬元以下罰款的中國人民銀行視情節輕重給予警告、並對個人處以人民幣五千元以上一萬元以下、單位一萬元以上三萬元以下罰款，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第七十八條
保險公司為未取得《資格證書》的人員發放《展業證書》，或保險公司、保險代理公司聘用未取得《展業證書》的人員從事保險代理業務，中國人民銀行有權視情節輕重，給予保險公司或保險代理公司警告、直接責任人人民市一千元以上一萬元以下、單位五千元以上三萬元以下罰款的處罰。

九、附 則
第七十九條 除法律、法規和規章另有規定外，外資保險公司、中外合資保險公司通過保險代理人開展業務亦運用本規定。
第八十條 本規定由中國人民銀行總行負責解釋，修改時亦同。
第八十一條 中國人民銀行省、自治區、直轄市、深圳經濟特區分行可根據本規定製定實施細則。
第八十二條 本規定自發布之日起實施，1996年2月2日中國人民銀行發布的《保險代理人管理暫行規定》同時廢止。